宁科生物（600165）收到证监会正式处罚，投资者索赔案前期已有部分条件胜诉

2024年4月4日。宁科生物（600165）公告公司及虞建明收到证监会宁夏监管局下发的《行政处罚决定书》，上海久诚律师事务所许峰律师提示，至此，宁科生物所涉及的违法事实已基本清晰，投资者因此而造成损失的，还可发起索赔。2025年4月18日，许峰律师代理的宁科生物投资者索赔案将开庭，律师团队还在继续推进后续案件的立案工作，还在继续接受其他投资者的索赔委托。

上述《行政处罚决定书》公告信息显示，经查明，宁科生物违法事实如下：

（一）2022 年年度报告存在虚假记载

2022 年，宁科生物通过其控股子公司宁夏中科生物新材料有限公司（以下简称中科新材），虚增2022 年营业收入7,659.41 万元，虚增利润总额 7,722.20 万元，分别占当期营业收入和利润总额的 11.25%、46.59%，导致宁科生物2022 年年度报告存在虚假记载。

虞建明作为宁科生物实际控制人，组织、指使中科新材实施造假行为，导致*ST宁科2022 年年度报告存在虚假记载，涉嫌构成《证券法》第一百九十七条第二款“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为”的情形。

（二）未按规定及时披露重大事件。

2023 年5 月31 日，宁科生物公告称收到《宁夏证监局关于对公司采取出具警示函行政监督管理措施的决定》，其余相关责任主体收到《宁夏证监局关于对吴江明、黄海粟、陈瑞、张宝林、董春香、李宗义采取监管谈话行政监督管理措施的决定》。根据宁夏证监局查明，宁科生物存在以下信息披露违法违规情形：

一，未及时披露子公司增资计划进展情况；二，未及时披露重大诉讼事项；三，未及时披露业绩预告更正公告。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合以上违法事实，根据证券法规定，在2022年11月22日到2023年4月6日之间买入宁科生物股票，并且在2023年4月6日后卖出或继续持有股票的投资者，以及在2023年4月28日到2024年10月31日之间买入宁科生物股票，并且在2024年10月31日后卖出或继续持有股票的投资者，目前还可发起索赔，其中第一段条件的投资者索赔案已有胜诉判决先例。