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企业效能监察   流程完整版    作者  樊光中

(2012-03-19 00:45:38)
标签：

企业效能监察

效能监察

纪检监察

流程

效能管理

赢在效能

流程效能

管理

 分类： 现代企业效能监察研究

 

 

 

 

 效能监察实施步骤图
流程主控部门 总部监察局 流程层级 总部管理层级 流程名称 效能监察流程 流程用途描述 描述一个具体立项的效能监察工作全过程
主管领导 各级公司总经理 支持部门 各级公司业务分管领导、监察部门、职能管理部门、专业管理部门。
适用范围 适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程运行效能（运行生产率）情况开展监察评价与督促改进。
工作方法综述 以流程为单元，按照效能监察程序和“四性测试与评价模型”进行监察评价，发现问题，持续改进制度与流程，不断提高流程运行效能。
工作考核目标 通过效能监察，获得管理、经济、廉洁从业与社会荣誉四个方面的工作成果，实现企业管理者工作过程与结果的廉、优、勤，实现流程运行效能的持续提升。
流程 相关部门（左--》右管理层次逐步提高）
步骤编号 效能监察小组 监察部门 公司相关部门（包括职能管理部门、专业管理部门） 效能监察分管负责人(公司纪委书记)/公司总经理 上级监察部门
A B C D E
1
              
