第五讲  研究设计（三）

（六）研究指标的设计

设计研究指标应当注意遵循下述原则：

1、以理论假设为指导

设计研究指标，收集有关数据与资料，目的在于检验研究提出的理论假设，因此，研究指标必须支持理论假设的内容。在研究中，应当重视理论对设计研究指标的指导作用，克服主观、随意罗列指标的作法。指标设计工作常采用演绎方法，由理论假设到研究目标，从研究目标到研究变量，再由研究变量到研究指标。研究指标设计的过程，实际上是一个由“研究假设→研究目标→研究变量→研究指标”的分解过程。设计时，应首先明确理论构思与假设，然后确定研究目标，弄清所涉及的各种研究变量，最后根据这些变量的客观要求，来制定收集实际数据与资料的指标。并由此构成一个有内在逻辑联系的、完整的研究指标体系。

2、完整性

在教育科学研究中，设计研究指标时，要注意使指标能全面、完整地反映理论假设与研究变量的主要维度。比如，用自陈问卷法了解被试自尊心的强弱，所选的几个指标（即项目）应当能较全面地代表研究对象在实际生活中自尊心的一般、典型、有代表性的表现情况。了解学习环境或状况，所设计项目应当能反映实际学习环境的各种状况。贯彻整性原则的方法是，注意从理论和实际两个方面分析研究变量的各个测量维度，检查所设计指标是否具有完备性、互斥性，保证既完备无残缺、没有遗漏，又不互相交叉、不互相重复。

3、简明、可行性

研究指标不是越多越好，更不是越复杂越好。复杂、繁多的研究指标，不但增加数据收集与分析的工作量，而且还可能影响研究完成的质量。在设计研究指标时，应尽可能删去一切不必要的多余指标，注意使研究指标简化。在实际研究过程中，所设计指标的可行性，是特别需要考虑的问题。有的研究指标虽然简单、明了，但被试由于种种原因可能不知道如何准确回答，或不愿意如实回答。在这种情况下如强求被试回答，所得结果可能是不真实的。在实际研究工作中，研究者可通过理论分析、自己或他人以前的有关研究、日常生活经验、预试等方法来制定所设计的研究指标的可行性。

4、使用操作定义

使用操作定义明确的表述研究指标，保证它能够被观察、测量和重复操作。

操作定义设计的基本方法

（1）方法与程序描述法。方法与程序描述法是通过描述特定的方法或操作程序来定义变量的方法。在教育科学研究中，特别是在实验研究研究中，研究者常常要采用一定方法或程序去引起拟研究现象或状态的发生。如通过一定方法或程序使被试产生挫折、紧张、焦虑状态。在这种情况下，设计操作定义的关键不是对挫折、紧张、焦虑等心理状态本身做出描述，而是要创造或找到一种能引起上述状态的特定方法或程序。也就是说，按照特定方法或程序去操作，就可以保证某种拟研究现象或状态的产生和存在。例如，“挫折”在操作上可以定义为，通过阻碍一个人达到其渴望的、近在咫尺的目标，而使该个体所发生的一种心理状态；“饥饿”在操作上可以定义为，剥夺个体进食24个小时后个体存在的状态。

（ 2）动态特征描述法。动态特征描述法是通过描述客体或事物所具有的动态特征，来给变量下操作定义的一种方法。在教育科学研究中，作为主要研究对象的人，具有许许多多的动态特征，并通过行为客观地表现出来，因此，动态特征描述法在设计操作定义时应用得比较普通。例如，按照此方法，“一个体格健壮的人”的操作定义为“举起100公斤杠铃、连续长跑15公里、跳高1.7米、游泳横穿长江、一年四季从不生病…” 的人；等等。在研究师生关系时，要回答“学生是喜爱命令型教师，还是喜欢非命令型教师”的问题，就需要用动态特征描述法给“命令型教师”与“非命令型教师”两个概念做出明确的操作定义，具体说明这两种类型的教师在实际教育工作中的各种行为表现。

