1927年德国物理学家维尔纳.海森堡(Werner Heisenberg)针对经典物理学的决定论提出了“测不准”原理——无法同时准确对亚原子粒子的位置和速度（动量）进行测定，两者之一测得越准确，另一方的测定越不准确。

     将该原理应用到资本市场中，我们可以理解为：对某时刻市场价格确定越准，对其运动速度的确定就越不准。

     不确定性原理得出的一个推论为：人们只讨论某种结果出现的概率，不再讨论原因和结果。对资本市场的人们而言，交易者单以某个大概率的交易模式作为手段，而不进行精确预测，也可以成功地进行交易。

     与海森堡同时期的丹麦物理学家尼尔斯.波尔（Niels Bohr）将物质的粒子性与波动性统一起来，用哲学方法解释了物质世界的互补性（complementarity）原理，即波动性和粒子性是观察同一现象的两种互补方式。

     资本市场的运行可以做到一定程度的预测，但任何预测不能做到价格和时间的完全准确，总会与实际产生一定的偏差。可预见性，为认识市场，做好交易计划提供事前准备；不确定性，为控制仓位，确保资金的安全提供风控保障。