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(2012-01-31 10:33:56)
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杂谈 |
第六章课件
第一部分
一、勘误表
1、p273，“二、承担特别责任的代理人”下面第3段第1行后面的“或本人”改为“或委托人”。
2、p 281，在第4行中的“即代理人在订约时指出本人的姓名”后面加“（显名代理）”，即改为“即代理人在订约时指出本人的姓名（显名代理）”。
二、课文主要内容图表
三、重点难点提示
（一）重点
1、代理的概念和基本特征
2、商事代理的概念和基本特征
3、两大法系关于代理的理论基础
4、两大法系关于代理权产生的方式
5、商事代理的分类
6、代理的内部关系：双方的权利和义务
7、代理的外部关系：两大法系的不同规定
8、中国关于代理的分类
9、中国的外贸代理制
10、中国合同法的有关规定
（二）难点
1、两大法系关于无权代理的规定
2、表见代理
3、两大法系关于代理关系的终止及其法律后果的规定
4、大陆法系的间接代理与英美法系的“没有披露的本人”的异同
5、英美法关于第三人究竟是与代理人还是本人订立合同采用的标准
6、中国外贸代理制的问题及其改革
三、主要中英文词汇表
1、agency，代理；agent，代理人
2、principal，本人，当事人
3、third party，third person，第三人，第三方
4、internal re1ationship，内部关系
5、external relationship，为外部关系
6、power of agency，代理授权
7、power of attorney，代理证书，授权书，委托书
8、express authority，明示授权；implied authority，默示授权
9、incidental authority，附带授权
10、apparent authority，表意授权，表见代理，ostensible authority，名义授权，表见代理
11、theory of separation，区别论
12、theory of identity，等同论
13、statutory agency，法定代理
14、voluntary agency，意定代理
15、agency by agreement，根据协议而产生的代理
16、express appointment，明示指定
17、ratify，批准，认可，追认；express ratification，明示追认；implied ratification，默示追认
18、agency by estoppel，不可否认的代理
19、agency of necessity，客观必须的代理权
20、ratified agent，追认的代理
21、breach of implied warranty of authority，违反有代理授权的默示担保
22、good will，商业信誉，商誉
23、mercantile agent，代理商
24、sole or exclusive agent，独家代理
25、general agent，一般代理
26、brokerage，居间；broker，掮客
27、commission，佣金
28、commission agent，佣金代理商
29、commission merchant代销商，收取佣金批发商
30、factor，factorage，行纪，代理商，保理商
31、distributor，经销商
32、del credere agent，信用担保代理人
33、forwarding agent，运输代理人
34、insurance broker，保险经纪人
35、confirming agent，保付代理人
36、Export House，出口商行
37、Confirming House，保付商行
38、documentary credit，跟单信用证
39、confirming bank，保兑行
40、confirmed，irrevocable letter of credit，保兑的、不可撤销的信用证
41、correspondent bank，往来银行，代理行
24、beneficiary，受益人
33、opening or issuing bank，开证行
44、restrictive business practice，限制性商业做法
45、agent for a named principal，指出本人姓名的代理，显名代理
46、agent for an unnamed principal，没有指出本人姓名的代理，不显名代理
47、undisclosed principals，没有披露的本人，隐名代理
48、nonexistent principals，不存在的本人，本人不存在，partly disclosed principals，部分披露的本人
49、agent for buyer，买方代理人
50、good faith，诚信
51、divulge business secrets，泄露商业秘密
52、breach of duty，不履行义务，失职
53、exceeding authority，go beyond
54、agency company，代理公司
55、examination and approval system，审批制
56、registration system，登记制
57、Restatement of Agency，Second，《代理重述》（第二版）
58、Convention on Agency in the International Sale of Goods，《国际货物销售代理公约》
59、foreign trade control，外贸管制
60、agency system，代理制
四、背景信息
（一）信用证
信用证是开证行根据开证人的请求和指示或为其本身（自己），向受益人开立的在一定金额和一定期限内凭规定的单据保证付款的凭证。简单地说，信用证是银行开立的一种有条件保证付款的书面文件。
1、Opener（开证人）or Applicant（申请人），即Importer
3、Advising Bank or Notifying Bank（通知行），即Exporter所在地的银行，通常是开证行的代理行
5、Negotiating Bank（议付行），也叫押汇行，是指愿意买入或贴现跟单汇票的银行
6、Confirming Bank（保兑行），是指根据Issuing Bank的要求在信用证上加具保兑的银行
1、跟单信用证和光票信用证（Documentary Credit and Clean Credit）；
2、可撤销信用证和不可撤销信用证（Revocable Credit and Irrevocable Credit）；
3、保兑信用证和不保兑信用证（Confirmed Credit and Unconfirmed Credit）；
4、即期信用证、远期信用证和预支信用证或红条款信用证[Sight L/C，Time （Usance） L/C and Anticipatory（Prepared）L/C or Red Claused L/C]；
5、即期付款信用证、迟期付款信用证、承兑信用证和议付信用证（Sight Payment L/C，Deferred Payment L/C，Acceptance L/C and Negotiable L/C）；
6、循环信用证、对开信用证、对背信用证和可转让信用证（Revolving L/C，Reciprocal L/C，Back to Back L/C and Transferable L/C）；
7、备用信用证（Stand-by Credit）。
信用证的主要特点：
1、开证行负主要付款责任
3、信用证业务处理的是单据
4、信用证业务必须遵循“严格符合的原则”（The Doctrine of Strict Compliance）
（二）托收
托收是指出口商在按买卖合同发运货物后，将开具的汇票交给当地银行，再由它转托其在进口商所在地的代理行向进口商收取货款的一种方式。出口商委托银行收款时，一般都开具以进口商为付款人的汇票，以便银行凭此收款。
五、增补内容
1、p266，“1、大陆法系的区别论”下面这段后面，另起一行加
