诺泰生物（688076）收到证监会《行政处罚事先告知书》，投资者索赔启动

2025年7月19日，诺泰生物（688076）公告收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，上海久诚律师事务所许峰律师提示，此举意味着诺泰生物所涉嫌的违法事实已基本清晰，如果投资者因此受损，目前已可发起索赔。

上述《行政处罚事先告知书》公告信息显示，经查，诺泰生物及相关人员违法事实如下:

一、诺泰生物2021年年度报告存在虚假记载

2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司(以下简称浙江华贝)转让药品技术及上市持有许可人权益(以下简称技术转让)，并于12月28日确认业务收入3,000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力，也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期，诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质，不应确认收入。该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入3,000万元，虚增利润总额2,595.16万元，占当期披露利润总额的20.64%。

二、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容

(一)诺泰生物公开发行情况

2022年11月16日，诺泰生物召开第三届董事会第七次会议，审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。2022年12月2日召开2022年第四次临时股东大会，审议通过可转换公司债券发行。2023年11月17日，诺泰生物收到《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕2506号)，同意可转换公司债券的注册申请。2023年12月12日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)，发行可转换公司债券43,400万元，期限6年。2023年12月21日，诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券发行结果的公告》，共募集43,400万元。截至2025年4月24日，诺泰生物赎回可转债40,440张，“诺泰转债”累计转股4,299,560张。2025年4月25日，“诺泰转债”在交易所摘牌。

(二)诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容

诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司2021年度财务数据。如前所述，诺泰生物2021年虚增营业收入3,000万元，虚增利润总额2,595.16万元，占当期报告记载利润总额的20.64%，其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合以上违法事实，根据证券法规定，在2022年4月28日到2024年10月24日之间买入诺泰生物股票以及可转换公司债券，并且在2024年10月24日后卖出或继续持有股票以及可转换公司债券的投资者，目前已可发起索赔。