2015年5月1日，大智慧突然收到证监会的立案调查书，连续两日一字跌停。

2015年11月5日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。公告显示，公司涉嫌违法违规已由证监会调查完毕，证监会拟对公司和相关人员作出行政处罚及市场禁入。

　　经证监会查明，大智慧涉嫌违规的事实主要有6条：

一是2013年涉嫌提前确认有承诺政策的收入8744.69万元；

二是2013年以“打新”等为名营销，涉嫌虚增收入287.25万元；

三是涉嫌利用与广告公司的框架协议虚增2013年收入93.34万元；

四是延后确认2013年年终奖减少应计成本费用2495.43万元；

五是涉嫌虚构业务合同虚增2013年收入1567.74 万元；

六是子公司涉嫌提前合并天津民泰，影响合并报表利润总额825.01万元，影响商誉433.13万元。

2012年大亏2.67亿元；

2013年收入8.94亿元，同比大增90.21%，净利润为1166.14万元，但扣非后净利润为负数；

2014年依靠贵金属等业务实现净利润1.07亿元的盈利；

但2015年业绩却江河日下，预计将巨亏4.3亿至4.6亿元。