“具体而言，在大陆法系国家中，德国、瑞士与日本的法律规定，委任与授权行为是有区别的。委任是本人与代理人之间的内部关系，而授权行为则是委任合同的对外关系，是本人及代理人与第三人的关系的法律依据。根据德国法的解释，授权行为是一种抽象的法律行为，它与委任合同是互相独立，互不牵连的。即使委任关系宣告无效或撤销，授权行为仍然存在，代理人与第三人订立的合同仍然有效，本人对此仍然必须负责。这是为了保护第三人的利益，使第三人可以放心地与代理人订立合同，而不必考虑本人与代理人之间的内部关系。法国法虽然没有严格地把委任与授权行为区别开来，但是法国的法学理论都赞同德国法的主张，法国民法典修订草案也表示接受这种观点。”
2、p273，第3行中间的“例如所谓经销代理，实质为买卖关系。”后面加“经销商（distributor）是大陆法系国家经常采用的一种推销商品的方式，其法律地位比较特殊，主要是批发买卖关系。其地位兼有代理商的性质，有时也有类似行纪的行为。其业务主要是生产厂商将商品卖给经销商，再由经销商分销或批发给零售商。经销商还可进行代销。它也有独家经销与一般经销之分。
3、p282，“二、中国关于代理的分类”第4段下面另起一行，加
“居间（brokerage）或佣金代理商（commission
agent），又称掮客（broker），是商业代理的一种，其特点是仅做兜揽生意的媒介，收取佣金，买卖合同由委托者本人与第三人签订，即由买卖双方签订。一般只在成交后才向其支付佣金。
行纪与居间的区别主要是：1、行纪必须由委托者本人移交商品的占有，由行纪经营与管理，而居间则不占有商品实物；2、行纪用自己的名义进行买卖营业，而居间则不是。”
3、p 284，第1行下面加：
“由于《民法通则》规定的是直接代理；1991年对外贸易与合作部发布实施的《关于对
外贸易代理制的暂行规定》，虽然规定了间接代理，但由于是行政部门法规，缺乏权威性；
此外， 1994年7月1日起施行的《中华人民共和国对外贸易法》也没有为间接代理提供法律依据，因此，”，再接原文“大量的代理业务都是……”，将这段最后一句“这就是中国外贸代理制的现状与基本做法。”，改为“这就是新合同法实施前中国外贸代理制的现状与基本做法。”
第二部分
一、课文练习（中文）
（一）填空题
1、代理，是指一方（代理人）以另一方（被代理人或本人）的名义，在
2、代理法是指规定代理制度的法律总和。在国际贸易中，许多交易业务都是通过各种
3、在代理关系中，本人与代理人之间的关系称为
4、大陆法把代理权的产生方式分为两种：一是
5、根据各国法律的规定，无权代理所做的代理行为，如与第三人订立合同或处分财产等，非经本人的追认，对本人是
6、代理关系的终止有两种情况：一种是根据
7、大陆法把代理分为两种。一种叫
8、根据英美法的规定，代理人在订约时已指出本人的姓名，这称为“
9、根据英美法的规定，代理人在订立合同时表示有代理关系存在，但是没有指出本人的姓名，这称为“
10、根据英美法的规定，代理人在订立合同时根本不披露有代理关系的存在，这称为“
11、大陆法系与英美法系的代理法具有较大的差异，其制度性分歧源于两套不同的理论基础：
大陆法系的
12、表见代理是指行为人虽无代理权，但由于本人的行为，造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象，而与善意第三人进行的、由
13、表见代理产生的法律后果是，表见代理是指代理人没有代理权而使第三人误认为有代理权的情形，它可以发生
14、《德国商法典》以一专章明确规定了
15、中国的《民法通则》规定，委托代理人按照
16、要取得代理商的资格，必须首先要取得
17、代理商是从事代理等行业营业的人，他们的营业活动在时间上都具有
18、商事代理关系中代理商的法律地位是独立的，它与委托人之间并非
19、商事代理合同是为双方共同利益而订立的，代理人有权按交易的数量和价值抽取佣金，因此商事代理都是
20、2004年出台的《国际商事合同通则》（修订版）在其1994年版本上增加了
（二）判断题
1、商法中的商事代理，实际上是指专门从事各种商务代理活动的独立的职业代理商。
2、商事代理关系中，代理商的法律地位不是独立的，与委托人之间的关系是隶属关系。
3、大陆法系的代理以“区别论”为理论依据，将代理关系划分为内部关系和外部关系。英美法系的“等同论”是将代理人的代理行为视为本人亲自所为。
4、甲经常让乙为他向丙订购货物，并且如数向丙支付货款。这样乙便被认为具有默示的代理权。
5、根据英美法的判例，如果代理权的授予是与代理人的利益结合在一起的，本人不可以单方面撤回代理权。
6、为了保护商业代理人的利益，有些大陆法国家的商法典特别规定，在终止代理合同时，代理人在其代理期间为本人所建立的商业信誉，有权要求本人加倍赔偿。
7、独家代理，在代理合同期限内，对于约定区域内约定商品的经营，享有排他性权利。
8、行纪的特点是，以自己的名义，接受委托人的委托，为之计算，代为买卖商品，或者办理寄售，从中收取佣金。
9、代理商不需动用自己的资金购买商品，不负责盈亏，不承担风险，只获取佣金。
10、经销商在购入供货商的商品后，必须自主经营，自负盈亏，自担风险。
11、在国际贸易中，根据保险行业的惯例，进出口商不必委托保险经纪人，可直接向保险公司购买保险。
12、在对商业跟单信用证加以保兑的保兑行关系中，开证行是投保人，保兑行是代理人，卖方是受益人（第三人）。
13、代理合同终止后，除非双方同意进行合理的贸易上的限制，本人不能不适当地限制代理人使用其在代理期间获得的技术、经验与资料等，因为这种限制是无效的。
14、在大陆法系国家，直接代理称为商业代理，间接代理称为行纪人。
15、行纪合同是行纪人以他人的名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同。
16、修订后的《中华人民共和国对外贸易法》将进出口的经营权从审批制改为登记制。
17、出口商通过协议把某种商品或某一类商品在某一个地区和期限内的经营权单独给予某个外国客户或公司，这种贸易做法属于总代理。
18、一般不以自己的名义与第三者签订合同的是代理商。
19、中国的外贸代理制只代理外贸进口，不代理外贸出口。
20、中国大量的代理业务都是以外贸公司自己的名义开展的。这属于直接代理。
（三）单项选择题
1、英美法认为代理权可以由四种情况产生，下面哪一组是正确的？
A、（1）明示指定
2、无权代理产生的原因有4种，下面哪一组是正确的？
D、（1）代理人未经默示授权
3、中国《民法通则》规定了三种代理方式，下面哪一组是正确的？
A、（1）委托代理
4、承担特别责任的代理人有五种，下面哪一组是正确的？
A、（1）信用担保代理人
D、（1）信用担保代理人
5、某甲经常让某乙替他向某丙订购货物，并如数向丙支付货款。在这种情况下，乙便认为具有什么代理权？
A、默示的代理权
6、承运人在遇到紧急情况时有权采取超出他的通常权限、为保护委托人的财产所采取的行动，这种代理叫做什么代理权？
A、意定代理
7、代理人对于商业信誉赔偿请求必须在代理合同终止后几个月内提出？
A、3
8、根据法国法的规定，对于与代为招揽业务的代理人订立的代理合同，凡合同中未定期限者，本人在终止合同以前必须向该代理人预先发出通知，通知的期限在订约3年后是几个月？
A、1
9、在代理制度中，行为人的行为对本人具有约束力包括哪些情况？
A、
行为人是在本人的授权范围内行事
C、行为人是以本人的名义实施的一切行为
10、根据英美法的规定，本人委托代理人购置不动产时，明示指定的形式是哪一种？
A、用签字蜡封形式作成的授权书
C、用任何形式作成的授权书
11、根据《德国民法典》的规定，在无权代理的情况下，对于第三人催告本人是否追认的表示
A、本人应在第三人作出催告后的2周内作出
B、本人应在收到催告后的2周内作出
C、本人应在收到催告后的6周内作出
D、以上选项全对
12、关于无权代理人的责任，大陆法系各国的法律原则上规定，无权代理人对第三人是否须承担责任，主要取决于
A、第三人知道该代理人没有代理权
C、第三人不关心该代理人有没有代理权
13、 “代理权的消灭，依授权与代理权的法律关系决定之。如此项法律关系无特别规定时，代理权的授予亦得于该法律关系存续中撤回。” 此项规定出自哪个国家的法典？
A、《法国民法典》
14、某甲向某乙借款若干，井指定乙为其代理人收取房地产租金，以清偿其借款。那么甲在其借款清偿完毕之前
