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经济外向度的概念与指标的选取

                                赵俊臣

经济对外开放是一个国家或地区经济与世界经济融合程度的重要标志。经济对外开放度亦称经济外向度，是指一个国家或地区经济对外开放或对国际经济的依赖程度，它是一个国家或地区经济与世界经济融合程度的重要标志。评价昆明市的经济外向度对于了解开放水平、采取有针对性的对外开放措施、促进经济发展等有着重要意义。

（一）经济外向度的概念

经济外向度是对一个国家（地区）对外经济活动水平的综合度量。有广义与侠义之分。

狭义的经济外向度也叫外贸依存度、外贸系数或外贸依存率，是指一个国家或地区的进出口贸易额占国内（地区）生产总值（GDP）的比重。反映的是一个国家或地区的外贸经济与国际经济联系的紧密程度，是衡量一个国家或地区开放型经济发展规模和发展水平的宏观指标之一。一个国家或地区的外贸依存度高，说明这个国家或地区的进出口对国际市场依赖程度高。

广义的经济外向度既包括外贸依存度，也包括外资依存度、国际旅游依存度、对外承包工程和劳务合作依存度、对外投资依存度等，是指一个国家或地区的涉外经济活动折算的货币量占国内（地区）生产总值（GDP）的比重。反映的是一个国家或地区的经济与国际经济联系的紧密程度，是衡量一个国家或地区开放型经济发展规模和发展水平的宏观指标之一。一个国家或地区的经济外向度高，说明这个国家或地区的经济与国际经济联系紧密，开放程度高，也说明这个国家或地区的经济对国际市场依赖程度高。

鉴于国内学者在研究经济外向度时有的侧重于广义有的侧重于狭义，为便于与国内其它地区的对比，我们在研究昆明市经济外向度时对狭义的和广义的分别进行了计算。

  （二）经济外向度指标的选取

国内外对狭义的经济外向度即外贸依存度的指标的选取没有争议，而对广义的经济外向度的定义和测度方法很多，且有差异。我们课题组在对诸多方法进行比较借鉴的基础上，基于以下4个原则，即（1）方法简便易行，（2）指标具有可比性，（3）资料易于收集，（4）测算时能够量化等，特别是（5）依据多数学者认可、多数省份城市共同采用的原则，筛选出5大指标，即外贸依存度、外资依存度、国际旅游依存度、对外承包工程和劳务合作依存度、对外投资依存度。这五大指标也是外向型经济中的主要组成部分。

国内有的学者和省份还使用另外一些指标，鉴于使用者较少、有的不太简练、有的数据难以收集，因而没有采纳。这些指标，一是“三资”工业企业产值与全部国有工业及规模以上非国有工业产值之比）；二是贸易结构水平（工业制成品出口与出口总额的比值）；三是经济效益水平（规模以上“三资”工业企业利税总额与规模以上工业企业利税总额的比值）等。

（三）经济外向度指标的解释

1．外贸依存度

是使用最广泛的衡量经济外向度的指标。按世界银行和国际货币基金组织常用的概念，外贸依存度指的是“外贸与国民生产总值比率”，即外贸总额与地区生产总值（GDP）的比重，它反映一个国家或地区的经济与国际经济联系的紧密程度，是衡量一个国家或地区开放型经济发展规模和发展水平的宏观指标之一。当一国从封闭经济走向开放经济时，外贸依存度则会提高。一般说来，外贸依存度越高，意味着参与国际竞争和国际分工的能力越强，反之亦然。

外贸依存度有两种计算方法：一是进出口占GDP比重；二是出口占总需求的比重；三是进口占总供给的比重。实践中，人们使用最多的是进出口占GDP比重。

   外贸依存度受GDP构成、对外贸易结构、汇率变化等多种因素影响。一般而言，加工贸易占对外贸易比重越高，会夸大实际对外市场的依赖。而汇率比价本币越被低估，会使依存度被夸大。去除上述影响，实际中国外贸依存度远低于世界平均水平，与低收入国家水平相当。