 　调研立项 　 　 　
2 　 　 　评审与审批 　 　
3 　 　组建工作小组 　 　 　
4 　监察准备 　 　 　 　
5 　首次会议 　 　 　 　
6 　制度建设充分性测试与 　 　 　 　
7 　监察点分析与校正 　 　 　 　
8 　业务执行符合性测试与判断 　 　 　 　
9 　执行结果有效性测试与认证 　 　 　 　
10 　业务抽样风险重估与监察点再确认 　 　 　 　
11 　业务样本扩大测试与分析 　 　 　 　
12 　业务流程适宜性测试与分析 　 　 　 　
13 　监察发现确认 　 　 　 　
14 　监察发现汇总分析 　 　 　 　
15 　监察建议与决定 　 　 　 　
16 　评审与审批 　 　 　 　
17 　末次会议 　 　 　 　
18 　效能监察报告 　 　 　 　
19 　评审与审批 　 　 　 　
20 　复查与验证 　 　 　 　
21 　效能监察案卷整理 　 　 　 　
22 　监察质量自评 　 　 　 　
23 　 　效能监察成果评价 　 　 　
24 　统计报告 　 　 　 　
25 案卷归档　 　 　 　 　
26 总结报告            　 　 　 　
27 　 　 　 　检查监控 　
　 流程管理部门 　 签发人 　 签发日期 　
效能监察实施过程描述     
步骤编号 工作任务（内容） 受控记录 过程工作标准 工作方法
1 1、在新年年初，根据公司发展战略要求与工作重点,掌握管理短板，制定年度效能监察立项选题计划；2、根据年初立项计划，开展具体效能监察立项前的调研； 3、明确具体效能监察立项对象、目的和组织要求。 1、年度效能监察立项选题计划；2、立项调研报告；3、效能监察立项报告。        1、效能监察立项选题计划要确定新的一年效能监察立项选题和立项数；2、立项调研要掌握受监察单位工作基本情况，存在的主要问题，管理短板,明确开展效能监察的重点和必要性，分析实际工作与工作目标之间的差距；3、效能监察立项要明确效能监察对象、涉及专业、监察时间范围、受监察部门/单位、计划实施时间、立项理由，明确实施该项效能监察的领导小组、工作小组成员；4、4月上旬选题立项计划报总公司监察局。 七种方法进行选题立项：1、无记名问卷调查法；2、现场调研；3、专业与职能部门意见征求；4、有关信访举报材料分析；5、企业生产经营情况、盈利效果评估分析；6、审计建议；7、上级部门和领导要求等。
2 1、效能监察立项审批 1、效能监察立项评审记录；2、效能监察立项审批记录。 1、征求专业与职能部门对效能监察立项的意见；2、效能监察分管负责人和公司总经理审核、审批同意；3、两个工作日内完成评审与审核、审批。 两种方法：1、书面流转评审与审议；2、会议形式研究确认。
3 1、建立效能监察领导小组和工作小组；2、进行工作小组分工；3、对工作小组进行必要的效能监察操作技能深化培训。 1、效能监察组织分工计划表；2、效能监察培训记录。 1、工作小组职责明确到个人；2、工作小组成员熟悉效能监察操作技能、工作过程和工作要求；3、效能监察员必须具备效能监察对象覆盖业务范围的专业知识与工作经验，并且每一覆盖业务范围均有一名效能监察员。 1、领导小组由监察对象主管领导、分管领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成；2、工作小组由不小于2人组成，小组人数根据效能监察对象业务范围与分布而定，由相关业务部门与纪检部门共同组成；具体见《关于印发<xxx公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）中的效能监察《人力资源管理程序》。
4 1、收集并熟悉与效能监察对象管理相关的各类法规、制度、文件、标准等；2、编写效能监察方案；3、计划实施日程；4、召开工作小组准备会；5、工作小组成员准备测试分析表；6、发出效能监察通知。 1、效能监察文件采集清单；2、效能监察方案；3、效能监察日程安排计划；4、效能监察准备会记录；5、效能监察通知。 1、工作成员必须掌握分工范围的工作制度要求、工作全过程；2、工作成员一致同意监察方案；3、提前准备测试分析表，4、监察方案要求按照具体见《关于印发<中国建筑工程总公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）里的对应要求。5、效能监察方案7月上旬与其他效能监察方案一并报送总公司监察局。 1、依据调研报告开展准备；2、与监察对象涉及的主管部门进行沟通协调；3、工作小组在准备会上要详细讨论监察方案；
5 工作小组进场会，工作小组与受监察单位工作对接 1、首次会议记录；2、首次会议签到记录。 受监察单位/部门知道本次效能监察的范围、目的和配合要求，达到效能监察方案交底的目的，为后续工作顺利进行做好充分的沟通交流工作。 1、首次会议要介绍监察执行小组成员、监察目的、范围、方法和程序等；2、介绍效能监察时间安排，并澄清计划中不明确的内容；3、就本次监察范围，受监察单位/部门简要介绍基本情况；4、受监察单位/部门确定配合本次效能监察的专业对口人员与综合协调人；6、确认效能监察小组所需要的工作资源和设施；
6 测试制度条文，发现监察对象的制度建设不健全/存在制度漏洞的情况 1、充分性测试表；2、充分性分析表。 1、形成制度建设健全与缺失情况评价；2、列出制度条文中缺失的具体明细。 三种方法：1、按照COSO的内部控制框架五要素为依据设计制度建设充分性测试指标；2、按照ISO9000的制度文件结构建立充分性测试指标；3、按照卓越绩效管理模式的制度建设要求建立充分性测试内容。
