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证监会对光大事件违法行为的认定
(2013-08-30 19:33:52)
标签：
杂谈 |
证监会对光大事件违法行为的认定
证监会发言人表示，光大证券异常交易事件虽然是因为证券期货经营机构交易系统设计缺陷导致的，但是这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
解读：证监会总算给出了一个公正的定性，但对于涉及到这些违规的做法判罚似乎并不够威慑市场，在当今A股市场必须给予那些敢于进行违规市场行为进行最严厉的打击，才能遏制市场非理性逐利的驱动。
证监会发言人表示，光大证券异常交易事件虽然是因为证券期货经营机构交易系统设计缺陷导致的，但是这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
解读：证监会总算给出了一个公正的定性，但对于涉及到这些违规的做法判罚似乎并不够威慑市场，在当今A股市场必须给予那些敢于进行违规市场行为进行最严厉的打击，才能遏制市场非理性逐利的驱动。
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