   外贸依存度的提高,是扩大进出口的必然结果。就一个国家来说，外贸依存度并不是越高越好。过高的外贸依存度意味着该国对国际市场的过分依赖，负面影响很大：一是过高的外贸依存度将激发他国与中国的经贸冲突，并为“中国威胁论”提供口实。这必然恶化我国和平发展的国际环境，需要我们认真应对。二是过高的外贸依存度将加大中国经济所面临的国际经济和政治风险。当世界经济发生剧烈波动和国际政治出现重大事件时，中国经济将会受到事先难以预测的打击，事态严重时，甚至会影响我国独立决策的能力。三是过高的外贸依存度将使中国在能源和原材料等问题上“代人受过”。中国近年来的石油、铁、铜、铝矿石等原材料的进口大幅增加，成为“中国威胁论”的一个重要口实。但是，中国制成品商品出口额中的60%左右是由外资和合资企业进行的。因此，这些企业的产品最终是被美国、日本和其他进口国消费了，而外资企业为了生产这些产品进口的能源和原材料却都算在中国的账上，许多关于争夺资源、推动原料价格上涨的指责也对准了中国。四是在中国外贸依存度已经很高、许多产业出现了供大于求、加入了WTO后的今天，在短缺经济时期形成的吸引外资优惠政策(如低工资、低地价、税收减免和以市场换技术等政策)正在对中国的和平发展和可持续发展产生负面作用。

作为一个发展中的大国，中国应当着眼于扩大内需，调整需求结构中国内需求与国外需求的比重，在此基础上保持适当的外贸依存度，才能更好地实现宏观政策目标。

2．外资依存度。是外商直接投资(FDI)存量与国内生产总值(GDP)的比重，是表示吸收利用外商直接投资对经济增长重要性的重要标志之一。也有的学者把外资依存度定义为外商直接投资与投资总额之比。计算公式：外资依存度 = 地区实际利用外资总额/地区GDP。

有的学者还用外企依存度来计量。所谓外企依存度，指的是研究区域港澳台及外商独资、合资、合营工业企业总产值所占地区工业总产值的比重。允许外商及港澳台企业进入国内市场开办企业，是地区市场开放（市场准入）的重要体现，也反映了地区对港澳台和外商投资企业的依赖程度。计算公式：外企依存度= 地区港澳台及外商独资、合资、合营工业企业总产值/地区工业总产值。

3．国际旅游依存度。国际旅游依存度反映了研究区域对国际旅游依赖程度和旅游创收能力，从资金角度反映某区域涉外旅游领域的对外开放程度。计算公式：国际旅游依存度 = 地区国际旅游收入/地区GDP。

此外，学界有人用国际旅游活跃度来反映国际旅游的水平。所谓国际旅游活跃度，反映地是研究区域对国外游客的吸引力。计算公式：国际旅游活跃度 = 地区国际旅游人次/地区总人口。但是，国际旅游活跃度由于没有反映出研究区域通过国际旅游获得的收益有多少，使用的学者并不多。

4．对外承包工程和劳务合作依存度。是对外承包工程和劳务合作的合同金额占GDP之比重，主要反映研究区域在劳务合作领域的对外开放程度。计算公式：对外承包工程和劳务合作依存度 = 对外承包工程和劳务合作的合同金额/地区GDP。

5．对外投资依存度。是对外投资占地区GDP之比重，反映研究区域在国际投资领域中通过资金的流出与世界经济相关联的程度。计算公式：资本输出度 = 地区资本输出国外总额（地区对外投资总额）/地区GDP。

有的学者用企业输出依存度，所谓企业输出依存度，反映研究区域企业在国外开办企业对本地区企业的贡献：计算公式：企业输出度= 地区企业在国外所有企业总利润/本地区企业的利润。由于数据缺乏以及当前在国外办企业的情况还非常少，目前国内实际运用时尚未采用企业输出度指标，未来这个指标也许可以运用。

