世界范围的空难使许多航空公司面临安全危机，给原本困难的经营雪上加霜，甚
至一些公司面临破产、飞行员也面临被随时解雇。在这样一个如此艰难的时期，航空运
输业怎样继续为旅客提供高水平的安全飞行、同时又使航空公司取得或保持效益，这是
两个需要引起航空运输业界人士深度思考的问题。尽管我国的国情与其它国家不同，但
是航空运输的本质和对安全的需要是相同的。严峻的国际航空运输安全形势对我国航空
运输安全发出警报，加强我们的航空运输安全管理成为重中之重。目前国际航空运输界
正在力推一种全新的安全管理系统——SMS。希望这种安全管理系统能对提高我国航空
运输安全水平有所帮助。
1、世界航空运输业SMS 发展回顾
安全管理系统（SMS）由加拿大运输部开发，得到了国际民航组织和国际飞行员协
会（ALPA）的支持。ALPA 始终认为，飞行安全和经济效益两者是相互依存的。为了维护
和改进航空系统的运行安全，ALPA 一直在积极敦促各航空公司、美国FAA、加拿大运输
部、美国国家交通运输安全委员会等机构，采用这种结合商业效益和航空安全于一体的
新方法——安全管理系统（SMS），使它成为航空运输业内安全和经营相结合的“典范”。
在世界航空运输业中，加拿大和英国首开建立SMS 的先河。1997 年1 月，加拿大
的飞行员加入了ALPA，ALPA 从这些新会员那里获取了许多信息资源和构想，由此有了
跨国界的关于安全的对话。ALPA 了解到，加拿大运输部正在开发SMS，用以解决它的安
全监管职责和改进加拿大航空公司安全管理问题。ALPA 立即意识到了这种方法的优点，
并且成为这构想的支持者。ALPA 支持加拿大运输部采用SMS，并且鼓励美国航空公司和
FAA 也接受SMS 理念。
到目前为止，许多国家已经在考虑采用SMS，只是在实施上还比较缓慢，而且没有
形成统一具体的规定。
ALPA 认为，尽管许多传统航空公司的安全部门都有自己明确的安全目标，但往往
被视为飞行运营管理的副产品，由管理层中级别较低的安全事务主任负责，他们的主要
职责是筛选命令并向飞行运营主管或主管经理报告。一些航空公司简单的管理结构虽然
带有安全管理的意识，但不能体现航空公司经理和CEO 的管理权限。结果，安全主管和
他们的安全计划不一定能反映出高层决策者的想法。另外，一些航空公司的安全计划被
纳入“企业管理”的成本核算，在公司节省开支的时候，安全管理和相关设施的投资就
会受到影响。而有些航空公司的安全部门尽管负责制订全公司的安全计划，但是却不负
责具体实施，计划和实际实施的脱节极有可能造成安全漏洞和隐患。上世纪90 年代中
期，ALPA 力求完成它的“统一安全水平”运动，应美国航空公司要求，FAA 最终为他们
的安全控制主管明确了职位。但是，如果安全主管们的义务和责任没有被有关当局同时
授予，就不能真正提高他们的地位，突出他们的重要作用。
2、SMS的理念和目标
那么，什么是SMS，它解决的是什么问题呢？
SMS（Safety Management System）的实际内容分为三个部分：组织、险情管理、
信息搜集及分析和共享。
A、组织：有计划、政策和步骤，有正式的业务主管人员和工作人员；
B、险情管理：险情探察和分析系统、险情控制系统和措施、险情涉及和包含人员；
C、信息：为探察新的险情和险情控制核查，有效搜集相关安全信息的方法；通过
非惩罚性报告系统输入员工的安全信息；通过选择程序使这些安全信息广泛地在航空公
司内部和外部共享。
国际民航组织关于SMS的理念：SMS是一种有组织、责任、资源的；有计划、目标、
措施并有可行性的；有实施进程、可调整变化的安全管理体系。具体目标是：提高对安
全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高危险分析和评估能力、加强事
故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过
审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享。
FAA关于SMS的理念：SMS是一种安全战略，是制定当前安全战略和远期行动计划的
参考；是制定航空运输安全政策、标准、程序的依据；是由专家、资深管理人员和有安
全管理经验的人员组成的安全管理体系。SMS承担安全战略制定与实施、审计制度的建
立和应用等职责，是实现安全目标管理、安全监督审计和检查纠错的指南。
实际上SMS 不是一个安全部门的另一种变相叫法，SMS 是一个安全基础运行系统，
它要结合航空运输企业、员工和管理人员的共同努力来完成。SMS 特别强调必须有管理
人员的参与，因为他们有法定的监管责任。但是，航空公司是实施SMS 的主要受益方，
因为他们是保持安全运营环境的重要方面。SMS 可帮助航空公司控制险情，而公司员工
可以提供许多有用信息。员工是SMS 的关键，因为他们每天都要与飞行打交道。航空公
司非常需要了解险情，而最直接的途径就是在灾情发生之前从他们的员工那里能获得险
情信息，以便安全管理主管部门及时、有效地制定灾情控制计划并加以实施。
3、SMS 的作用与安全文化
航空运输具有国际性，因此安全建设也必须是全球接轨的，SMS的主要作用在于它
提供的正是系统化程序和航空安全管理措施。当各个国家和地区航空运输部门都建立起
