（一）历时研究是什么

历时研究是与截面研究相反的研究，是一种跨时段观察同一现象的研究方法，大多数实地研究项目，包括直接观察和深度访谈，都属于历时研究。历时研究可以分为三类：趋势研究、世代研究、专题群体研究。趋势研究对研究总体中的某个特征进行一直进行研究；世代研究，也称作同期群研究，是在历时的过程中研究特定的亚总体；专题群体研究，也称为追踪研究是在不同时间点对同一批对象进行研究。趋势研究从方法论上可以称作汇集的横向研究，追踪研究比趋势研究能提供更多的信息，并且根据追踪调查可以推断趋势，因为能掌握不同个体在不同时间的状况，把这些个体汇总就是总体的变化趋势。而趋势分析只能知道研究对象大致的变化趋向，却不知道总体中具体的变化。

迈克尔·艾普特在1964年为英国BBC电视台拍摄了记录片《7 Up》，采访来自英国不同阶层的十四个七岁的小孩子。此后每隔七年，艾普特都会重新采访当年的这些孩子，倾听他们的梦想，畅谈他们的生活。该纪录片属于历时研究中的专题群体研究，对同一群体（14个来自不同阶层的孩子）在不同时间的观察和深度访谈，通过对研究对象发展的观察，发现英国社会的状况和问题。本文将以专题群体研究（追踪研究）代表历时研究，进行历时研究中寻找因果效应这一议题的探讨。

（二）如何进行一项历时研究

任何一项研究都大致需要经历五个阶段：研究议题→研究设计（研究对象、实验方法、实验干预等）→研究实施→资料分析→得出结论。

专题群体研究需要对整体或特定群体进行抽样，并对样本进行长期跟踪研究，能描述一种变化的全景。《人生七年》中开篇做出了明确的假设，即每个孩子的社会阶级预先决定了他们的未来，即研究议题为个体的社会阶级与未来发展之间的关系。研究以七年为一个时间节点，每隔七年，对同一群体进行采访，发现这一群体中每个样本的变化趋势。

研究样本为来自英国不同社会阶层的14个7岁的孩子，分别来自上层社会、普通家庭、孤儿院等，且同一阶层有两到三个样本，以便进行组间与组内的对比。该项历时研究采取深度访谈的方法，每次研究时就生活状态、学业状况、职业理想与发展等问题进行采访，且随着年龄的变化，问题难度也会进行调整，呈现由浅到深的趋势。通过影片的记录和对访谈的整理，发现上层阶级出身的孩子最后仍过着上层阶级优渥的生活，出身普通甚至是底层的孩子过着平凡或流离的生活，由此得出结论：英国阶级壁垒牢固、社会流动性较弱，社会阶层决定了个体的发展。同时由于发生时间的每一个时间点（每七年）都要进行观察，要完成观察就必须投入大量的人力，该研究花费了大量的时间和金钱，这是历时研究的一个缺点。

（三）历时研究中的因果效应

一般来说，形成因果关系有三个条件：时间、关联、排他，第三者很难保证。历时研究有助于推导因果关系，因为从纵向分析中你会很清楚地看到什么事情先发生（自变量），什么事情后发生（因变量）。从理论上讲，先发生的是原因，后发生的是结果。在纪录片中，研究者试图寻找阶级与个人发展之间的因果关系，验证假设阶级决定个人发展的正确性。阶级这一自变量操作化为家庭社会社会经济地位、家庭收支水平、生活方式、教育资源、思想观念等，不同阶级主要体现为资源的不同；个人发展为因变量，通过个人职业来衡量，包括收入、声望等。阶级背景是先于个人发展而存在，且二者存在关联，但是阶级与个人发展之间的的排他性暂且无法确定，研究结论是否也会受到个人选择和研究调查本身的影响？

（四）历时研究中应注意的问题

因果关系问题实际上是一个反事实问题，我们在想问题的时候不仅要想组与组之间的差别，更要想同一组人在两种不同情况下的差别，因为这是一个反事实的问题，我们根本不可能通过干预得到验证。如，我们不仅要知道不同阶级的孩子最终个人发展的差异，还需要研究同一阶级中个体发展的差异。研究时存在缺乏数据的问题，对于一组人，我们只能知道他们在一段时间内做一件事情的情况，不可能知道在这个时间如果去做其他事情会是一种情况。我们只能知道纪录片中Andrew作为精英阶层子弟的发展一帆风顺，在剑桥大学攻读法律，后来当了律师，成为律所合伙人，后来又跳槽，过着优渥的生活。但我们无法判断如果Andrew没有在剑桥学习，没有成为律师，他会过着怎样的生活。

为了简化问题便于思考，需要引进假设，但是引入假设也是有代价的，假设是否合理会直接影响到结果的正确与否，所以假设应建立在事实的基础上。在《人生七年》研究中，我们认为，除了出身的阶级，每个孩子应该是大体相当的，所以能对不同孩子进行比较。选择性差异和时间变异也是带来误差的原因之一，也能体现社会科学与自然科学不同之处，社会也是复杂的，人是复杂的，人的行为是理性的，他做一件事情的时候会有他的道理，都是他自己的选择。相同个体在不同时间的差异，比如不同时候人的态度、反应是不一样的，会造成同因不同果。《人生七年》中每一个人都不具有“典型”性，他们每一个人都是特殊的。这二者都是个人主观因素对研究产生影响。如纪录中镜头一晃而过，7年就这样结束了，镜头中能展示给我们的，只是14个个体无数生活片段中的某几个片段。我们所能看到的，也只是他们每一个阶段表现出来的一小部分，7年间的细节和过程，研究者无法进行猜测。

另一方面，由于该历时研究的方式为深入访谈，同时应尽量减少访谈内容、访问员对研究对象产生影响，以及研究对象产生的反思性。差异的产生是否同样受到年龄变化或时代的影响？与实验过程类似，历时研究一般属于长时间研究，该过程中发生历史事件的可能性较大，或者研究对象经历“非常事件”的可能也较大，这些外部因素也会对研究产生影响。

专题群体研究虽然能提供随时间变化的综合性资料，但也有一个问题：样本量减损的问题，有些接受初期调查的受访者没有出现在后来的受访者中。问题在于，退出调查的样本不一定具有典型性，这样，他们的退出就会扭曲整个研究结果。如纪录片中charles的长期退出和Peter、John等中途的部分退出。Charles与和他同一阶层的另外两个同伴不同，他有种反叛自己阶层的精神。他的退出或许会影响最后的结论。

（五）总结

从艺术欣赏的角度讲，《人生七年》这部伟大的纪录片或许没有直接的向人们倾诉什么道理，它只是直接的，把社会与个人展现在我们的眼前。从学术研究上说，此纪录片运用了历时研究的方法，通过选取具有代表性的个体，对这一群体进行多年的追踪调查，运用深入访谈的方法，发现在英国社会阶层决定了个体的发展，寻找到阶级与个体发展之间的关系。但这一关系或许并不是绝对的因果关系，除了阶级这一变量外，社会环境、个体经历、个人能力等变量也能对个体发展做出解释，成为调节变量或中介变量。

历时研究中，对个人主观因素、社会大环境等因素无法控制，且研究方法本身也会存在局限，因此寻找因果效应时需要更加严谨设计，谨慎得出结论。

参考文献

1.谢宇，2012，《社会科学方法与定量研究（第二版）》，北京：社会科学文献出版社，p65-74

2.艾尔巴比，2005，《社会研究方法（第十一版）》，邱泽奇译，北京：华夏出版社，p103-108

3.袁方，1997，社会研究方法教程，北京大学出版社，p95-100