A、不能单方面撤回对乙的代理权
C、撤回对乙的代理权是有一定期限的
15、关于本人和代理人的权利义务，在大陆法系国家和英美法系国家中，分别主要是由哪种法律确定的？
A、都是民商法规定的
C、民商法和判例法
16、英美法对于第三人究竟是同代理人还是同本人订立合同的问题，采取什么判断标准？
A、代理人是以代表的身份还是以自己的身份同第三人订立合同
B、究竟是谁应当对该合同承担义务的身份标准
C、究竟是准应当对该合同承担义务的义务标准
D、以上选项全对
17、没有披露的本人在行使了介入权之后
A、他自己须对第三人承担义务
C、仍可以让代理人对第三人承担义务
18、中国《民法通则》明文规定的代理是
A、直接代理
C、不需要代理
19、根据大陆法系代理权产生的原因，由于本人的意思表示而产生的是
A、意定代理
C、明示的指定
20、根据大陆法系国家的规定，在代理业务中，本人不应承担的义务是
A、支付佣金
C、偿还代理人因执行本人指示的任务而支出的费用
（四）多项选择题
1、哪些是代理人的主要义务？
A、谨慎的义务B、亲自履行的义务C、报帐的义务D、保密的义务E、忠实的义务
2、哪些是本人的义务？
A、支付佣金B、偿还必要债务C、让代理人核查帐册 D、谨慎的义务E、亲自履行的义务
3、中国《民法通则》规定了下面哪几种代理？
A、委托代理B、法定代理C、指定代理 D、直接代理E、间接代理
4、中国《合同法》规定了下面哪几种代理合同方式？
A、委任B、授权C、委托D、行纪 E、居间
5、与民事代理比较而言，商事代理具有的基本特征包括
A、商人性B、职业性C、独立性D、灵活性E、有偿性
6、无权代理的产生包括哪些原因？
A、不具备默示授权条件的代理
7、下列各项中，哪些属于代理人忠实义务的内容？
A、代理人不得泄露在代理业务中获得的保密情报和资料
B、代理人不得以被代理人的名义与自己订立合同
C、代理人不得与第三人恶意串通，损害被代理人的利益
D、代理人应亲自履行代理义务，不得擅自转托他人
E、代理人应及时将有关客户的资料披露给被代理人
8、在国际贸易中，代理人有很多种，包括下面哪些人？
A、普通代理人
D、
保险代理人
9、哪些是大陆法规定代理权产生的原因？
A、法定代理
D、默示授权
10、哪些是英美法规定代理权产生的原因？
A、明示的指定
D、法定代理
11、哪些是在代理关系中涉及的当事人？
A、本人即被代理人
D、任何一个法律关系的主体
12、哪些是大陆法系供应意定代理权产生的方式？
A、可以采用口头方式
D、可以向同代理人打交道的第三人表示
13、哪些是大陆法系关于法定代理权产生的方式？
A、根据法律规定而享有的
C、国家委任的
14、无权代理的产生主要有以下哪几种？
A、默示授权
C、授权行为无效的代理
E、代理权消灭后的代理
15、在代理合同中存在哪些关系？
A、本人与代理人之间的关系
C、本人与第三人之间的关系
E、商人与本人的关系
16、代理关系的终止包括哪些情况？
A、代理关系于合同规定的期限届满时终止
C、本人死亡、破产或丧失行为能力
E、第三人死亡、破产或丧失行为能力
17、本人和代理人之间的代理关系，是通过什形式建立的？
A、人身信赖
D、委托代理
18、在大陆法系国家中，根据第三人是同本人还是同代理人订立合同的标准，把代理分为
A、法定代理
D、
间接代理
19、在大陆法系国家中，代理人与第三人订立的合同
A、该合同的双方是代理人与第三人
B、本人仅凭此合同可直接对第三人主张权利
C、本人不能仅凭该合同直接对第三人主张权利
D、只有当代理人把他从该合同中所得到的权利转让给本人后，本人才能对第三人主张权利
E、该合同的双方是代理人与被代理人
20、中国《合同法》规定的代理合同方式是
A、委任合同
（五）简答题
（六）案例分析研读
二、课外练习（英文）
（一）中英文词汇匹配
第一组
1、principal
2、external
relationship
3、the theory of
identity
4、express
appointment
5、sole or exclusive
agent
6、del credere
agent
7、insurance
broker
8、confirmed，irrevocable letter of
credit
9、agent for a named
principal
10、undisclosed
principals
第二组
1、registration
system
2、internal
re1ationship
3、power of
agency
4、the theory of
separation
5、statutory
agency
6、agency by
agreement
7、agency of
necessity
8、good
will
9、brokerage
10、confirming
agent
第三组
1、third party，third
person
2、express
authority
3、voluntary
agency
4、ratified
agent
5、factor
6、distributor
7、forwarding
agent
8、restrictive business
practice
9、agent for an unnamed
principal
10、examination and approval
system
（二）有关图表
（三）阅读与翻译
（四）案例分析与翻译
1、Apparent Authority：Thus far we have dealt with situations where the agent has actual authority，either express or implied. Now we will examine the peculiar concept of apparent authority (sometimes called ostensible authority). As we mentioned earlier，speaking of apparent authority as a specific type of authority is something of a contradiction，because the phrase describes a situation where the agent actually has no authority. If the agent acts outside the scope of his or her actual (express or implied) authority，the principal is normally not responsible for the unauthorized transaction. However，if the principal，by his or her own conduct，has led reasonable third parties to believe that the agent actually has such authority，the principal may be responsible in discussing implied authority，we were concerned with what appeared reasonable to the agent. But for apparent authority，our concern is with the viewpoint of reasonable third parties. Obviously，some situations can fall within the scope of either implied or apparent authority. In such cases we usually speak in terms of implied authority；apparent authority is used as a basis for holding the principal responsible only where no express or implied authority is present.