统一、高效、完善的安全体系时，就构筑起了全球化安全管理系统的基础。
SMS的实施能够促进国际航空安全，减少世界范围事故率，在帮助世界各国航空领
域实施各自国家法规的同时，能够更有效地实施国际民航有关标准和建议措施，并实现
有效监督；也有助于全球航空安全信息的开发利用和传递交流，实现安全信息资源的共
享；有利于安全管理的培训。
至今，航空运输业主要依赖规章和事故分析工作作为航空安全管理的基础。但维持
航空安全仅依靠规章和规定是不够的，仍会产生一些实际问题。例如：管理人员不可能
编写涵盖所有情况的规章和规定，以帮助确认航空系统的各种问题；规章和规定很难确
保相关性和新颖性；公司预算有限，管理人员有时不得不考虑用更少的员工、资金、飞
机和其它资源做更多的事情；传统的管理过程容易产生“僵化的思维”，需要废除许多
旧的东西而建立新的规章。因此，不是只靠规章制度，甚至SMS 就能保证航空公司安全，
更重要和必要的是在管理体系中使规章制度与安全文化理念有效结合。航空运输企业要
全面和有效地利用所有资源，并形成安全文化，这样才能有助于企业安全目标的实现。
安全政策和安全文化是实施SMS 的基础。安全文化组成的实质内涵在于高级管理和
有组织的安全体系，就是说要使所有层面上的员工都带有强烈的安全意识去处理他们的
各种工作。一个积极的安全文化是SMS 有效实施的基础，反之安全文化可由已成型的SMS
来体现，特别在促进安全行动方面，两者相辅相成。
4、SMS 的实施
SMS 的核心行动包括：制定政策、组织管理、实施程序、监督检查、安全审计、人
员训练。SMS 的建立需要各国民航当局的积极支持，结合航空当局的安全监督与安全管
理系统监督是完成航空运输安全目标的两个基本方法。
SMS倡导以系统化和积极主动的方式进行安全管理活动，例如：特别强调事故的预
防，在真正出现危险或对安全产生负面影响之前发现威胁的存在，采取措施减弱危险程
度和彻底消除隐患。
ALPA 认为实施SMS 的安全部门应由CEO 领导的专家们组成，因为他们能更有效地解
决安全管理问题。公司的安全部门要协助CEO 做好安全计划，承担险情信息搜集和分析，
故障监察和排除等任务，提供与安全有关的技术支持，同时促进公司内部的工作交流。
加拿大航空公司已将实施SMS 计划视为今后几年实施安全管理的强制性措施，航空
公司将有一名“责任主管”来负责实施，而且其职位与职责高度一致。严格的SMS 计划
将有正式的管理政策、计划、审批和实施程序，通过“责任主管”的领导和员工的共同
努力取得成效。在大多数情况下，“责任主管”可能是航空公司的CEO，或者说CEO 就是
安全官员，而且航空公司的安全计划最终将由CEO 敲定，而不是安全部门。公司的管理
人员们对CEO 负有执行安全、跟踪信息和取得成果的责任，他们对CEO 的安全控制不力
也负有监督责任。
事故调查和规章制度是重要的，但对于确保航空安全来说，却不是最重要的，或说
不是最完善的解决办法，即使两者结合也还是不够的。SMS，它是一种全新的理念、一
种体系、一种积极主动的事故预防方法。它的目标就是要在全球范围内减少事故率，实
施安全法规和有效监察。SMS 涉及空管、机场、航空公司以及所有与航空运输有关的单
位，因此，国际民航组织也非常支持实施这个方法，积极地推动和宣传。ALPA 也正在努
力使其成为全世界航空公司以及全球空管界采用的航空安全的最佳解决方案。ALPA 的工
作包括：
a. 训练ALPA 飞行员代表，使他们能够再培训自己所在航空公司的安全管理相关的人员；
b. ALPA 与航空管制当局和国际民航组织共同努力使SMS 形成制度，这种制度能够
使他们在内部实施SMS。国际民航组织最近为空中交通管制制定了实施SMS 的草案；
c. 在ALPA 内部应用SMS，帮助协会领导者做出重要决定；
d. 通过ALPA 安全学校对飞行员安全代表进行继续教育；
e. 为航行安全主管部门和航空公司安全管理人员举办SMS 研讨会等。
SMS覆盖了国际民航组织附件中有关航空运输的四个方面：空中航行服务、机场、
航空公司和通用航空、以及民用航空检查当局。为了进一步体现有关SMS计划的理念，
国际民航组织所有缔约国成员一致同意对附件11和14进行修订。要求对缔约国的国际机
场进行符合附件14要求的认证不得晚于2005年11月24日，包括机场安全管理系统的实
施，为运营机场安全政策的实施提供帮助。为帮助实施附件14的要求，国际民航组织有
关专家结合SMS理念制定区域培训计划，在会员国中安排专门人员对SMS进行评估，并鼓
励对其它附件也进行相关修订。
2005年国际民航组织开始实施对所有附件（除17和18外）的综合性审计计划，这也
是对建立SMS的促进。多数发达国家已经开始实施SMS的某些关键内容，许多骨干航空公
司已经实施内部安全评估计划。国际民航组织希望在所有缔约国空域的商用、军用和通
用飞行实施SMS。
面对空难，国际民航组织，国际航空运输协会、欧盟以及各国政府都给予高度重视，
反复强调要加强安全监管。SMS的建立就是实施有效安全监督的重要手段。安全监督是
安全管理进程的基础，需要在一种组织和体系内进行经常性的安全评价和检查，落实安
全管理政策的基本宗旨、原则和标准程序。航空运输安全是一个长期而复杂的系统工程，
只有建立一个好的安全管理系统才有助于航空运输业的健康发展。全球SMS体系的建立
只是时间问题。