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保荐人代表人尽职调查pe腐败内幕交易谢风华周凯财经 |
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又一位保荐人被严惩了。
近日,招商证券[20.84 -0.38%]保荐代表人周凯因在担任桂林三金[25.03
0.56%]药业首发项目的保荐代表人其间未充分勤勉尽责,被监管部门 处以12个月内不受理推荐的重罚。
先是6月初,国信证券原投行四部总经理李绍武被曝因PE腐败被公司除名。半个月之后,业内又曝出广发证券[29.69
-2.30%]两位保荐代表人杨光、付竹因未能对发行人进行“持续尽职调查”,导致招股意向书与实际情况不符,被证监会实施“监管谈话”。最近更荒唐的是,中信证券[11.46
-0.95%]投行原高管谢风华与妻子安雪梅甚至在因涉嫌内幕交易遭调查后直接神秘蒸发了。
身为不折不扣的金领,保荐人这个群体目前在中国不超过1500人。他们在某种意义上决定着一个公司能否上市;他们是证券公司眼中的摇钱树,站在整个资本市场食物链最上游,有时连券商都拿他没办法,“人好不容易才抢来的”;他们在资本市场翻云覆雨……
进入2010年后,这个群体的问题开始频频被曝光。他们究竟是怎样的一个群体?
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