The importance of apparent authority can be illustrated by two examples：
（1）S，salesman for R，as in his possession R’s goods (not just samples). It is customary for an agent in S's position who is handling this type of goods to have authority to actually sell and collect payment for them. While making his rounds，S calls the home office. R tells him that he is afraid some of the items S has are defective and instructs him not to sell the goods in his possession but merely to take orders for a period of time. Contrary to instructions，S sells the goods. R is bound by the transactions and will be responsible to T，the buyer，if the goods actually are defective. It appears that R has acted in a reasonable fashion under the circumstances. However，by allowing S to have possession of the goods，he has led T to believe that S is authorized to sell——because it is customary. T has no way of knowing that S's actual authority has been expressly limited to something less than what is customary. The basis of R's liability is not S's implied authority，because S knew that he had no authority and was acting contrary to express instructions. Instead，the basis for R's liability is apparent authority——arising out of the fact that T has been misled by the appearance of authority.
（2）When the agency is terminated，the agent’s actual authority is also terminated. But this does not automatically dispose of the problem of apparent authority. It is sometimes necessary to notify third parties of the termination in order to keep the principal from being liable under the concept of apparent authority. As a general rule，where termination has occurred as a matter of law，all authority ceases automatically and the principal is not responsible for the agent's further actions regardless of whether the third party has been notified. Most problems involving termination and apparent authority arise when the agency has been ended by act of the parties (such as the principal firing the agent). Where termination is by act of the parties，the principal may still be bound by the agent's
actions (because of apparent authority) unless and until the third party is notified of the termination. The principal must notify third parties with whom the agent has dealt in the past by letter，telegram，telephone，or some other method of direct communication if their identities are reasonably easy to ascertain. Regarding all other third parties，the principal can protect himself simply by giving public notice. An advertisement in a local newspaper is the most common form of such notice，but other methods may be sufficient if they are reasonable under the circumstances.
2、Ratification of Unauthorized Transactions
If an agent's action is not within the scope of his or her actual (express or implied) authority，and if the facts are such that no apparent authority is present，the principal generally is not liable to the third party for that action. Even in the absence of actual or apparent authority，however，the principal may become responsible if he or she ratifies(or affirms) the agent's unauthorized actions. An unauthorized act ratified by the principal is treated by the courts in the same manner as if it had been actually authorized from the beginning. The two forms of ratification——express and implied——are discussed below.
Express Ratification: If，upon learning of the agent's unauthorized dealings，the principal decides to honor the transaction，he or she can simply inform the agent，the third party，or someone else of that intention. In this situation an express ratification has obviously occurred.
Implied Ratification: Even if the principal has not expressly communicated the intent to ratify，the person can nevertheless be deemed to have done so if his or her words or conduct reasonably indicate that intent. Inaction and silence may even amount to ratification if，under the circumstances，a reasonable person would have voiced an
objection to what the agent had done . The following five examples will help clarify the concept of implied ratification. For each example，no actual authority exists，and there are no facts present to indicate apparent authority.
Example 1. A，who is a driver of a truck owned by P，enters into an unauthorized
agreement with T，under which A is to haul T's goods on P's truck. Sometime later，while
A is en route，T becomes concerned about the delay and calls P. Upon learning of the transaction，P does not repudiate it but instead assures T that “A is a good driver and the goods will be properly cared for.”P has ratified the agreement.
Example 2. Same facts as Example 1. This time，however，T does not call P. The goods arrive safely at their destination，and T sends a check for the shipping charges to P. This is when P first learns of the transaction. If P cashes or deposits the check and uses the money，he will be deemed to have ratified the agreement. Even if he simply retains the check for an appreciable period of time and says nothing，he will probably be held to have ratified.
Example 3. A makes an unauthorized contract to sell P’s goods to T. Upon learning of the contract，P says nothing to A or T but assigns the right to receive payment for the goods to X. P has ratified the agreement..
Example 4. Same facts as Example 3. This time，however，P does not assign the right to receive payment. Instead he ships the goods to T. P has ratified the agreement.
Example 5. Same facts as Example 4，but the goods are shipped to T without P's knowledge. P then learns of the transaction，and when T does not makes payment by the due date，P files suit against T to collect the purchase price. P has ratified the transaction (P would not have ratified if he had filed suit to rescind the sale and get his goods back.)
3、Lazar v. Thermal Equipment Corp.，Court of Appeals of California(1983)
Background：Richard Lanno was employed as a project engineer for Thermal Equipment Corp.，which was a manufacture of heating equipment and pressure vessels for the aerospace industry. In connection with his job，Lanno was sometimes required to proceed from his home directly to a job site in the mornings. In addition，he was constantly on call as a troubleshooter，and Thermal's customers occasionally called him at his home after hours and on weekends. In order to answer these calls，Lanno needed the company truck，in which he sometimes carried tools，if the truck was not at his home，he would stop at Thermal to pick up needed tools on the way to answer the call. To facilitate these duties，Thermal allowed Lanno to take the company truck home with him on a daily basis. Thermal provided Lanno with gasoline of the truck，and allowed him to use it for personal purposes.
On one occasion，Lanno finished work and left Thermal's business
premises.
Decision: The Judgment for plaintiff Lazar was affirmed. Lanno was acting within the scope of his employment at the time of the accident. The “coming and going” rule did not apply because Lanno used a vehicle (and it was his employer's vehicle，although this fact did not determine the outcome) in performing his work duties，and was “on call” to do repair work after normal business hours. His act of stopping by a store on the way home did not take him outside the scope of employment because the deviation from his normal route was minor and what he did was reasonably foreseeable by his employer. The fact that the store was in the opposite direction form his home does not matter.