（四）研究地区较少采用的指标

此外，对外开放度还包括技术依存度、金融依存度和资源依存度等。

1. 技术依存度

所谓技术依存度（企业核心竞争能力，产业控制，关键部件在谁手里，新技术开发能力），是在一定程度上反映一个国家或某地区、企业对国外技术的依赖水平，是评价创新能力的重要指标。

目前，通常从两个角度对技术依存度进行表达和测算：首先，技术依存度可以从对外技术贸易角度测算。用技术贸易专业化系数（TSC）表示，顺差时为正数，逆差时为负数；顺差越大，表明技术竞争力越高。技术依存度还可用技术贸易收支比表示， 即技术出口与技术引进的比例，技术贸易收支比越高，表明技术竞争力越高。由于目前我国尚未跻身世界上主要先进技术输出国之列，我们关注的焦点更多的在于如何利用全世界的技术资源提高国内科学技术水平和产业竞争力，因此这种测度方法使用并不普遍。第二，目前普遍采用的是从科学技术经费支出结构的角度表示技术依存度，有两种等价的测算方法。第一种方法直接测度技术引进经费与研究开发经费支出之比,，即技术依存度 = 技术引进经费 / R&D经费支出。第二种方法用技术引进经费占总的科技经费支出的比重来表示技术依存度，公式表达为技术依存度= 技术引进经费 /（技术引进经费 + R&D经费支出）。此外，也有学者用引进技术费用、技术许可费用与整个研究开发和引进技术费用的比例来测量技术依存度。

但是，由于国内现有对外技术依存度测评方法本身还存在局限性，致使我国的对外技术依存度指标并不能客观、合理地反映我国技术创新对于国外引进技术的依存关系。而且，由于现有统计口径涵盖对象欠全面、技术依存度自身受国际化程度等多种因素综合作用影响等原因，其数值的高低并不能成为判断一个地区或组织自主创新能力强弱的根据，而应根据具体情况进行具体分析。而且从历史经验可见，大量吸收国外先进技术是经济快速发展时期的阶段特征和技术追赶的重要战略路径，即便对于发达国家和国际领先企业而言，获取外部技术也是正常现象，因而较低水平的技术依存度也不应成为科技发展规划尤其是近期战略规划所追求的唯一目标。

2.资源依存度

所谓资源，包括自然资源和社会资源两大类，自然资源又包括矿产资源、土地资源、水资源、气候资源等；社会资源包括人力资源、政策资源等。所谓资源依存度，是指一个国家或地区、企业所需资源国内满足程度或对国际市场的依赖程度。世界资源分布的不均匀性,决定了世界上没有任何一个国家能够完全依靠本国的资源满足经济社会发展的需求。同时,经济的全球化也必然要求矿产资源利用的全球化。

目前，我国矿资源除钨、钼、锡、锑、铋、镁及稀土等优势矿产自给有余外,铜、铝、铅、锌、镍等大宗有色金属矿产自给率急速下降,对国外矿物原料的依存度剧增,资源瓶颈效应凸显。2010年，我国的原油从海外进口2.4亿吨，本国内生产了2亿吨，对外依存度已经接近54.5%。

就一个地区来看，它的发展有赖于所在国的资源利用和政策，单纯地研究其资源依存度意义不大。

3.金融依存度（美元化程度，外汇市场，股票市场，外债）；

所谓金融依存度是指一国或地区利用外资、借入外债、对外投资、外汇储备等占该国或地区本币流通量的比重，反映的是金融国际化的程度。

但是，我国学术界很少有人使用与计算过金融依存度，而且金融依存度的意义主要在于国家，而不是地区。

（四）经济外向度的综合考量

1．设定经济外向度5大指标的权重：

外贸依存度，是最重要的指标，占50%；

外资依存度，是仅次于外贸依存度的指标，占20%；

国际旅游依存度，对外承包工程和劳务合作依存度，对外投资依存度，各占10%。

    2. 经济外向度的加总

经济外向度= 外贸依存度X50%+外资依存度X 20%+国际旅游依存度X10%+对外承包工程和劳务合作依存度X10%+对外投资依存度X10%。