一、申报程序性资料

1、申请备案材料

2、辅导日期确认函

3、公告报纸

4、辅导备案材料

5、辅导总结报告

6、辅导验收申请报告

 

二、历史沿革

1、历次验资报告

2、股权变动资料（涉及政府批复的须提供批文）

3、工商变更资料

 

三、辅导工作材料

1、辅导工作底稿

2、律师工作底稿

3、会计师工作底稿

 

四、企业基本资料

1、营业执照

2、最新章程

3、公司及控股股东组织结构图

4、税务登记证

5、公司及控股股东银行账号清单

6、公司及控股股东、监事和高管人员名单（最近2年）、兼职情况说明

7、公司及控股股东财务部门所有工作人员名单

 

五、规范运作资料

1、三会记录及决议

2、内控制度清单

3、三会议事规则及总经理工作细则

4、独立董事工作制度

5、董秘工作细则（制度）

6、审计委员会工作细则或制度

7、资金管理制度

8、章程中有关对外担保审批权限和审议程序的规定（摘录）

9、募集资金专项存储制度

10、高管人员劳动合同

11、职工养老金保险缴纳手册和缴纳凭证

12、税务局（国税、地税）关于公司及全部子公司的完税证明

13、最近一个月的工资表

14、贷款卡（须能体现公司目前对外担保情况，如贷款卡有误，请相关银行进行备注更正）

 

六、募集资金项目材料

1、立项审批文件

2、环评文件（如有）

3、项目用地的权属证明材料

 

七、资产的完整性

1、所有资产权属清单

2、土地、房屋、商标、专利等权属证书原件（备查）及复印件

 

八、券商提供的材料

1、辅导中解决的问题的专项说明

2、培训课程内容、时间、学习人员签订簿、考试卷、成绩单

3、对公司是否存在同业竞争的判断

4、对公司关联交易的必要性、交易价格的公允性、对公司业绩的影响、消除关联交易措施的有效性进行分析判断

5、内核意见

 

九、律师的专项说明

1、公司出资是否到位及公司资产权属完整性的法律意见书或专项说明或核查意见

2、公司是否存在重大偿债风险、影响公司营业的担保、诉讼、仲裁等重大或有事项的专项说明

3、公司历史沿革中股权变动情况及合法性的专项说明

 

十、会计师提供的材料

内控鉴证报告（如有）

 

十一、公司的报告说明

1、公司经营及财务状况的简要说明，包括：（1）公司净资产；（2）公司是否存在未弥补亏损；（3）公司总股本；（4）近2年的盈利情况以及营业收入情况的说明；净利润以扣除非经常性损益前后孰低者计；

2、盈利能力的专项说明，包括：（1）最近一年关联交易涉及的营业收入及产生的净利润占公司最近一年营业总收入及净利润总额的比例的情况；（2）公司前5名销售客户的销售额各自占公司销售总额的比例，如对个别客户依赖过高，请说明原因以及公司拟采取的控制客户过度依赖的风险；（3）最近一年合并报表外投资收益的金额以及占当年净利润总额的比例。（4）公司是否享受特殊税收优惠，该税收优惠是否具有持续性，税收优惠对公司净利润的影响。

3、出具是否存在违规担保及资金占用的自查报告

4、出具是否存在同业竞争情况的自查报告

5、出具近3年有关关联交易情况的专项报告。（包括但不限于关联方名称、关联关系、关联交易的原因、关联交易的金额、关联交易价格的确定『提供关联交易与非关联交易同类合同文本以便比较』、关联交易金额占同类交易的比例以及占公司营业收入总额的比例、关联交易产生的利润分别占相应年度净利润的比例等情况）

 

十二、财务资料

1、2年的审计报告

2、财务账册（应收应付、其他应收应付年初数、发生额、年末余额）

3、现场要求提供的其他资料