第三部分
一、课文练习（中文）
（一）填空题
1、授权，权利与义务
3、内部关系，外部关系
5、没有约束力的
7、直接代理，间接代理
9、不显名代理，本人与第三人之间，本人
11、区别论，等同论
13、与有权代理相同
15、被代理人，法律，人民法院或者指定单位的指定
17、连续性和持续性
19、有偿代理
（二）判断题
1、对；2、错；3、对；4、错；5、错；6、错；7、对；8、对；9、对；10、对；11、错；12、错；13、对；14、对；15错、；16、对；17、错；18、对；19、错；20、对
（三）单项选择题
1、C；2、A；3、A；4、C；5、A；6、C；7、A；8、B；9、A；10、A；11、B；12、D；
13、B；14、A；15、C；16、C；17、A；18、A；19、A；20、B
（四）多项选择题
1、ABCDE；2、ABC；3、ABC；4、CDE；5、ABCDE；6、ABCD；7、ABC；8、ABCDE；9、AC；
10、ABCE；11、ABC；12、ABC；13、ABC；14、BCDE；15、ABC；16、ACD；17、BC；
18、BD；19、CD；20、CDE
（五）简答题
（六）案例分析研读
二、课外练习（英文）
（一）中英文词汇匹配
第一组
1、h；2、f；3、e；4、c；5、i；6、j；7、d；8、a；9、g；10、b
第二组
1、f；2、b；3、h；4、g；5、j；6、i；7、d；8、c；9、a；10、e
第三组
1、g；2、f；3、j；4、h；5、e；6、i；7、a；8、d；9、b；10、c
（二）有关图表
（三）阅读与翻译
（四）案例分析与翻译
1、表见代理（授权）：迄今为止，我们已论述了代理人具有实际授权的各种情况， 包括明示或默示授权。现在我们将考察表见代理这一特定概念。正如我们如上所述，将表见代理称为代理的一种具体类型是有点矛盾，因为该词汇描述的是代理人实际上并无代理权的情况。如果代理人超越其实际（明示或默示）授权，通常本人对未授权交易不负责任。但是，如果本人，经由其自己的行为，已经导致具有理性的第三方相信，代理人实际上具有此种授权，那么本人必须对上述默示授权负责，我们关注的是在代理人看来这是合理的。但是，对于表见代理，我们关注的是具有理性的第三方的看法。显然，若干情况即非属于默示授权，也非属于明示授权。在此类情况下，我们通常以默示授权这一术语来讲述；表见代理通常用在不存在明示或默示授权时，作为本人负责的基础。
表见代理的重要性可用两个事例加以证明：
（1）S是R的销售员，因为他拥有R的货物（不仅仅是样品）。通常，对于拥有货物、处理此种类型的货物的S，他这个代理人具有实际上销售这些货物并收取款项的授权。当他巡视时，S打电话给总部。R对S说，他担心S持有的若干货物有缺陷，指示其不要出售所持货物，而只要在一段时间内接受命令。S不听从指示，出售了货物。R受交易的约束，要对买主T负责，如果货物真有缺陷。看来，在此情况下R是以合情合理的方式行事。但是，允许S拥有货物，他使得T相信，S是授权出售——因为这是惯例。T无法知道，S的实际授权明确限于并非完全是惯例的做法。R责任的基础并非S的默示授权，因为S知道，他没有授权，其行为违反明确的指示。实际上，R责任的是基础表见代理——产生于T被授权的表象所误导这一事实。
（2）当代理被终止时，代理人的实际授权也被终止。但是，这并不会自动地解决表见代理问题。有时必须将终止通知第三方，以便本人根据表见代理的概念而不用负责。通常，终止的产生是一个法律问题，全部授权自动终止，本人对代理人进一步的行为不负责任，不论是否通知了第三方。涉及终止和表见代理的大部分问题，是在根据当事人的行为终止代理时产生的（例如本人解雇代理人）。在根据当事人的行为终止代理时，本人仍然受代理人行为的约束（因为表见代理），除非并且直到将终止通知了第三方。本人必须通知第三方，这些第三方是代理人过去曾经以信件、电报、电话，或其他若干直接交流的方式，与之打过交道的，只要他们的身份合理地容易确认。有关全部其他的第三方，本人只要发布公告就可使其受到保护。刊登在地方报纸上的广告是此种通知的最常用办法，但只要根据情况是合理的，其他办法也是可以的。
2、未经授权交易的追认
如果代理人的行为不在其实际（明示或默示）授权范围内，并且如果不存在表见代理这样的事实，那么本人通常不对这种行为的第三方负责。但是，即便在没有实际授权或表见代理时，如果他或她追认（或确认）代理人未经授权的行为，那么本人就必须负责，由本人追认未经授权的行为，在法院如同其从头实际授权那样对待。下面讨论两种追认的方式——明示的和默示的。
明示追认：如果一旦获悉代理人未经授权的交易，本人决定履行该交易，他或她只要通知代理人，第三方，或与此意图有关的其他任何人。在此情况下，显然产生一种明示追认。
默示追认：即便本人没有明确表示其追认意图，如果其言论或行为合理地表明此种意图，那么，他仍然被认为已经追认了。不作为或沉默可能意味着追认，如果在此种情况下，一个通情达理的人可能会对代理人的行为表示反对。下面5个事例将有助于澄清默示追认这一概念。就每个事例而言，不存在实际授权，也没有事实表明有表见代理。
例一．A是卡车司机，该卡车为P所有，与T订立了一个未经授权的协议。根据此协议，A用P的卡车拖运 T的货物。后来，当A在运输途中时，T关心运输延误，就给P打电话。当得知这一交易时，P并没有取消交易，却是向T保证说，“A是个好司机，货物将得到适当关照。” P已追认了此协议。
例二．情况与例一相同。但是，这一次，T没有给P打电话。货物安全地运到其目的地，T将运送货物的支票寄给了P。这是P第一次得知该交易。如果P兑现或寄存支票，并且使用这笔钱，他将被认为已追认了此协议。即便他保留支票相当一段时间，不作任何表示，他也可能被认为已追认了。
例三．A订立一份未经授权的合同，销售P的货物给T。当得知这一合同时，P 对A或T未作任何表示，而是将收取货物付款的权利转让给了X。P已追认了此协议。
例四．情况同例三。但是，这一次，P 并没有将收取付款的权利转让，而是将货物运给了T 。P已追认了此协议。
例五．情况同例四，但是，在P不知情时货物运给了T。之后P得知了该交易，并且在T到期没有付款时，P向T提起收取购货价格的诉讼。P已追认了此交易。（如果P提起诉讼，取消这笔销售，并且取回其货物，他就没有追认。）
3、拉萨尔诉暖气设备公司，加州上诉法院，1983年
背景：拉诺受雇于暖气设备公司，担任项目工程师。该公司为航空工业生产加热设备和压力阀门。与其工作有关，有时在早上要求拉诺从家直接去工地。此外，他经常接到电话去解决麻烦问题，公司顾客也有时在他下班和周末打电话给他。为了接这些电话，拉诺需要公司的卡车， 他有时在卡车上携带工具。如果卡车不在他家，在接电话的路上，他就要到公司去取工具。为了向其工作提供方便，公司允许他把车每天开回家。公司向他提供卡车用油，并且允许他可以用车办私事。
有一次，拉诺干完了活，离开公司的办公大楼。他开车朝离开工地和家的方向去。他在作证时说，他计划到一家商店，买点东西，然后回家。到商店前，他卷入了一起发生在拉萨尔身上的车祸。拉萨尔身体受伤，车也损坏。拉萨尔向该公司提起诉讼，声称拉诺开车疏忽，在发生车祸时，拉诺正在工作范围内。陪审团宣判拉诺在发生车祸时并不在工作范围内，然而审判法院不顾此裁决，给予拉萨尔的请求胜诉，裁定在法律上看拉诺是在工作范围内。陪审团宣判对拉萨尔的损失赔偿为81，000美元。审判法院同意拉萨尔诉公司这一金额的判决。公司提出上诉。
判决：确认原告拉萨尔胜诉。在发生车祸时是在工作范围内。“来往”规则并不适用，因为拉诺用车（而这是其雇主的车，尽管这一事实并不会确定结果）履行其工作任务，是在正常的上班时间之后接到电话去做修理工作的。他在回家的路上到一家商店的行为，并不使他脱离工作范围，因为从正常道路的偏离是很小的，他所做的事情其雇主是能够合理地预见到的。商店在其家相反方向的事实并不重要。
第六章课件