7 复核用于符合性测试的监察点和测试点是否完备 符合性测试与判断指标清单 1、100%列出制度条文中对工作全过程的定量与定性要求；2、每项测试与判断指标均只存在是或者否两种答案。 1、依据企业围绕监察对象（某工作流程）建立的现有有效制度、规定，列出符合性测试与判断指标；2、测试与判断指标内容必须是制度、规定中的原文要求，不能够改变其原意。
8 测试工作执行全过程，发现没有遵循制度要求的细节 1、样本穿行测试记录；2、符合性测试表；3、符合性判断表。 1、形成对现有制度贯彻落实情况评价；2、列出实际工作全过程没有遵循制度的具体细节。 1、按照抽样技术进行客观、独立抽样；2、按照穿行测试法进行测试，包括过程测试和功能测试；3、进行过程实际测试记录与制度要求一一进行对比分析。
9 测试执行结果，对比预期目标，评估目标的实现程度 1、有效性测试表；2、有效性认证表。 1、对工作结果的有效性作整体评价；2、列出工作效果没有达到目标的具体表现情况。 1、实际工作结果与目标进行对比，评价目标实现程度，包括：一是以步骤8抽样到的工作样本作为单笔业务有效性测试的样本；二是按照业务分类分层统计和客观加工计算；三是对工作在某一段时期的累计平均结果进行客观统计和客观加工计算，从三个方面测试认证工作在一个时间段的有效性。
10 1、分析步骤8所抽到样本反映工作整体特征的程度，评估抽样风险；2、分析符合性测试的监察点和测试点是否有遗漏和不正确的地方；3、确定是否进行步骤11，或者直接转入步骤12。 1、效能监察现场分析会记录 1、掌握步骤8抽样样本的整体特征，验证抽样的科学合理性；2、掌握符合性测试指标在测试过程中的异常现象，验证测试指标的是否体现制度条文要求；3、从整体检验监察方案的合理性。 1、检查和分析小组成员获得样本的形式、数量、分布和在样本总量中的比例，判断是否同时符合独立、均匀、客观和合理百分比；2、小组成员对监察点和测试点内容进行讨论，分析是否存在遗漏和不正确的地方；3、根据步骤8和步骤9已经发现的问题，分析是否还存在问题暴露不全面；以上只要有一项分析存在问题，就有必要进行步骤11。
11 继续进行工作样本抽样，按照新确认的监察点和测试点，重复步骤8和步骤9。 对应步骤8、步骤9 1、修改已经形成的制度建设健全与缺失情况评价和对工作结果的有效性作整体评价；2、补充列出制度条文中缺失的具体明细和工作效果没有达到目标的具体表现情况。 对应步骤8、步骤9
12 测试制度规定的工作流程，分析流程设计的科学合理性。 1、适宜性测试表；2、适宜性分析表。 1、形成对现有制度规定的流程科学合理性评价；2、列出制度规定的流程中不科学合理的具体细节。 适宜性测试包括两个方面：一是业务实际运行流程的描述。二是企业现有业务制度规定的流程描述，从流程目标、流程组织、工作步骤、工作任务、控制技术和工作方法六个方面进行制度条文内容的仔细分解；主要运用穿行测试法、询问法、审阅法、对比分析法等。通过穿行测试法描述监察对象实际流程、岗位、职责等实情，用询问法与审阅法相结合的方式描述监察对象制度规定流程、岗位、职责等情况，并把两者进行对比分析，适宜性分析时要注意与前面检查分析情况联系起来进行。
13 与受监察单位相关责任人员确认前面步骤“四性”测试所发现的不合格事实 效能监察发现报告 所发现的不合格事实客观、有证据，并且现场及时保留证据，必须与受监察单位相关责任人员确认签字。 方法见《关于印发<xxxxx公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）中《效能监察发现、建议、决定与报告程序》
14 分析监察发现的分布规律 1、效能监察发现汇总表；2、效能监察发现汇总分析会记录。 掌握监察对象工作效能方面存在的主要问题，作为提出监察建议和监察决定的依据。 按照充分性、符合性、有效性和适宜性分类进行分别统计，析不合格项存在的规律性原因。
15 依据步骤14，形成监察建议或者监察决定 1、效能监察建议书；2、效能监察决定书。 1、效能监察建议书与效能监察决定书必须依据监察发现和汇总分析结论提出；2、效能监察建议书和效能监察决定书必须与受监察单位相关责任人员确认签字。 方法见《关于印发<xxx公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）中《效能监察发现、建议、决定与报告程序》
16 效能监察建议书和效能监察决定书审批 1、效能监察建议书和效能监察决定书评审记录；2、效能监察建议书和效能监察决定书审批记录。 1、征求组织部门对效能监察建议书和效能监察决定书的意见；2、党委负责人的审批同意；3、两个工作日内完成评审与审批。 两种方法：1、书面流转评审与审批；2、会议形式确认。
17 效能监察小组退场会议，交底监察建议与决定，提出整改要求。 1、末次会议记录；2、末次会议签到记录。 向受监察方介绍效能监察发现，宣读监察建议和决定，进行会议确认，消除测试和工作结果异议，统一思想与认识，提高整改的决心与效果。 末次会议由效能监察小组组长主持，受监察方的领导，相关专业部门负责人参加。会议内容包括：1、说明效能监察发现的数量、分类及分布；2、宣读效能监察发现书；3、效能监察发现书的事实认可（即在效能监察发现书上签名）；4、宣读效能监察建议书和总体评价，全面总结效能监察对象在过程和结果上的优缺点；5、澄清效能监察发现、效能监察建议中不明确的方面，回答受监察单位/部门的提问，并告之效能监察报告、效能监察决定书的发送时间；6、提示仍然可能存在的抽样测试风险。
18 编写效能监察报告 效能监察报告 监察报告要能反映监察对象制度体系总体运行情况、发现、监察建议与决定，并且明确复查与验证的日期。 由效能监察组长编写或在其指导下编写，方法见《关于印发<xxx公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）中《效能监察发现、建议、决定与报告程序》
