海越能源（600387）再被证监会立案，投资者索赔条件初步确定

2024年6月29日，海越能源（600387）公告收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。上海久诚律师事务所许峰律师认为，此举意味着因信披违规受损的投资者将再次获得索赔机会，目前索赔条件已初步确定，建议投资者保持关注。

此前2023年6月6日，海越能源（600387）公告，收到证监会浙江监管局行政监管措施决定书（[2023]36 号）《关于对海越能源集团股份有限公司、铜川汇能鑫能源有限公司、王彬、曾佳采取出具警示函措施的决定》，经查，海越能源存在以下违规行为：

一、非经营性资金占用未及时披露

2022 年，公司存在通过供应商与控股股东铜川汇能鑫能源有限公司(以下简称铜川汇能鑫或控股股东)的关联方发生资金往来的情况，构成控股股东及其关联方非经营性资金占用。2022 年度资金占用累计发生金额 5.54 亿元，2022年度偿还累计发生金额 1.98 亿元，2022 年期末资金占用余额 3.56 亿元。海越能源未按规定及时履行信息披露义务。截至 2023 年 4 月底，资金占用款项已归还。

二、财务信息披露不准确

公司未根据《企业会计准则第 14 号--收入》第三十四条的规定，按照业务实质对公司 2022 年部分贸易业务采取净额法确认收入，导致公司 2022 年一季报、半年报、三季报存在营业收入错报的情形。

上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，综合目前情况，根据证券法规定，在2022年4月15日到2023年4月29日之间买入海越能源股票，并在2023年4月29日之后卖出或持有股票的投资者，已可发起索赔。

针对海越能源早期因信披违规被证监会处罚后，许峰律师曾代理部分投资者提起索赔并获得胜诉，此次至少是海越能源第二次因信披违规引发的投资者索赔。