(注:本文转载自中国创业板网 http://www.chinagemsz.com/Shownews.asp?ID=570)
          

 

                            

 

由著名律师涂成洲编著的国内第一本创业板上市指导用书——《创业板上市操作指引》已于五一期间全面“上市”。这本书目前是国内最早对创业板进行阐述的书籍，是创业板的先驱之作！

 

2009年3月底，中国证监会正式发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”），并将于2009年5月1日起正式实施。在千呼万唤中，创业板终于将在5月1日正式启动了。

 

涂成洲律师在第一时间内对《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》作出了权威解读，同时，对创业板上市法律实务进行了全流程的讲解和分析，并且还对于创业板上市文书范本和创业板上市法规、规章进行了分类介绍和详尽列举，更加凸显了该书的实务性和操作性。该书将于《暂行办法》正式实施之日出版面世——2009年5月1日，以飨读者。

 

该书结合《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》，将向读者全面阐述创业板上市条件、上市操作程序、信息披露以及上市监督管理与法律责任，同时还将涉及股份制改造的内容，详细谈到有限责任公司向股份有限公司的转化。股份制改制是企业上市的第一步，这一部分内容将为拟上市公司铺平道路，也是本书的亮点之一。此外，该书还给读者提供了较为全面的创业板上市相关文书范本，以供参考。

 

（注：涂成洲系知名律师，同时被特聘为中国社会科学院法学研究所硕士实务指导教授，多次参加国家立法讨论活动，常年担任大型企业常年法律顾问，其所在的团队——广东金唐律师事务所，系全国优秀律师事务所。）

 

                                                                        (中国创业板网)

         

 

   

附《创业板上市操作指引》目录

  

 

  本书简介：

 

作者:涂成洲

 

第一章 创业板市场基本理论简介

第一节 创业板市场及其制度

第二节 创业板市场选择的对象及受益者

 

 

第二章 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景

第一节  世界各国创业板市场发展历程

第二节 我国创业板发展历程

第三节 创业板市场推出的意义

 

第三章 主板、中小板、创业板比较

第一节 主板和中小板

第二节 创业板和主板

第三节 中小板和创业板

 

第四章 创业板上市条件

第一节 概述

第二节 主体资格条件

第三节 规范运行

第四节 公司治理结构

第五节 财务与会计

第六节 募集资金的使用

 

第五章 股份制改造

第一节 概述

第二节 股份制改造形式

第三节 股改前期准备工作

第四节 股改方案的确定

第五节 股改实施相关问题处理

第六节 股份制改造中律师应起草和出具的主要文件

第七节申请、核准与登记

 

第六章 创业板上市操作程序

第一节 发行人内部流程

第二节 保荐

第三节 申报

第四节 发行审核

第五节 发行

第六节 首次上市与持续督导

 

第七章 信息披露 

第一节 信息披露的法定标准

第二节 创业板市场信息披露的具体制度

 

第八章 创业板上市监督管理与法律责任

第一节 创业板上市监管的重要性

第二节 创业板上市监督管理目的与原则

第三节 创业板上市具体监管措施

第四节 法律责任

 

第二编 创业板上市相关文书范本

一、 股份有限公司设立文书 

1、创立大会决议

2、首届董事会董事决议

3、首届监事会监事决议

4、公司改制中介机构协调会纪要

5、公司股份制改造工作备忘录

6、非经营性资产剥离方案

7、非经营性资产移交协议

8、委托持股协议

9、股权转让协议

10、有限公司增资扩股的股东协议

11、有限公司的出资协议

12、股份公司的出资证明

13、发起人就高管人员任职资格的声明和保证

14、董事、监事等高管人员任职的法律意见书

15、设立登记申请文书

16、法定代表人任免书

17、指定代表或委托人证明

18、发起人协议、公司章程

 

二、 公司治理文书

1、公司章程

2、股东大会议事规则

3、董事会议事规则

4、监事会议事规则

5、独立董事管理细则

6、董事会秘书管理细则

7、关联交易管理办法

8、信息披露管理办法

9、内部控制管理办法

 

三、 股票发行并创业板上市文书 

1、股东大会决议

2、董事会决议

3、股票公开发行与上市法律业务委托合同

4、相关证明文书

5、产权证书专项鉴证意见

 

第三编 创业板上市综合法律法规

一、综合类 

1.中华人民共和国公司法

2.中华人民共和国证券法

3.中华人民共和国公司登记管理条例

 

二、上市筹划类

1. 首次公开发行股票并上市管理办法

2. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法

3. 上市公司证券发行管理办法

4. 证券发行上市保荐业务管理办法

 

三、公司治理类 

1. 上市公司章程指引

2. 上市公司治理准则

3. 上市公司与投资者关系工作指引

4. 上市公司股权激励管理办法

 

四、信息披露类 

1. 上市公司信息披露管理办法

2. 上市公司信息披露格式样本

（1）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号权益变动报告书

（2）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号上市公司收购报告书

（3）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号要约收购报告书

（4）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则18号被收购公司董事会报告书

（5）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号豁免要约收购申请文件

 

附：

1.常用术语释义

2. 《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》（征求意见稿）及修改说明

3. 《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》（征求意见稿）及修改说明