二、MIMO、OFDM、软件无线电三大底层技术的专利态势

可以想象在未来 4G下也将形成如目前3G的TD－SCDMA、WCDMA、CDMA2000、WiMax多种标准竞争的态势，不同技术标准对底层技术加以统筹利用形成各自的标准框架，如TD-SCDMA是时分双工的CDMA中应用智能天线，TDD＋CDMA＋智能天线三项底层技术的统筹利用就构成了TD的标准框架，而其中涉及CDMA、TDD、智能天线等的专利就是标准框架的底层专利。

对整个标准体系的专利竞争态势进行分析研究是一件错综复杂的事[3]，其中底层技术专利的专利状况是得出总体结论的关键指标，所以目前了解底层技术的专利情况对于预判4G的专利竞争态势变得更加重要。

OFDM、MIMO、软件无线电被认为是实现4G通信要求的三大关键技术，本文对对这三大技术的相关的世界范围专利和中国专利[4]进行了检索和分析：

1、MIMO技术的专利态势

（1）MIMO技术专利创新目前充满机会

图1、MIMO技术世界范围专利发展态势

MIMO技术目前基础专利数量约4400件[5]，从图1中看到世界范围MIMO技术的专利数量增长非常迅速，特别是从2000年后，在中国首件关于MIMO技术的专利申请CN01101314是由美国朗讯公司2001年以美国优先权提出关于“多输入多输出无线系统的时空处理”，这件专利被授权目前维持有效。图中2007年以后专利数量的下降是因为专利申请的延迟公开所致，考虑趋势目前应该仍为高速发展态势。

图2、MIMO技术专利世界范围新加入发明人情况

图2是表现新加入的MIMO技术专利发明人情况，图中红色代表新加入其中的发明人，蓝色代表已有的发明人，可以看到目前发明人加入到MIMO相关技术的研发非常踊跃，说明技术的应用和可研发点很多存在很多创新机会。

（2）MIMO技术专利垄断程度较低

图3、MIMO技术专利世界范围拥有情况

从图中看到MIMO技术的被垄断度比较低，拥有超过100件以上专利的机构的专利总量仅占到专利总体数量的20％，大量技术拥有在中小申请人手中。

图4、MIMO技术世界专利排名前十位情况

我国的中兴和华为公司申请数量在50件左右，距离前十大机构差距并不太大，其余有70多家企业、大学、个人申请了相关专利。

在MIMO相关技术的中国专利申请，国外来华申请数量多于国内申请，但近年国内申请增长很快，从2006年开始年申请量已经国外来华申请基本持平。

（3）中国是MIMO专利技术的第四大原创国

图5、MIMO技术各国专利分布情况

由中国目前是第四大MIMO专利技术原创国，中国申请人提出的专利申请占世界总量的大约6％，仅次于美国、日本、韩国。在以中国优先权提起的专利申请中有大约20％为外国申请人申请，这表明国外大型跨国公司以中国作为研发基地产出了很多技术，特别是日本和韩国企业如松下、三星、NEC、日本电信电话公司。

2、OFDM技术专利态势

（1）OFDM专利目前增长迅速

涉及OFDM技术的专利通过检索，截至2008年9月初共有8100余件基本专利（DWPI Basic patent）[6]，专利权是一项地域性的权利，要在不同国家获得专利保护就依靠优先权到不同国家地区分别进行申请，这样基本专利就会在不同国家形成同族专利（Family Patent），本次检索结果8000余件基础专利产生同族专利约21000余件。

图6、OFDM技术专利世界范围逐年变化情况

从发展趋势看，OFDM的专利数量从2000年后增速加快，图中显示2007年和2008年的专利数量有所下载，是因为专利申请的公开延迟导致，根据趋势近年仍将保持高速增长的态势。

图7、参与研发OFDM技术的专利发明人数量变化情况

图2中蓝色代表已经在OFDM技术上有所申请的发明人所申请的专利，红色代表新人。从图中看到参与到OFDM研发人员人数不断增加，目前仍然是研发的热门领域。

(2)OFDM专利未被完全垄断

图8、OFDM世界专利拥有者结构情况

从专利拥有者结构图看到，OFDM技术并没有完全为大型跨国机构所垄断，拥有100件以上专利机构的专利总量占到全部的40％，在这个量级我国有华为公司和中兴公司这样的大型企业，拥有件数在20－100的机构专利量占到总量的20％，在这个量级我国有一批大学和企业如清华大学、北京邮电大学、上海交通大学、西安电子科技大学以及北京创意视讯科技有限公司、上海贝豪通讯电子有限公司等。6－20件这个量级占到总量的约16％，其中我国有西安交通大学、大唐等机构。