联泰环保（603797）收到证监会处罚事先告知书，投资者已可索赔

2024年7月29日晚，联泰环保（603797）公告公司及公司实际控制人之一黄婉茹于近日收到证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字[2024]14号），上海久诚律师事务所许峰律师提示，至此，联泰环保等所涉嫌的虚假陈述违法事实已基本清晰，因此受损的投资者可以据此发起索赔。

上述《行政处罚事先告知书》公告信息显示，经查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实如下：

一、黄婉茹、得成投资、达濠市政为联泰环保案涉期间的关联人，联泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用

2022年至2023年1月，黄婉茹组织、指使联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人，通过第三方将联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政等关联方，由黄婉茹统筹调配用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。2022年累计发生额11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。

二、联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏

联泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大遗漏。

三、联泰环保对上海证券交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载

2023年6月20日，联泰环保针对上海证券交易所有关年报信息监管工作函，在《关于对公司2022年年度报告信息披露监管工作函的回复的公告》(以下简称“回复公告”)中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿元，截止回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合以上违法行为，根据证券法规定，在2022年1月1日到2024年5月1日之间买入联泰环保股票，并且在2024年5月1日后卖出或继续持有股票的投资者，目前已可发起索赔。