科学界马太效应的批判

作者：王雪源

摘要:科学社会学的开山人物——默顿在运用社会学的方法进行科学研究时，揭示了科学界普遍存在的一种现象，即科学奖励与报酬制度存在的不平等、不公平现象，默顿将其称之为马太效应。马太效应实质是一种优势累积效应。关于马太效应已有诸多文章进行解析，甚至有专业的博士论文进行评析。在此尝试着对马太效应进行自己的解读与批判，并以此为契机，力求将马太效应的提出及其原因有一个清晰深入的了解，同时加深对科学社会学的正确把握。

关键词：科学界  马太效应  批判

    一、马太效应及其表现

1．马太效应

在科学界可以观察到这样一种现象：有些科学家已经有相当的声望和社会地位，这些科学家很容易得到与他们的科学贡献不成正比的更大的荣誉和报偿；然而那些不出名的科学家也得到了与他们的科学贡献不成比例的较小的荣誉和贡献。默顿将科学奖励制度中这种不公平的分配现象称之为“马太效应”。“马太效应”揭示了存在于科学奖励制度中的一种普遍现象——优势积累效应。马太一词源于《马太福音》中的庄严词句：“因为凡有的，还要加给他，叫他有余，没有的，连他所有的，也要夺过来”。（《新旧约全书·马太福音》第二十章。）

2．马太效应的表现

  “马太效应”所揭示的现象是普遍存在的。朱克曼在《科学界的精英》一书中关于诺贝尔奖金的获得，谈到了获奖人的社会出身、师徒关系、跨进科学界的精英行列所形成的科学优势的积累都是有利于获奖的，相反没有进行这些优势积累的科学家可能做出了比诺贝尔奖获得者更大的贡献，反而屈居于“第四十一位”。哈格斯特洛姆在他的《科学共同体》一书也说明了这个问题。他认为以前做出优秀成果的科学家在以后更容易因工作良好而得到报偿；而那些不出名的科学家，可能仍然不会出名。所以，一个诺贝尔物理学奖获得者说过：在怎样给予报偿这件事情上，这个世界是奇特的，它趋向于把奖励给予那些已经出名的人物。

二、马太效应的作用

“马太效应”现象在科学界是普遍存在的，而且发挥着各种效应。在科学界不同领域、不同情况下，马太效应有积极性的，也有消极性的。

(一)马太效应的积极作用。

1.“棘轮效应”。“棘轮效应”源于经济学，默顿把它引入科学社会学领域来解释“马太效应”起作用的机制。“棘轮效应”用来说明科学家在他们的科学生涯中，如果做出了成就，获得了声望和地位，就很难回到原来的水平与位置；例如诺贝尔奖获得者，就会永远保持这种荣誉称号。科学家的荣誉和威望可能会因为科学的进步和发展会相对淡化，但是对于获奖科学家个人来说，他的水平和位置不会倒退。这种现象就好像棘轮装置，只会往前，不会倒退，所以称为“棘轮效应”。这种效应具有积极的作用，它会引导科学家继续努力，取得更大的科学成就，来证明自己有更高的水平。在外人看来，获奖者似乎已经达到高峰，躺在荣誉上就可以不劳而获了，但事实上这只是科学生涯中的一个站点，是取得更大成绩的新平台。获得的荣誉越高，科学共同体与社会的期望就越高，这是一种压力，也是一种动力。科学界上层人物很少有休息的时间，原因就在于此。

2.促进信息交流。根据默顿的科学理论，科学的根本任务在于促进知识的增长，科学家的科学活动促进了知识的增长，而这种知识是需要科学共同体承认的，需要向社会公布的，因此离不开知识信息的传播与交流。从科学知识交流体系来看，高威望、高地位和高荣誉的科学家所做的科学贡献，更容易尽快进入交流体系，并且引起广泛的注意，因而能加速科学的发展。这种促进信息交流的作用是非常重要的，因为在当今知识大爆炸的时代，科学家进行文献阅读时，面临一种选择，而且很难根据论文的内在价值进行选阅。在这种情况下没根据社会学家的研究，是有窍门的。窍门之一就是阅读那些具有专业声望的作者的作品。美国心里学会对心理学家阅读行为的调查说明，有15—23%的读者是基于他对作者的认识选读论文的。这就具体说明了科学家的声望促进了科学信息的交流与传播。