第一部分
一、勘误表
1、p273，“二、承担特别责任的代理人”下面第3段第1行后面的“或本人”改为“或委托人”。
2、p 281，在第4行中的“即代理人在订约时指出本人的姓名”后面加“（显名代理）”，即改为“即代理人在订约时指出本人的姓名（显名代理）”。
二、课文主要内容图表
三、重点难点提示
（一）重点
1、代理的概念和基本特征
2、商事代理的概念和基本特征
3、两大法系关于代理的理论基础
4、两大法系关于代理权产生的方式
5、商事代理的分类
6、代理的内部关系：双方的权利和义务
7、代理的外部关系：两大法系的不同规定
8、中国关于代理的分类
9、中国的外贸代理制
10、中国合同法的有关规定
（二）难点
1、两大法系关于无权代理的规定
2、表见代理
3、两大法系关于代理关系的终止及其法律后果的规定
4、大陆法系的间接代理与英美法系的“没有披露的本人”的异同
5、英美法关于第三人究竟是与代理人还是本人订立合同采用的标准
6、中国外贸代理制的问题及其改革
三、主要中英文词汇表
1、agency，代理；agent，代理人
2、principal，本人，当事人
3、third party，third person，第三人，第三方
4、internal re1ationship，内部关系
5、external relationship，为外部关系
6、power of agency，代理授权
7、power of attorney，代理证书，授权书，委托书
8、express authority，明示授权；implied authority，默示授权
9、incidental authority，附带授权
10、apparent authority，表意授权，表见代理，ostensible authority，名义授权，表见代理
11、theory of separation，区别论
12、theory of identity，等同论
13、statutory agency，法定代理
14、voluntary agency，意定代理
15、agency by agreement，根据协议而产生的代理
16、express appointment，明示指定
17、ratify，批准，认可，追认；express ratification，明示追认；implied ratification，默示追认
18、agency by estoppel，不可否认的代理
19、agency of necessity，客观必须的代理权
20、ratified agent，追认的代理
21、breach of implied warranty of authority，违反有代理授权的默示担保
22、good will，商业信誉，商誉
23、mercantile agent，代理商
24、sole or exclusive agent，独家代理
25、general agent，一般代理
26、brokerage，居间；broker，掮客
27、commission，佣金
28、commission agent，佣金代理商
29、commission merchant代销商，收取佣金批发商
30、factor，factorage，行纪，代理商，保理商
31、distributor，经销商
32、del credere agent，信用担保代理人
33、forwarding agent，运输代理人
34、insurance broker，保险经纪人
35、confirming agent，保付代理人
36、Export House，出口商行
37、Confirming House，保付商行
38、documentary credit，跟单信用证
39、confirming bank，保兑行
40、confirmed，irrevocable letter of credit，保兑的、不可撤销的信用证
41、correspondent bank，往来银行，代理行
24、beneficiary，受益人
33、opening or issuing bank，开证行
44、restrictive business practice，限制性商业做法
45、agent for a named principal，指出本人姓名的代理，显名代理
46、agent for an unnamed principal，没有指出本人姓名的代理，不显名代理
47、undisclosed principals，没有披露的本人，隐名代理
48、nonexistent principals，不存在的本人，本人不存在，partly disclosed principals，部分披露的本人
49、agent for buyer，买方代理人
50、good faith，诚信
51、divulge business secrets，泄露商业秘密
52、breach of duty，不履行义务，失职
53、exceeding authority，go beyond
54、agency company，代理公司
55、examination and approval system，审批制
56、registration system，登记制
57、Restatement of Agency，Second，《代理重述》（第二版）
58、Convention on Agency in the International Sale of Goods，《国际货物销售代理公约》
59、foreign trade control，外贸管制
60、agency system，代理制
四、背景信息
（一）信用证
信用证是开证行根据开证人的请求和指示或为其本身（自己），向受益人开立的在一定金额和一定期限内凭规定的单据保证付款的凭证。简单地说，信用证是银行开立的一种有条件保证付款的书面文件。
1、Opener（开证人）or Applicant（申请人），即Importer
3、Advising Bank or Notifying Bank（通知行），即Exporter所在地的银行，通常是开证行的代理行
5、Negotiating Bank（议付行），也叫押汇行，是指愿意买入或贴现跟单汇票的银行
6、Confirming Bank（保兑行），是指根据Issuing Bank的要求在信用证上加具保兑的银行
1、跟单信用证和光票信用证（Documentary Credit and Clean Credit）；
2、可撤销信用证和不可撤销信用证（Revocable Credit and Irrevocable Credit）；
3、保兑信用证和不保兑信用证（Confirmed Credit and Unconfirmed Credit）；
4、即期信用证、远期信用证和预支信用证或红条款信用证[Sight L/C，Time （Usance） L/C and Anticipatory（Prepared）L/C or Red Claused L/C]；
5、即期付款信用证、迟期付款信用证、承兑信用证和议付信用证（Sight Payment L/C，Deferred Payment L/C，Acceptance L/C and Negotiable L/C）；
6、循环信用证、对开信用证、对背信用证和可转让信用证（Revolving L/C，Reciprocal L/C，Back to Back L/C and Transferable L/C）；
7、备用信用证（Stand-by Credit）。
信用证的主要特点：
1、开证行负主要付款责任
3、信用证业务处理的是单据
4、信用证业务必须遵循“严格符合的原则”（The Doctrine of Strict Compliance）
（二）托收
