（一）拥有交易系统

交易系统是完整的交易规则体系。一套设计良好的交易系统是建立在实践的基础上的，它要求对投资决策的各个相关环节作出相应明确的规定，这种规定必须是客观的、唯一的，不允许有任何不同的解释。同时它也必须符合使用者的心理特征、投资对象的统计特征以及投资资金的风险特征。一套完整的交易系统应该包括这些环节：交易品种的选择、运用何种分析方法确认入市交易时机、具体价位是多少、怎样实现这笔交易、投入多少资金、入市后如何判断走势正常与否、出现什么样的情况止损或止赢出局、对不可预料的意外事件防范措施是什么、如何处理自己的错误行为、系统无效时如何做等。为了能够让交易系统发挥作用，使用者必须做到以下几点：

1、必须明白自己的系统：这个系统必须是自己发展出来的，这样才能明白每个环节的意义，才可以轻松承受不可避免的失败，也不会被巨大的成绩冲昏头脑；

2、必须信任自己的系统：根据自己的学习和交易经验，根据自己的历史资料测试，交易者本人将会了解这个系统的可行性条件和成功概率，这会给交易者强烈的自信和勇气，以后无论是继续交易还是停止交易都将是自然而然的行为；

3、必须遵循自己的系统：只要一如既往的遵循它，慢慢地交易者将会发现交易的好坏之分不是亏损和盈利，而是有没有控制住风险。到了这一天你也将觉得交易其实并不是那么辛苦。如果随着经验和新知识的增长，想变更交易系统，这种变更必须在没有建立头寸的情况下才可以做出；

4、必须警惕自己的系统：所采用的交易系统结果越显得好，使用者就越要保持警惕。这就如卡尔说的那样：“我们在知识领域里所取得的任何收获都在来自于对现存理论的质疑，而不是维护。”

同时还要克服以下障碍：

1、每套系统，每种方法，每个交易员都有亏损时期，而亏损是追随系统的最大障碍。假如无法忍受交易时无可避免的连串损失，那么将会不断更换系统，从而放弃了好的交易系统；

2、没有人可以知道系统未来是否还会获利；

3、会获利的系统常常看起来像是不会获利的系统；

4、交易和追随系统同样受制于情绪的考验；

5、不能总是想着改变它，在任何情况下都让我们满意的交易方法根本不存在。

一、严格的自律

常言道，“没有规矩，不成方圆”。在充满不确定性的交易世界里，自律更显得尤为重要。自律是指尽管存在各种可能使你偏离正确道路的诱惑，但仍可以控制自己行为的能力。在交易世界里，自律是制定和遵循交易计划的能力，是预知何时你的计划不能起作用，并且在其失灵时不再遵循它的能力。它的表现为，或者为你积敛财富，或者让你丢盔卸甲；蒙受损失后，可以抖擞精神不甘失败地再次返回交易阵地；可以不受外部信息和与你系统毫不相干的信号干扰；不追逐过大的交易量，可以在一定合理的交易规模上安之若泰；始终如一地坚持自己的交易系统，不间断每天完善交易系统；不管是前一天赢得心花怒放，还是输得一塌糊涂，都会出现在交易场上等等。可见，自律是为了实现目标而奋斗的承诺、动机和自发性。但自律不是与生俱来的一种品质，它要靠后天培养。相信每位拥有丰富交易经验的朋友都或多或少拥有这样的经历，常常犯些十分愚蠢的错误，过后想起来都不能原谅自己。例如恐惧，因为恐惧无法很实际地评估眼前的事实，只是全心地把注意力集中在危险的那一面，以致造成以下陷阱：在价格跌了很久后卖掉；错过最佳买点；卖得太早等。这就是《十年一梦》所说的那样：明明知道，却做不到。因此我们不能假定自己已经具备了成功交易者的自律精神，实际上我们是太多的缺乏它。回顾过去众多前辈，他们的惨败不是因为缺少方法，也不是缺少技巧，就是因为缺乏自律。那么，如何做到严格自律呢？答案只有一个，那就是根据他人或自己的经验，制定并遵守交易法则。比如江恩的交易法则：每次入市买卖，损失不应超过买卖资本的十分之一；永远设下止蚀位；永不过量买卖；永不让所持仓盘转盈为亏；不逆市而为；有怀疑，即平仓离场；只在活跃的市场买卖；永不限价出入市，要在市场中买卖；如无适当理由，勿将所持仓盘平仓，可用止赚位保障所得利润；在市场连战皆胜后，可将部分利润提取，以备急时之需；买股票切忌只望收息；买卖招损失时，切忌加码；不要因为不耐烦而入市，也不要因为不耐烦而平仓；肯输不肯赢，切戒；入市时落下的止蚀盘，不宜胡乱取消；做多错多，入市要等候机会，不宜炒卖过密；查沽自如，不应只做单边；不要因为价位太低而吸纳，也不要因为价位太高而沽空；避免在不适当的时候金字塔式加码；如无适当理由，避免胡乱更改所持仓盘的买卖策略。看似简单的规则，可是想想看，那些重要亏损或者频繁亏损不是因为违反原则所造成的，所以制定并执行规则是多么重要。