上市公司董事书秘书的相关规定

1、《上海证券交易所股票上市规则》

董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（1）《公司法》第147条规定的任何一种情形；

（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

上市公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

2、《深圳证券交易所股票上市规则》

上市公司应当设立董事会设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。

董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（1）有《公司法》第147条对顶情形之一的；

（2）自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评的；

（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

3、《深圳证券交易所创业板上市规则》

上市公司应当设立董事会设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。

董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（1）有《公司法》第147条对顶情形之一的；

（2）自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评的；

（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

4、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》

董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁发的董事会秘书资格证书；独立董事在被提名前，应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

5、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁发的董事会秘书资格证书；独立董事在被提名前，应当取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任。

6、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。