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证监会:基金发行勿贪大求多

(2006-12-12 08:33:27)
证监会:基金发行勿贪大求多
 
 
       “面对行业和市场快速发展的新形势,各基金公司应当保持冷静的头脑,不急功近利,不盲目扩张,不贪大求多,坚持量力而行。”针对近期处于“高热”中的基金行业,证监会基金部近日发文要求各基金公司加强风险防范。
 
      这份题为《关于贯彻落实第31次基金业联席会议精神,加强风险防范,促进基金业健康发展的通知》(以下简称《通知》)称,尽管基金行业整体呈现良好的发展态势,但应当清醒地看到行业发 展中存在的一些问题:如片面追求管理规模,忽视管理能力和水平的匹配;盲目追求投资收益,忽视风险防范和流动性问题;夸大投资业绩,不注意向投资者提示投资风险;投资缺乏独立研究和判断,不严格遵循投资决策程序等等。

  这些问题的存在,增大了基金行业风险,不利于基金业健康发展。

  为防止基金公司在“高热”中失去理性,《通知》强调基金公司在规范运作,稳健经营的同时,要严格按照有关法律法规和公司投资运作的制度要求,加强对投资运作的风险控制,坚决纠正片面追求投资业绩,忽视风险防范和流动性的倾向;应进一步规范基金销售行为,防范基金销售风险,严禁销售时夸大公司和基金过往业绩,必须客观实际地提醒基金投资风险;加强投资者教育和市场宣传推广;提高基金后台运作和登记结算的现代水平,加强基金结算风险控制;并要求基金托管银行切实履行职责,充分发挥投资监督职责。

  《通知》要求,各基金公司和托管银行应按照要求,针对存在的问题,认真进行自查自纠,全面梳理风险点,加强风险管理和风险控制。基金公司及其工作人员如有违反,基金部将依法予以查处。

  权威人士认为,这份《通知》的出台将会给“高热”中的中国基金业降温。

 

相关文章:《证监会:目前总体市场形式正常》http://blog.sina.com.cn/u/56f06336010006yr

文章引用自:http://上海证券报 转

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