托收是指出口商在按买卖合同发运货物后，将开具的汇票交给当地银行，再由它转托其在进口商所在地的代理行向进口商收取货款的一种方式。出口商委托银行收款时，一般都开具以进口商为付款人的汇票，以便银行凭此收款。
五、增补内容
1、p266，“1、大陆法系的区别论”下面这段后面，另起一行加
“具体而言，在大陆法系国家中，德国、瑞士与日本的法律规定，委任与授权行为是有区别的。委任是本人与代理人之间的内部关系，而授权行为则是委任合同的对外关系，是本人及代理人与第三人的关系的法律依据。根据德国法的解释，授权行为是一种抽象的法律行为，它与委任合同是互相独立，互不牵连的。即使委任关系宣告无效或撤销，授权行为仍然存在，代理人与第三人订立的合同仍然有效，本人对此仍然必须负责。这是为了保护第三人的利益，使第三人可以放心地与代理人订立合同，而不必考虑本人与代理人之间的内部关系。法国法虽然没有严格地把委任与授权行为区别开来，但是法国的法学理论都赞同德国法的主张，法国民法典修订草案也表示接受这种观点。”
2、p273，第3行中间的“例如所谓经销代理，实质为买卖关系。”后面加“经销商（distributor）是大陆法系国家经常采用的一种推销商品的方式，其法律地位比较特殊，主要是批发买卖关系。其地位兼有代理商的性质，有时也有类似行纪的行为。其业务主要是生产厂商将商品卖给经销商，再由经销商分销或批发给零售商。经销商还可进行代销。它也有独家经销与一般经销之分。
3、p282，“二、中国关于代理的分类”第4段下面另起一行，加
“居间（brokerage）或佣金代理商（commission
agent），又称掮客（broker），是商业代理的一种，其特点是仅做兜揽生意的媒介，收取佣金，买卖合同由委托者本人与第三人签订，即由买卖双方签订。一般只在成交后才向其支付佣金。
行纪与居间的区别主要是：1、行纪必须由委托者本人移交商品的占有，由行纪经营与管理，而居间则不占有商品实物；2、行纪用自己的名义进行买卖营业，而居间则不是。”
3、p 284，第1行下面加：
“由于《民法通则》规定的是直接代理；1991年对外贸易与合作部发布实施的《关于对
外贸易代理制的暂行规定》，虽然规定了间接代理，但由于是行政部门法规，缺乏权威性；
此外， 1994年7月1日起施行的《中华人民共和国对外贸易法》也没有为间接代理提供法律依据，因此，”，再接原文“大量的代理业务都是……”，将这段最后一句“这就是中国外贸代理制的现状与基本做法。”，改为“这就是新合同法实施前中国外贸代理制的现状与基本做法。”
第二部分
一、课文练习（中文）
（一）填空题
1、代理，是指一方（代理人）以另一方（被代理人或本人）的名义，在
2、代理法是指规定代理制度的法律总和。在国际贸易中，许多交易业务都是通过各种
3、在代理关系中，本人与代理人之间的关系称为
4、大陆法把代理权的产生方式分为两种：一是
5、根据各国法律的规定，无权代理所做的代理行为，如与第三人订立合同或处分财产等，非经本人的追认，对本人是
6、代理关系的终止有两种情况：一种是根据
7、大陆法把代理分为两种。一种叫
8、根据英美法的规定，代理人在订约时已指出本人的姓名，这称为“
9、根据英美法的规定，代理人在订立合同时表示有代理关系存在，但是没有指出本人的姓名，这称为“
10、根据英美法的规定，代理人在订立合同时根本不披露有代理关系的存在，这称为“
11、大陆法系与英美法系的代理法具有较大的差异，其制度性分歧源于两套不同的理论基础：
大陆法系的
12、表见代理是指行为人虽无代理权，但由于本人的行为，造成了足以使善意第三人相信其有代理权的表象，而与善意第三人进行的、由
13、表见代理产生的法律后果是，表见代理是指代理人没有代理权而使第三人误认为有代理权的情形，它可以发生
14、《德国商法典》以一专章明确规定了
15、中国的《民法通则》规定，委托代理人按照
16、要取得代理商的资格，必须首先要取得
17、代理商是从事代理等行业营业的人，他们的营业活动在时间上都具有
18、商事代理关系中代理商的法律地位是独立的，它与委托人之间并非
19、商事代理合同是为双方共同利益而订立的，代理人有权按交易的数量和价值抽取佣金，因此商事代理都是
20、2004年出台的《国际商事合同通则》（修订版）在其1994年版本上增加了
（二）判断题
1、商法中的商事代理，实际上是指专门从事各种商务代理活动的独立的职业代理商。
2、商事代理关系中，代理商的法律地位不是独立的，与委托人之间的关系是隶属关系。
3、大陆法系的代理以“区别论”为理论依据，将代理关系划分为内部关系和外部关系。英美法系的“等同论”是将代理人的代理行为视为本人亲自所为。
4、甲经常让乙为他向丙订购货物，并且如数向丙支付货款。这样乙便被认为具有默示的代理权。
5、根据英美法的判例，如果代理权的授予是与代理人的利益结合在一起的，本人不可以单方面撤回代理权。
6、为了保护商业代理人的利益，有些大陆法国家的商法典特别规定，在终止代理合同时，代理人在其代理期间为本人所建立的商业信誉，有权要求本人加倍赔偿。
7、独家代理，在代理合同期限内，对于约定区域内约定商品的经营，享有排他性权利。
8、行纪的特点是，以自己的名义，接受委托人的委托，为之计算，代为买卖商品，或者办理寄售，从中收取佣金。
9、代理商不需动用自己的资金购买商品，不负责盈亏，不承担风险，只获取佣金。
10、经销商在购入供货商的商品后，必须自主经营，自负盈亏，自担风险。
11、在国际贸易中，根据保险行业的惯例，进出口商不必委托保险经纪人，可直接向保险公司购买保险。
12、在对商业跟单信用证加以保兑的保兑行关系中，开证行是投保人，保兑行是代理人，卖方是受益人（第三人）。
13、代理合同终止后，除非双方同意进行合理的贸易上的限制，本人不能不适当地限制代理人使用其在代理期间获得的技术、经验与资料等，因为这种限制是无效的。
14、在大陆法系国家，直接代理称为商业代理，间接代理称为行纪人。
15、行纪合同是行纪人以他人的名义为委托人从事贸易活动，委托人支付报酬的合同。
16、修订后的《中华人民共和国对外贸易法》将进出口的经营权从审批制改为登记制。
17、出口商通过协议把某种商品或某一类商品在某一个地区和期限内的经营权单独给予某个外国客户或公司，这种贸易做法属于总代理。
18、一般不以自己的名义与第三者签订合同的是代理商。
19、中国的外贸代理制只代理外贸进口，不代理外贸出口。
20、中国大量的代理业务都是以外贸公司自己的名义开展的。这属于直接代理。
（三）单项选择题
1、英美法认为代理权可以由四种情况产生，下面哪一组是正确的？
A、（1）明示指定
2、无权代理产生的原因有4种，下面哪一组是正确的？
D、（1）代理人未经默示授权
3、中国《民法通则》规定了三种代理方式，下面哪一组是正确的？
A、（1）委托代理
4、承担特别责任的代理人有五种，下面哪一组是正确的？
A、（1）信用担保代理人
D、（1）信用担保代理人
5、某甲经常让某乙替他向某丙订购货物，并如数向丙支付货款。在这种情况下，乙便认为具有什么代理权？
A、默示的代理权
6、承运人在遇到紧急情况时有权采取超出他的通常权限、为保护委托人的财产所采取的行动，这种代理叫做什么代理权？
A、意定代理
7、代理人对于商业信誉赔偿请求必须在代理合同终止后几个月内提出？
A、3
8、根据法国法的规定，对于与代为招揽业务的代理人订立的代理合同，凡合同中未定期限者，本人在终止合同以前必须向该代理人预先发出通知，通知的期限在订约3年后是几个月？
A、1
9、在代理制度中，行为人的行为对本人具有约束力包括哪些情况？
A、
行为人是在本人的授权范围内行事
C、行为人是以本人的名义实施的一切行为
10、根据英美法的规定，本人委托代理人购置不动产时，明示指定的形式是哪一种？
A、用签字蜡封形式作成的授权书
C、用任何形式作成的授权书
11、根据《德国民法典》的规定，在无权代理的情况下，对于第三人催告本人是否追认的表示
A、本人应在第三人作出催告后的2周内作出