（3）静态特征描述法。静态特征描述法是通过描述客体或事物所具有的静态特征，来给“变量”下操作定义的一种方法。在教育科学研究中，研究者常采用静态特征描述法，通过描述客体或事物的静态构造性质、内在品质和特征等，来给变量下操作定义。该方法与动态特征描述法的区别在于，动态特征描述法主要描述客体或事物所具有的能动的、动态的行为表现，侧重过程，而静态特征描述法则主要描述客体或事物所已经具备的静态特征和内在性质，侧重结果。例如，按照此方法，在操作上可将的“一个聪明的人”定义为知识渊博、词汇丰富、运算技能熟练、记忆东西多的人。或用思维品质的深刻性、独创性、批判性、新颖性、敏捷性、灵活性来定义。静态特征描述法适用于采用问卷、测验等方法进行的研究中，可以用来定义各种类型的变量。许多测验量表、研究问卷中的具体问题、项目的陈述，都是按照这种方法设计的。

4、无关变量的两种影响

无关变量可以引起“研究结果不准确、研究结果的不一致”，二者通称为研究误差。误差分为随机误差和系统误差。

随机误差又叫可变误差，是由偶然、随机的无关变量引起的。因为，其方向和大小的变化完全是随机的、无规律的，所以，较难以控制。它可以造成对同一事物、现象或特征的多次测量与研究的结果不一致。随机误差同时影响研究结果的准确性和研究结果的一致性，所以，既影响研究的效度，又影响信度。系统误差又叫常定误差，是由常定的、有规律的无关变量引起的。它稳定地存在于每一次测量和研究结果之中，它可以造成对同一事物、现象或特征的多次测量与研究的结果虽然一致，但是却不准确，其方向和大小的变化是恒定而有规律的。系统误差只影响研究结果的准确性，但不影响研究结果的一致性，所以，只影响研究的效度，但不影响信度。

三、研究计划的设计

第一部分 课题的表述

课题表述通常采用一个陈述性的表达，但也可以用疑问形式的表达。通过课题的表述，力图形成一个可操作的研究内容，以指导研究过程。它必须有足够的范围限制，以便得到一个确定的结论。外延大的表述可以统辖外延小的表述，课题领域并不是课题的表述，它们仅仅是可以从中选择课题的宽广的领域。做到这些并不困难，理论上的不同意见或学术观点的分歧总是普遍、客观存在的，根据理论或依据前人的研究成果都有助于发现某种陈述问题的方法，而且，个人的观察和经验通常也能够作为相关的基础。一个好的研究课题表述暗含着一个具体的答案或结论。为说明表述课题的形式，提供一些例子：

（ 1）上过幼儿园的儿童与没有上过幼儿园的儿童相比，在一年级可以取得更好的学习成绩。

（ 2）学生参加中学竞技体育，会对其学习成绩造成不良影响。

（ 3）种族隔离会对少数民族群体中儿童的自我形象带来不良后果吗?

（ 4）意识到自己在参加实验，会刺激参加实验者的阅读成绩吗?

这些课题的表述比信息的搜集包含更多的特定内容，它们提出一种答案或一个结论，并给研究活动提供一个聚焦点。

第二部分 课题的意义

认真细致地归纳和表述研究的理论意义和应用价值，将有助于人们正确判断研究价值，使研究项目得到必要的支持。如果这一步做不好，就会给研究者留下一个没有意义的课题，只能去查找一些没有重要价值的资料数据。课题的意义主要表现在研究问题的科学价值上，所以应该在陈述科学性上下工夫，而不应该在表面上做文章、化精力。教育理论中有那么多空白，教育实践中又有那么多工作，应该尽可能避免在没有什么实际意义或理论意义的课题上，或对没有价值的尝试性或表面性研究上花费力量。

第三部分 定义、限制和界定有关内容

给所有研究中的术语下定义，有助于研究，有些研究中的概念者应该用操作定义。例如“学习能力”这样一个概念比较抽象，不可能作为一种标准加以使用，如果用“ 10分钟内阅读完2万5千字的报告文学，并简述主要内容，错误率低于5%”作为“学习能力”的操作定义，由于使用可以观察到的行为内容进行定义，使研究更加明确和容易实施。