19 效能监察报告审批 1、效能监察报告评审记录；2、效能监察报告审批记录。 1、征求组织部门对效能监察报告的意见；2、党委负责人的审批同意；3、两个工作日内完成评审与审批;4、每年12月上旬与其他效能监察报告一并报送总公司监察局。 两种方法：1、书面流转评审与审批；2、会议形式确认。
20 复查受监察方整改落实监察建议、决定情况。 复查与验证记录 验证整改落实的有效性 按照监察建议、决定的四性分类，使用充分性、符合性、有效性和适宜性对应的方法进行复查与验证。
21 对效能监察全过程工作记录和证据进行规范化整理 效能监察案卷 按照效能监察流程，依次排序和整理过程记录和证据记录，在效能监察报告审批生效后进行案卷整理。10个工作日整理完成。 按照《xxx公司效能监察工作管理办法》（察字【2011】40号）的工作记录管理方法进行。
22 效能监察小组对监察质量进行自评 效能监察质量自评表 效能监察案卷整理完后5个工作日内部完成。通过自评，发现效能监察策划、准备、实施、人员安排等的不足，提出可以改进提高的方面，持续改进。 在复查与验证之后自评，从组织、程序、内容、方法、记录、证据、效果等七个方面来进行。自评也可以在复查与验证之前和效能监察报告完成之后，自评则从组织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面来进行。自评形式有小组内会议评价和小组成员分别评价再汇总综合确定。
23 对开展效能监察促进工作效能提高的工作成果进行评价 效能监察工作成果评价表 客观、标准、公正评价效能监察工作成果，在通过复查与验证后进行成果评价。效能监察工作成果评优细则和效能监察工作先进单位评比依照《xxx公司奖项评选管理办法（试行）》（人字【2008】248号）以及《xxx公司奖项评选细则(试行)》（总办字【2008】20号）每两年开展一次。 方法见《关于印发<xxx公司效能监察工作体系文件>的通知》（监字【2005】496号）中《效能监察成果评价程序》
24 对效能监察的实施过程和获得工作成果进行统计报告 效能监察工作综合情况统计报表 统计报告要反映效能监察立项、实施过程和获得工作成果，每年的12月上旬报送总公司监察局。 按照《xxx公司效能监察工作管理办法》（察字【2011】40号）统计报告方法进行。
25 效能监察案卷及成果评价材料归档 归档登记记录 统一编号，执行归档管理，每年末集中归档一次。 按照档案管理相关办法归档处理。
26 报告效能监察开展情况，检查推进，有效开展。 效能监察总结报告 每年报告一次 可以对已经实施完或者还在进行中的效能监察进行检查、监察、推进与业务指导；对开展效能监察的成果进行总结，将执行效果与管理目标对比进行评估分析，开展目标考核管理，并形成总结性报告。
27 对效能监察流程运行情况进行检查与评价。 效能监察工作检查记录表 每年抽样一次进行检查与评价 依据效能监察流程内容要求进行。
流程管理部门 　 签发人 　 签发日期 　
说明：本效能监察流程图的支持性文件包括：《xxxx公司效能监察工作体系文件》（监字【2005】496号）和《xxxx公司效能监察工作管理办法》
效能监察全过程    表格目录
序号 表格名称 备注
1 效能监察立项调研报告 　
2 效能监察立项报告 　
3 效能监察组织分工计划 　
4 效能监察文件采集清单表 　
5 效能监察实施方案 　
6 效能监察日程安排计划 　
7 效能监察会议记录 　
8 效能监察培训记录 　
9 会议签到表 　
10 效能监察检查表（充分性测试通用） 　
11 效能监察检查表（符合性测试通用） 　
12 效能监察检查表（有效性测试通用） 　
13 穿行测试表 　
14 适宜性测试表 　
15 充分性分析表 　
16 符合性判断表 　
17 有效性认证表 　
18 适宜性分析表 　
19 效能监察发现报告 　
20 效能监察发现汇总表 　
21 效能监察建议书 　
22 效能监察决定书 　
23 效能监察的报告 　
24 效能监察工作自我评价表 　
25 复查与验证表 　
26 效能监察成果评分标准表 　
27 效能监察工作综合情况统计报表 　
28 效能监察工作检查记录表 　
    归卷目录
序号 记录名称 备注
1 立项调研报告     　
2 效能监察立项报告  　
3 效能监察组织分工计划表 　
4 效能监察培训记录 　
5 效能监察文件采集清单 　
6 效能监察方案 　
7 效能监察日程安排计划 　
8 效能监察准备会记录 　
9 效能监察通知 　
10 首次会议记录 　
11 首次会议签到记录 　
12 充分性测试表 　
13 充分性分析表 　
14 符合性测试与判断指标清单 　
15 样本穿行测试记录 　
16 符合性测试表 　
17 符合性判断表 　
18 有效性测试表 　
19 有效性认证表 　
20 效能监察现场分析会记录 　
21 适宜性测试表 　
22 适宜性分析表 　
23 效能监察发现报告 　
24 效能监察发现汇总表 　
25 效能监察发现汇总分析会记录 　
26 效能监察建议书 　
27 效能监察决定书 　
28 末次会议记录 　
29 末次会议签到记录 　
30 效能监察报告 　
31 复查与验证记录 　
32 效能监察工作自我评价表 　
33 效能监察工作成果评价表 　
34 效能监察实施情况统计报表 　
35 归档登记记录 　

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