企业的规章制度必须备案才有效力吗？

    　　企业的规章制度是否必须到劳动行政部门办理备案手续，如果不办理备案手续，是否不具有法律效力，用人单位适用该制度对企业进行管理所采取的措施是否有效，类似问题是企业人力资源管理人员和劳动者所非常关心的，也是在劳动争议案件中争议特别多的问题。本文将对本问题进行详细论述，以期对用人单位和劳动者在理解企业规章制度的效力问题上有所帮助。
    　　用人单位依法制定和完善劳动规章制度，加强内部劳动管理，保障劳动者依法享有劳动权利和履行劳动义务，既是《劳动法》赋予用人单位的权利，同时也是《劳动法》规定的用人单位必须履行的义务。《劳动法》实施以来，在实践中，存在一些新开办单位制定的规章制度内容违反劳动法律法规，片面强化劳动者义务规定，造成许多劳动纠纷，严重影响劳动关系和谐稳定。为规范新开办用人单位劳动管理行为，切实维护劳动者合法权益，劳动部于１９９７年１１月２５日发出了《劳动部关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知》，决定从1998年1月1日起，对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度（以下简称备案制度）。
    对新开办用人单位实行备案制度是劳动行政部门进一步加强劳动监察工作，促进用人单位提高劳动管理水平的一项重要措施。通过对新开办单位实行备案制度，能够及时发现和解决新开办用人单位在制定劳动规章制度过程中存在的问题，预防劳动违法行为的发生，更好地维护劳动者的合法权益。
    　　根据该通知要求，新开办用人单位应依照《劳动法》的有关规定制定劳动规章制度（主要包括：劳动合同管理、工资管理、社会保险福利待遇、工时休假、职工奖惩，以及其他劳动管理规定），并在正式开业后半年内将制定的劳动规章制度报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门在组织巡视监察活动时，要检查开办用人单位制定劳动规章制度的情况，并督促其按时报送备案；对制定的规章制度违反劳动法律法规、不按规定期限报送备案的，应依法给予行政处罚。
    　　各级劳动行政部门对新开办用人单位规章制度备案审查的内容主要是：劳动规章制度内容是否符合法律法规规定；制定劳动规章制度的程序是否符合有关规定。具体有以下几个方面：
    　　（１）劳动规章制度是否与现行法律、法规、规章和规范性文件相抵触；
     （２）劳动规章制度是否符合社会公德公序良俗；
     （３）劳动规章制度具体内容是否公正、实际、完备；
     （４）劳动规章制度的名称、结构、文字、用语是否恰当明确；
    （５）劳动规章制度是否经本单位权力机构审议通过，并征求工会或员工意见。
    经审查，发现用人单位的劳动规章制度内容违反法律法规规定的，应责令其限期改正；如果发现制度存在其它问题包括程序问题，要责令用人单位依法完善。经审查合格的用人单位劳动规章制度与审查后新颁布法律、法规抵触的，依新颁布的执行。用人单位经营机制发生变化的，应及时对原规章制度进行修订，并报送劳动监察机构重新审查备案。
    根据各地的劳动部门的规定，对不按本规定报送劳动规章制度备案审查的，一般都规定劳动监察机构可责令其限期报送备案。对拒不执行劳动监察机构下达的整改指令书的，劳动监察机构将依照有关规定给予行政处罚。而且各地一般也规定，用人单位劳动规章制度备案审查将列入劳动年检考核内容。
    　　根据上述分析，我们发现，要求用人单位对其规章制度进行备案是劳动部门依法行使行政管理职能，依法对用人单位规章制度进行合法性审查的一种行政监督管理措施。根据最高人民法院《关于审理劳动争议案件若干问题的解释》第十九条“用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据”之规定，用人单位的规章制度备案与否并不作为制度受否有效的要件，只要用人单位制定的规章制度具备经过民主程序制定、内容不违反国家法律法规和政策规定、已向劳动者公示三个要件，则具有法律效力，可以作为用人单位进行内部管理的依据，也可以作为仲裁委员会和人民法院作为断案的根据。
    综上，笔者认为，鉴于劳动行政管理机关规定了用人单位制定的规章制度应当送交劳动行政部门审查备案的制度，并将该制度的实施情况作为对企业劳动年检的内容之一，因此，如果企业当地的劳动行政部门对企业规章提供审查和备案服务，建议企业在规章制订后及时送交劳动行政部门审查和备案。但规章制度备案与否并不影响企业规章制度的效力，只要该规章制度具备前述的三个要件，是否送交劳动行政部门审查备案，并不影响规章的效力；当然，由于备案的过程就是劳动行政管理部门对规章制度合法性进行审查的过程，因此，经过劳动行政部门审查和备案的规章制度在一定程度上能够起到证明规章合法化的作用。