3.促进人才集中和培养。马太效应的优势积累作用，也有利于集中人才。在人才辈出的单位，由于“马太效应”的作用，更容易集中优秀人才，更容易得到各种资源，形成难以抗衡的巨大优势，成为一流的学术机构。具体来说，人才总是往人才集中的地方流动。诺贝尔奖获得者领导的实验室，著名科学家领导的研究所、名牌大学的领先院系更容易吸引更多的优秀人才，而人才集中又容易造成硕果累累、英雄辈出。朱克曼在《科学界的精英》一书中指出，著名研究机构的声誉决不仅仅是它的成员声誉的总和。杰出科学家的作用决不限于能够吸引优秀人才和获得各种资助，他们对于自己所在的机构及其工作人员的地位和水平具有促进作用。

(二)马太效应的消极作用。

“马太效应”并不总是具有积极作用的。它所强调的优势积累，不仅仅是对知名科学家的更大的回报，还指对不知名的小人物的工作得不到应有报偿与荣誉。这就是说荣誉背景具有增强作用，这种作用不断的强化过去的趋势，使之达到极端。这种荣誉增强的作用导致荣誉分配的不公正。

1.    合作研究成果发表的不公正。合作研究至少有二人以上，如果合作者之一在专业领域里是很有威望的人，另外的合作者是科学界不知名的人物，那么读者会习惯性的把工作归之于那位已有名望的人，而不去追究实际的研究状况如何，事实上也确实这样。有获得诺贝尔奖的科学家曾经说，如果我在合作研究成果发表时署名在前，人们认为署名在后的都是技术实验员；如果我署名在后，人们又会认为全部工作都是由我完成的。因此，有的知名科学家拒绝署名在前，甚至拒绝在合作研究成果发表时署名。马太效应的这种不公正作用，导致了部分不知名的科学家在一段时期内，即使有了科学贡献，也没有得到科学共同体的承认，甚至有些人从此退出科学界，从事其他领域的工作。

2.    科学发现优先权承认的不公正。声望和水平不同的科学家同时独立作出发现的时候得到科学共同体的承认时也是不公平的。如果同一个思想或同一发现同时出现在科学交流系统中，一篇是知名科学家发表的，另一篇是尚不为人知的科学家发表的，那么一定是知名科学家的成果首先得到科学共同体的承认，不知名的科学家可能仍然默默无闻。有的后来成名的科学家曾经指出：有某个人出现了，他指出了显然你早已指出的东西，人人都把功劳归于他，只不过因为他是那个领域已经知名的任务而已。

3.    无名氏成果认可的不公正。社会学家调查时发现，有的不出名的科学家的论文用知名科学家的名字发表，以便得到发表的机会和引起科学界的注意。这种做法是引起同行注意的一种策略，但是代价是很大的。这种假借名人效应发表的成果，存在诸多风险，处理不好，容易引起知识产权、著作权等的法律纠纷，甚至埋没人才，非常不可取。

由此可见,马太效应在科学界存在的优势积累效应的多方面的,不应简单的对它进行评价,科学家的科学贡献在获得科学共同体承认的过程中,是一个非常复杂的过程。无论有怎样的优势积累效应，进行科学研究的科学家都应该对马太效应有足够的重视，扬长避短，促进科学研究的进行。

三、马太效应的原因分析

科学界存在的马太效应现象是非常普遍的，它的效应也是多方面的，在科学界的各种领域里都发挥着作用。那么究竟是什么原因导致的这种马太效应现象呢？当然原因是多方面的，既有社会的因素，也有人类心理的因素，还有科学发展的内在逻辑因素等等。