限制指的是研究者控制之外的可以对研究结论和应用到其他情境给予限制的某些条件。界定指的是对研究内容或范围等提出限定的界线。对研究内容和范围等提出限定的界限，同时指出其研究条件的限制，有助于对研究的理解。例如，对某一地区 10—12岁学生数学课程学习态度的研究，可以只涉及本区内一般家庭的五、六年级学生，当然，其研究对象或被试的选择范围就不应该扩展到其它地区（样本总体之外的范围）。由于行政管理上的原因，不能使用更多的班级做实验组，不能确定搜集资料手段的信度，不能进行随机取样和随机分组等限制都要予以说明。

第四部分 相关文献的查阅和综述

总结概括公认的权威专著和以前的研究结果，能使研究者熟悉课题中哪些已知、哪些未知、哪些尚未检验。高效的研究是建立在过去的知识和研究经验基础上的，故这一步工作将有助于避免重复无用的研究，并向研究提供适当的、有意义的假设和建议。引用那些结论完全相同或相互之间存在矛盾的研究，有利于针对性地了解现有的理论、研究的背景和问题的现状。罗列一大串与课题有关的论文并不是都是有用的和适当的，只有那些相关的、确实有意义的和论述清楚的研究文献才应该在研究计划中引用。在检索有关文献时，研究者应该注意这样一些重要内容：

（1）与当前研究内容紧密相关的、已完成研究课题的报告；

（2）研究设计情况（包括程序和资料搜集手段）；

（3）选取的总体和使用的取样方法；

（4）给予定义的变量；

（5）可能影响研究结果的无关变量；

（6）有可能加以避免的错误；

（7）进一步研究的建议。

阅读和分析已有的其它专业研究人员的文献综述，可以高效率地获得有益的观点和建议。但是，这类十分有用的集中介绍研究的综述性文章只能作为新的研究的基础或参考点，不能被用来替代自己的独立研究。一般来说，文献综述被划归为研究计划中的第四步，但是实际研究工作中，检索和阅读相关文献也经常是研究过程的首要步骤之一，存在交叉性。

第五部分 假设

进行教育科学研究，通常要先形成一个恰当的假设，用来进一步明确课题的本质和启发研究的思路，并指导搜集资料的过程。一般意义上，好的假设具有这样的基本特征：

（1）它应该是合理的、符合一定逻辑关系的；

（2）它应该是与已知的事实或公理相一致的；

（3）它应该用这样一种方式加以表达，即它可以被设计成某种方式进行检验，以判断其真伪性；

（4）它应该尽可能用最简练的术语加以表达。

研究假设是一种理性猜测或预感，或是对一个悬而未决的有意义的问题所作的尝试性回答，研究假设建立在前人研究或一定理论基础上，并容易进行它的证实或证伪工作。通常，研究的过程方法（即从资料搜集、资料分析到推出结果）也是一种证明假设的过程方法。

第六部分 方法说明

通常，这一部分要重点说明两个内容：研究对象和研究程序。

研究对象部分要简要说明研究的总体和研究者抽取样本的方法，确定总体中抽取的被试数量和取样方式。并对研究中的研究变量和设计的控制方法进行归纳和完善。根据研究的一般类型，常见的变量包括：年龄、年级、社会经济状况、性别、民族、智育（如果与平均数不同）、各科学业成绩水平等。

程序部分主要包括采用的研究方法的种类、多少和研究安排。它详细说明做什么，如何做，需要哪些数据，运用哪些资料搜集手段和资料分析方法。这一部分的内容应尽量具体和详细，使阅读后能准确了解研究的具体内容和过程，不留疑点。

第七部分 时间表

准备一个时间表，可以有效地预算研究的时间和内容。把项目划分为容易着手工作的部分，大致安排完成工作的时间，有利于系统安排工作，提高研究效率。