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企业怎么识别监察对象——“企业八项权力识别模型”介绍

(2019-08-19 20:48:06)
标签:

合规

合规风险

权力清单

权力监督

分类: 企业内部监督与合规管理

企业怎么识别监察对象

“企业八项权力识别模型”介绍

 

 随着对企业生产经营过程的更加深入研究和总结,企业运营涉及的权力清单识别规则有了一些新的认识和归纳,笔者对之前总结的“企业八项权力识别模型”作进一步的最新更新。以方便各企业识别监察对象、加强权力监督、纪检监察监督、反舞弊监督、合规监督、审计监督、廉洁风险防控等工作时作参考和应用。

审批权:是指决定事情做与不做的管理活动。

行权内容包括:销售、人事、采购、放行、计量、财务资金等领域的决策审批活动 。

 

市场客服与销售权:是指负责与资产定价与卖出、推销产品/服务并卖给客户的业务活动。

行权内容包括:向特定方介绍资产情况、向客户介绍、广告营销产品、服务功能、销售政策、价格优惠条件、销售合同签订、售后服务、维修、保养、置换等销售前、销售中、销售后的业务工作,多为市场客服与销售岗位、售后服务经办人员的主要活动。

 

人事权,是指负责围绕企业人员管理的专业活动。

行权内容包括:雇佣、招聘、任免、考核、人员奖励与处罚、职称评定、岗位选拔、评先进、劳模等针对企业人员的管理活动,多为人力资源岗位经办人员的主要活动。

 

采购权,是指负责购买企业生产经营、行政办公所需的业务活动。

行权内容包括:投资业务活动;确定供应商、外包商、租赁商合格名册;确定采购数量、采购方式、采购策划、制定采购文件;确定投标人、确定价格和中标人;签合同、合同变更等与选择供方、确定资产、产品、服务购买价格的业务活动,多为投资、采购相关岗位经办人员的主要活动。

 

放行权,是指负责利用特定尺度标准进行检验、认证、判断、评价的业务活动。放行权根据其所处的流程环节不同分为:首次验收放行权和再监督放行权。

首次验收放行权内容包括:理化检验、质量检验、品质控制、进出门管理、技术控制、安全控制、环境保护等一线生产经营岗位经办人员的业务活动,多为一线质检岗、技术岗、品管岗、门卫等岗位经办人的主要活动。

再监督放行权内容包括技术审核、专业评审、专业认证、监督权、环境监督管理、安全监督管理等在经办人员工作后进行复核把关的管理活动。多为中层专业和职能管理岗位人员的主要管理活动。

 

计量权,是指负责确定数量多少的业务活动。

行权内容包括:计量劳动工作量、产品、服务、物资、设备数量,如货物计数、采购结算、开计量验收单、物料领用单、消耗计量、工作量计量、分包量计量、容积测量、计时计件、财务记账等计数计量称重活动,多为供应链、物流线上的岗位和会计岗位经办人员的主要活动。

 

财务资金权,是指负责与企业资金流全过程有关的资金/现金进、出、存、保管的活动。

行权内容包括:资金进、出、费用开支预算、计划;收款、付款、费用开支管理和负责费用报销管理、津贴福利开支管理等经手钱财进出性质的活动,多为财务、出纳、收支预算、计划、财务预算等岗位经办人员的主要活动。

 

拥有关键信息权是指履行岗位职责过程中能接触、掌握、或直接经手形成的,需要控制受众范围的信息的机会。

权力内容包括:参与公司高层内部决策会议、重要商务活动、重要管理活动,知道公司内部商业秘密、商业策略、战略、重要人事安排、重要工作部署、采购分包其他投标人、标底、预算等信息机会。

以上八项权力,在企业生产经营过程中,存在紧密的逻辑关系,如下图所示。

 企业怎么识别监察对象——“企业八项权力识别模型”介绍


转自微信公众号:企业合规风险控制与效能管理研究

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