评价基本原则:企业合规文化建设评价,包括九大元素,包括有合规氛围、有合规目标、有合规策划、有合规防控、有合规载体、有合规表率、有合规宣传、有合规检查、有合规成效（企业纪检监察业务群 168908593）。

企业合规文化建设内容

(公司9项工作内容,公司下属单位22项)

权重

一

公司营造合规文化氛围

1.公司年初的合规会议对公司下属单位合规文化建设有布置，公司主要领导会议讲话有具体要求（2分）。

2.公司合规管理部门对公司下属单位合规文化建设有指导方案或者工作计划（2分）。

3.公司每年对公司下属单位合规文化建设进行考核,考核结果纳入公司下属单位年度考核内容，旨在为公司下属单位生产经营营造合规文化氛围（6分）。

10

二

公司下属单位合规文化建设目标设定

1.开展合规文化建设作为公司对公司下属单位签订的管理目标责任书一个子目标（0.5分）。

2.开展合规文化建设作为公司下属单位企业文化建设目标的一个重要子目标（0.5分）。

3.公司下属单位班子成员、市场、技术、质量、安全、商务、物资、设备、后勤等各线负责人签订《关键岗位合规从业承诺书》（4分）。

5

三

具体合规文化建设事项策划

1.公司下属单位召开会议，研究部署本单位合规文化建设工作（1分）。

2. 公司下属单位围绕“合规诚信 自律清正”合规文化理念，制订合规文化建设方案，方案明确合规文化建设活动载体、合规要求和合规文化建设学习计划，要列出具体的合规文化建设活动载体内容清单（4分）。

5

四

合规风险排查、预防与管理

1.公司对公司下属单位员工进行由公司下属单位负责执行的重点业务管理制度交底，并列出交底制度清单和有效的制度文件（2分）。

2.在公司下属单位班子成员、市场、技术、质量、安全、商务、物资、设备、后勤等各业务线,公司下属单位组织开展岗位关键“八项权力”识别工作（10分）。

3.公司下属单位组织开展岗位关键权力的合规风险点排查，列出合规风险点清单（5分）。

4.公司下属单位明确岗位关键权力合规风险点的合规管理措施，并落实到人，有签字交底（12分）。

5.在公司下属单位橱窗公示《关键岗位合规从业守则》，并告知公司下属单位第三方合作方负责人，有签字记录（1分）。

30

五

推进合规文化建设的载体活动

1.公司在公司下属单位开合规文化建设启动会，合规监督员、各层级代表或全体员工做合规宣誓,开展合规横幅签名活动，进行公司下属单位合规文化建设揭牌仪式，并且在现场挂出争创牌,在公司下属单位明确合规文化建设岗和岗位职责（5.5分）。

2.公司合规管理部门有专人负责登记来自公司下属单位的不合规举报,公司合规管理部门根据公司下属单位不合规举报情况，及时的情况核实,并按照公司规定及时办理，并有记录可查（1分）。

3.公司下属单位每年召开1次本公司下属单位合规文化落实情况会议，传达上级合规文化建设会议精神（0.5分）。

4.公司下属单位每年组织观看2次以上合规警示教育片（2分）。

5.公司下属单位每年召开1次公司下属单位员工合规文化建设座谈会，征求员工意见，并开展合规从业谈话，有记录可查，并有公司派人参加(1分)。

10

六

领导率先示范

1.公司下属单位主要高管在本单位相关会议上对合规文化建设有具体要求，有记录可查（0.5分）。

2.公司下属单位生产经营中涉及公司“三重一大”决策事项范围的，贯彻公司“三重一大”决策集体决策制度要求，落实民主集中制，公司下属单位班子对决策事项有讨论与决策，决策过程有详细的原始记录可查（2分）。

3.公司下属单位主要领导每年与班子其他成员开展1次合规从业谈话（0.5分）。

4.公司下属单位班子成员每年开展1次合规述职与员工测评（1分）。

5.公司下属单位出现不合规苗头或不良风气，公司下属单位主要领导有及时的提醒和戒勉谈话，有记录可查（1分）。

5

七

合规文化建设宣传报道

1.公司下属单位现场设置合规文化建设宣传橱窗，内容包括但不限于公示合规文化示范点建设实施方案、合规从业承诺书、公司统一设定的不合规举报电子信箱、邮政地址、举报电话、联系人和公司下属单位合规文化载体活动、事迹等相关宣传内容。（2分）。

2.公司下属单位现场设置合规警示镜（1分）。

3.公司下属单位办公室设置员工合规格言桌牌（1分）。

4.公司下属单位向公司报告本单位合规文化建设情况和经验每年至少4次（4分）。

5.公司下属单位建立合规文化传播平台，运用网络、手机、微信等建立本单位合规文化建设微信群，本单位人员参与度100%，并有本单位外部合作方负责人参与（2分）。

10

八

合规情况监督检查

1.公司合规管理部门每半年对公司下属单位进行1次抽查（不低于公司下属单位数的20%），检查内容包括合规文化建设活动情况、 “三重一大”落实情况、“八项权力”的“八严格八禁止”和公司内部发布的禁令遵守情况等（7分）。

2.按照“八项权力”的“八严格八禁止”和公司内部发布的禁令规定，公司下属单位组织岗位本人开展自查自纠活动，每季度1次（8分）。

3.公司下属单位年底进行合规文化建设活动情况年度总结（1分）。

16

九

公司下属单位管理成效

1.经济效益：公司下属单位管理目标中的经济效益目标是否实现（3分）？

2.社会效益：公司下属单位是否通过合规文化建设，优化了公司下属单位在社会的企业形象，取得了应有的社会效益，获得地方的肯定和表扬（3分）？

3.合规效益：公司下属单位是否通过合规文化建设，塑造优秀团队，向公司、其他公司下属单位输送了重要岗位人才（3分）？

9

十

加分与扣分

嘉奖：

1.受到上级单位表彰（1分）。

2.公司下属单位员工工作优秀获得公司先进（1分）。

3.公司下属单位工作中有创新和亮点，效果明显，形成本单位优秀经验和做法，受到上级单位的肯定和表彰（1分）。

4.公司下属单位合规文化建设经验在有关报纸刊物上刊登（1分）。

5.上级单位认为公司下属单位合规文化建设做法与经验值得在集团系统范围推广的（5分）

处罚：

1.公司下属单位领导班子成员中发生不合规行为涉嫌违法立案审查的、或受到重处分、重大职务调整的，取消合规文化建设评价资格，其他程度的处分和组织处理的（5分/人）。

2.公司下属单位员工发生不合规涉嫌违法立案审查的、或受到重处分、重大岗位调整的，取消合规文化建设评价评选资格，其他程度的处分和组织处理的（5分/人）。

3.公司下属单位出现重大负面影响事项的（5-20分）。

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