1.心理原因分析。社会学家默顿指出，科学史上的那些伟大人物，不仅作出了伟大的科学成就，而且还具有伟大的人品和素质，具有启发别人作出卓越贡献的能力。他们不仅把自己的技术、方法、资料和理论教授给新手们，还把支配着他们的重大研究的规范与价值观念传播给合作者们。这些重要人物的影响、他们的优秀的个人品质在他们逝世后可以常规化，可以影响他们活动的整个领域。伟大人物的优秀品质体制化以后，形成的研究传统和学术思想影响着一代又一代的科学家。这种长期形成的体制，容易产生一种权威崇拜。在这种情况下，马太效应的作用就表现为一种自我实现的预言的特殊应用，这就是一种权威崇拜心里。

2.社会原因分析。在社会学家的调查过程中，许多青年科学家都谈到他们从优秀科学家那里学到的东西和受到的影响，知名科学家为他们的学生及其工作人员和所在单位提供了良好的环境。优秀科学家所强调的是具体解决问题的办法，特别是那些使他们获得成功的能力，如评价能力、权衡与捕捉重大课题的能力，等等。在这些优秀科学家的周围，形成了一种创造性的工作氛围，形成了一种适合培养精英人才的气氛。 

3.根本原因分析。马太效应的出现有心理学的原因、也有社会学的原因，也有其它因素的影响，但是最为重要的的原因是科学发展本身的逻辑必然性。根据默顿的科学理论，科学的根本任务就是促进知识的增长，这是任何从事科学工作人员的根本目标。科学家们为了达到这个目标，就必须付出艰苦的努力，还必须把研究成果公开发表，得到同行的承认。科学家所做的所有工作可以说都是为了科学知识的增长，那么谁促进了知识的增长，说首先有了科学发现，这是科学家的骄傲、科学界的骄傲，也是科学的骄傲。那些拥有名望的优秀科学家之所以有名望和地位，就是因为他促进了知识的增长，拥有知识。科学权威的形成，马太效应的普遍存在，说道底就是科学家和社会对知识的渴望。之所以是科学权威，因为权威掌握了知识，之所以马太效应普遍存在，也是因为知识的作用，优秀的科学家，好的科研机构，好的科研群体等掌握了更多更大的知识，这就是马太效应的根本原因。      

四、马太效应的启示  

其实，“马太效应”就是一种连锁反应，不仅仅存在科学界，其他领域也是存在的，如政界、军界、文艺界、教育界、金融界、企业界等等，甚至可以说“马太效应”存在于社会的各个领域，而且都时时刻刻在发挥着作用，那么身处不同领域的我们究竟该怎样做，才能像《马太福音》中说的那样，“ 没有的，连他所有的，也要夺过来”。 这就是“马太效应”给的启示。

  1. 利用马太效应，强者愈强，而弱者要想用较小的投入进入强者之林，关键的是一个好的战略策划，思路决定出路，只要走对路，再加上坚持不懈的努力，照样可以后来者居上。

   2.在目标领域有强大对手的情况下，就要另辟蹊径，找准对手的弱项和自己的优势，确定自己的核心竞争力，用最短的时间，集中最多的力量，在目标领域迅速做大，然后不断的保持这一优势。如果没有实力在某个领域迅速领先，那么，请寻找新的发展领域。

 3.模仿其实也是一个捷径，模仿者少了一个市场开拓和经验积累的过程，一起步就站在了巨人的肩膀上，但是要想超越，就必须在模仿和学习的基础上进行创新，这种“拿来主义”其实要大家拿来的是前者的思想和理念。

4.要想在某一个领域保持优势，就必须在此领域迅速做大。当你成为某个领域的领头羊的时候，即使投资回报率相同，你也能更轻易的获得比弱小的同行更大的收益。而若没有实力迅速在某个领域做大做强，就要不停地寻找新的发展领域，才能保证获得较好的回报。

主要参考文献:

[1] 刘珺珺.科学社会学[M]  上海人民出版社，1990

[2](美)朱克曼著,周叶谦等译.科学界的精英[M]  商务印书馆,1982

[3]乔纳森·科尔 斯蒂芬·科尔.科学界的社会分层[M]  华夏出版社,1989