由深圳商业联合会主办，东方锐眼风险管理顾问有限公司承办的《通过尽职调查控制企业风险》讲座2009年6月12日在深圳举行。此次讲座系深圳商业联合会今年隆重推出的深商名企管理沙龙第五讲，旨在为帮助企业提升风险控制能力，了解尽职调查作为国际通行的风险控制工具，在投资并购、企业内控和市场竞争中所能发挥的作用。

    此次讲座共有近五十名法律人士、律师事务所主任、合伙人、资深律师、风险投资业人士、企业风险控制部门主要负责人、总经理及企业高层管理人员参加。

 

 

《通过尽职调查控制企业风险》介绍

 

 

随着企业竞争的日益激烈和瞬息万变的市场环境，企业面临的风险越来越多-----并购投资风险、侵权仿冒、竞争对手不正当竞争手段、商业秘密泄露、职业经理人违反职业道德的关联交易、商务活动中的恶意欺诈、企业竞争情报无力而造成的商机错失如此种种，这一切都有可能给企业造成重大损失甚至难以承受的后果。

 

为了帮助企业提升风险控制能力，了解尽职调查作为国际通行的风险控制工具，在投资并购、企业内控和市场竞争中所能发挥的作用，深圳商业联合会特举办“企业风险管理系列讲座”, 邀请深圳市东方锐眼风险管理顾问有限公司的专家，通过大量一手的深度资料和详实的案例对企业所面临的各种风险进行针对性的分析，帮助企业建立良好的风险防范与控制意识。

 

讲座内容---通过尽职调查控制企业风险

《通过尽职调查控制企业风险》讲座大纲

 

一、企业商业风险的主要类型

1.      并购信息不对称风险

2.      采购交易的信用风险

3.      知识产权侵权风险

4.      商业秘密风险

5.      内部贪污贿赂风险

6.      高管人力资源风险

 

二、企业商业风险的产生成因——客观原因与主观原因

1、制度、文化差异及投资环境的复杂性导致的信息不对称

2、商业环境中的诚信缺失

3、竞争对手的恶意竞争

4、雇员的不当行为缺乏合理引导与有效控制

5、企业本身缺乏足够的精力、时间以及相应的专业技能与资源对风险进行预警与控制。

 

三、尽职调查——一种国际通行的企业风险控制工具

1.      尽职调查的定义

2.      并购尽职调查的范围

3.      第三方尽职调查与财务、法律尽职调查的区别

4.      尽职调查的类别与特点

5.      尽职调查的衍生及其作用

并购尽职调查——帮助投资方更全面准确地评估并购对象的实际价值与风险因素，控制投资风险，使并购活动顺利达成。

 

信用背景尽职调查——帮助企业更准确地了解、评估合作伙伴、供应商，从而预见风险，提升合作与采购的品质。

 

竞争对手尽职调查——帮助企业更全面地了解你的客户与竞争对手，从而赢得客户的订单。

 

高管入职尽职调查——帮助企业客观全面地了解可能入职高管的全面情况，从而避免可能的人力资源风险。

 

四、几种常见尽职调查的调查范围与操作方式

1、潜在合作伙伴背景调查

2、供应商信用背景调查

3、竞争对手背景调查与动态监测

4、高管入职的尽职调查

5、雇员道德风险尽职调查

 

五、通过案例说明企业如何了解潜在合作伙伴

 

六、企业尽职调查工作模式

 

 

专家介绍

郑刚（Frank Zheng)深圳产业经济研究会副秘书长、深圳市东方锐眼风险管理顾问公司执行董事，中国竞争情报学会咨询顾问委员。

 

课程对象

 

A、大型企业的CEO、首席情报官（CIO）、法律顾问、人力资源总监、防损总监、安全总监（主管）、营销部门负责人、审计总监（主管）及中层以上部门负责人；

B、 金融投资机构负责人、律师、会计师等。

C、中小企业老板和主要管理人员

D、其它对这一领域感兴趣的人士。