2010、2011年证券公司分类评级结果_牛舜耕

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2011年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：

序号	公司名称	2011年级别	序号	公司名称	2011年级别	序号	公司名称	2011年级别
1	爱建证券	CCC	33	国泰君安	AA	65	世纪证券	CCC
2	安信证券	AA	34	国信证券	AA	66	首创证券	BB
3	北京高华	A	35	国元证券	A	67	太平洋	BB
4	渤海证券	BBB	36	海通证券	AA	68	天风证券	B
5	财达证券	A	37	航天证券	CCC	69	天源证券	B
6	财富证券	BB	38	和兴证券	BB	70	万和证券	CCC
7	财通证券	BBB	39	恒泰证券	BB	71	万联证券	BBB
8	长城证券	A	40	红塔证券	BB	72	五矿证券	BB
9	长江证券	A	41	宏源证券	A	73	西部证券	BB
10	诚浩证券	CC	42	华安证券	A	74	西藏同信	B
11	川财证券	B	43	华宝证券	B	75	西南证券	A
12	大通证券	B	44	华创证券	A	76	厦门证券	B
13	大同证券	BBB	45	华林证券	CC	77	湘财证券	BBB
14	德邦证券	B	46	华龙证券	B	78	新时代	B
15	第一创业	BB	47	华融证券	A	79	信达证券	B
16	东北证券	A	48	华泰证券	AA	80	兴业证券	A
17	东方证券	A	49	华西证券	AA	81	银河证券	AA
18	东海证券	A	50	华鑫证券	B	82	银泰证券	CCC
19	东莞证券	A	51	江海证券	BB	83	英大证券	B
20	东吴证券	A	52	金元证券	B	84	招商证券	AA
21	东兴证券	BBB	53	开源证券	A	85	浙商证券	A
22	方正证券	A	54	联讯证券	A	86	中航证券	BB
23	光大证券	AA	55	民生证券	BB	87	中金公司	AA
24	广发华福	BBB	56	民族证券	BB	88	中山证券	BB
25	广发证券	AA	57	南京证券	BB	89	中天证券	C
26	广州证券	BB	58	平安证券	AA	90	中投证券	A
27	国都证券	A	59	齐鲁证券	AA	91	中信建投	AA
28	国海证券	B	60	日信证券	C	92	中信证券	AA
29	国金证券	BBB	61	瑞银证券	B	93	中银国际	A
30	国开证券	B	62	山西证券	BBB	94	中邮证券	B
31	国联证券	A	63	上海证券	CC	95	中原证券	BBB
32	国盛证券	B	64	申银万国	AA	96	众成证券	B

注：今年106家公司中，有10家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信金通和中信万通（母公司中信证券）。母公司分类结果适用于子公司。2011年5月开业的华英证券按规定不参加2011年证券公司分类评价。

2010年证券公司分类结果（按公司名称拼音顺序排列）

序号	公司名称	2010年级别	序号	公司名称	2010年级别	序号	公司名称	2010年级别
1	爱建证券	B	34	国元证券	A	67	太平洋	BBB
2	安信证券	A	35	海通证券	AA	68	天风证券	BBB
3	渤海证券	B	36	航空证券	CCC	69	天源证券	CCC
4	北京高华	A	37	航天证券	CCC	70	万和证券	B
5	财达证券	A	38	和兴证券	BB	71	万联证券	CC
6	财富证券	BB	39	恒泰证券	BB	72	五矿证券	CCC
7	财通证券	BBB	40	红塔证券	BBB	73	西部证券	BBB
8	长城证券	A	41	宏源证券	A	74	西藏同信	A
9	长江证券	A	42	华安证券	A	75	西南证券	BBB
10	诚浩证券	CC	43	华宝证券	BBB	76	厦门证券	BB
11	川财证券	CC	44	华创证券	A	77	湘财证券	B
12	大通证券	BB	45	华林证券	C	78	新时代	A
13	大同证券	BBB	46	华龙证券	BBB	79	信达证券	BBB
14	德邦证券	BB	47	华融证券	BBB	80	兴业证券	A
15	第一创业	BB	48	华泰证券	AA	81	银河证券	AA
16	东北证券	BBB	49	华西证券	BBB	82	银泰证券	BB
17	东方证券	AA	50	华鑫证券	BB	83	英大证券	BB
18	东海证券	BBB	51	江海证券	BBB	84	招商证券	AA
19	东莞证券	A	52	金元证券	CC	85	浙商证券	B
20	东吴证券	BBB	53	开源证券	BB	86	中航证券	CCC
21	东兴证券	CC	54	联讯证券	BBB	87	中金公司	AA
22	方正证券	A	55	民生证券	BBB	88	中山证券	BB
23	光大证券	AA	56	民族证券	CC	89	中天证券	BB
24	广发华福	B	57	南京证券	BB	90	中投证券	A
25	广发证券	A	58	平安证券	A	91	中信建投	AA
26	广州证券	B	59	齐鲁证券	A	92	中信金通	AA
27	国都证券	A	60	日信证券	CCC	93	中信万通	BB
28	国海证券	BBB	61	瑞银证券	BBB	94	中信证券	AA
29	国金证券	BBB	62	山西证券	B	95	中银国际	A
30	国联证券	A	63	上海证券	BBB	96	中邮证券	BBB
31	国盛证券	BBB	64	申银万国	A	97	中原证券	A
32	国泰君安	AA	65	世纪证券	CCC	98	众成证券	BB
33	国信证券	AA	66	首创证券	BB

注：今年106家公司中，有8家证券公司与其母公司合并评价，即华泰联合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信方正（母公司方正证券）、中德证券（母公司山西证券）。母公司分类结果适用于子公司。

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