B、本人应在收到催告后的2周内作出
C、本人应在收到催告后的6周内作出
D、以上选项全对
12、关于无权代理人的责任，大陆法系各国的法律原则上规定，无权代理人对第三人是否须承担责任，主要取决于
A、第三人知道该代理人没有代理权
C、第三人不关心该代理人有没有代理权
13、 “代理权的消灭，依授权与代理权的法律关系决定之。如此项法律关系无特别规定时，代理权的授予亦得于该法律关系存续中撤回。” 此项规定出自哪个国家的法典？
A、《法国民法典》
14、某甲向某乙借款若干，井指定乙为其代理人收取房地产租金，以清偿其借款。那么甲在其借款清偿完毕之前
A、不能单方面撤回对乙的代理权
C、撤回对乙的代理权是有一定期限的
15、关于本人和代理人的权利义务，在大陆法系国家和英美法系国家中，分别主要是由哪种法律确定的？
A、都是民商法规定的
C、民商法和判例法
16、英美法对于第三人究竟是同代理人还是同本人订立合同的问题，采取什么判断标准？
A、代理人是以代表的身份还是以自己的身份同第三人订立合同
B、究竟是谁应当对该合同承担义务的身份标准
C、究竟是准应当对该合同承担义务的义务标准
D、以上选项全对
17、没有披露的本人在行使了介入权之后
A、他自己须对第三人承担义务
C、仍可以让代理人对第三人承担义务
18、中国《民法通则》明文规定的代理是
A、直接代理
C、不需要代理
19、根据大陆法系代理权产生的原因，由于本人的意思表示而产生的是
A、意定代理
C、明示的指定
20、根据大陆法系国家的规定，在代理业务中，本人不应承担的义务是
A、支付佣金
C、偿还代理人因执行本人指示的任务而支出的费用
（四）多项选择题
1、哪些是代理人的主要义务？
A、谨慎的义务B、亲自履行的义务C、报帐的义务D、保密的义务E、忠实的义务
2、哪些是本人的义务？
A、支付佣金B、偿还必要债务C、让代理人核查帐册 D、谨慎的义务E、亲自履行的义务
3、中国《民法通则》规定了下面哪几种代理？
A、委托代理B、法定代理C、指定代理 D、直接代理E、间接代理
4、中国《合同法》规定了下面哪几种代理合同方式？
A、委任B、授权C、委托D、行纪 E、居间
5、与民事代理比较而言，商事代理具有的基本特征包括
A、商人性B、职业性C、独立性D、灵活性E、有偿性
6、无权代理的产生包括哪些原因？
A、不具备默示授权条件的代理
7、下列各项中，哪些属于代理人忠实义务的内容？
A、代理人不得泄露在代理业务中获得的保密情报和资料
B、代理人不得以被代理人的名义与自己订立合同
C、代理人不得与第三人恶意串通，损害被代理人的利益
D、代理人应亲自履行代理义务，不得擅自转托他人
E、代理人应及时将有关客户的资料披露给被代理人
8、在国际贸易中，代理人有很多种，包括下面哪些人？
A、普通代理人
D、
保险代理人
9、哪些是大陆法规定代理权产生的原因？
A、法定代理
D、默示授权
10、哪些是英美法规定代理权产生的原因？
A、明示的指定
D、法定代理
11、哪些是在代理关系中涉及的当事人？
A、本人即被代理人
D、任何一个法律关系的主体
12、哪些是大陆法系供应意定代理权产生的方式？
A、可以采用口头方式
D、可以向同代理人打交道的第三人表示
13、哪些是大陆法系关于法定代理权产生的方式？
A、根据法律规定而享有的
C、国家委任的
14、无权代理的产生主要有以下哪几种？
A、默示授权
C、授权行为无效的代理
E、代理权消灭后的代理
15、在代理合同中存在哪些关系？
A、本人与代理人之间的关系
C、本人与第三人之间的关系
E、商人与本人的关系
16、代理关系的终止包括哪些情况？
A、代理关系于合同规定的期限届满时终止
C、本人死亡、破产或丧失行为能力
E、第三人死亡、破产或丧失行为能力
17、本人和代理人之间的代理关系，是通过什形式建立的？
A、人身信赖
D、委托代理
18、在大陆法系国家中，根据第三人是同本人还是同代理人订立合同的标准，把代理分为
A、法定代理
D、
间接代理
19、在大陆法系国家中，代理人与第三人订立的合同
A、该合同的双方是代理人与第三人
B、本人仅凭此合同可直接对第三人主张权利
C、本人不能仅凭该合同直接对第三人主张权利
D、只有当代理人把他从该合同中所得到的权利转让给本人后，本人才能对第三人主张权利
E、该合同的双方是代理人与被代理人
20、中国《合同法》规定的代理合同方式是
A、委任合同
（五）简答题
（六）案例分析研读
二、课外练习（英文）
（一）中英文词汇匹配
第一组
1、principal
2、external
relationship
3、the theory of
identity
4、express
appointment
5、sole or exclusive
agent
6、del credere
agent
7、insurance
broker
8、confirmed，irrevocable letter of
credit
9、agent for a named
principal
10、undisclosed
principals
第二组
1、registration
system
2、internal
re1ationship
3、power of
agency
4、the theory of
separation
5、statutory
agency
6、agency by
agreement
7、agency of
necessity
8、good
will
9、brokerage
10、confirming
agent
第三组
1、third party，third
person
2、express
authority
3、voluntary
agency
4、ratified
agent
5、factor
6、distributor
7、forwarding
agent
8、restrictive business
practice
9、agent for an unnamed
principal
10、examination and approval
system
（二）有关图表
（三）阅读与翻译
（四）案例分析与翻译
1、Apparent Authority：Thus far we have dealt with situations where the agent has actual authority，either express or implied. Now we will examine the peculiar concept of apparent authority (sometimes called ostensible authority). As we mentioned earlier，speaking of apparent authority as a specific type of authority is something of a contradiction，because the phrase describes a situation where the agent actually has no authority. If the agent acts outside the scope of his or her actual (express or implied) authority，the principal is normally not responsible for the unauthorized transaction. However，if the principal，by his or her own conduct，has led reasonable third parties to believe that the agent actually has such authority，the principal may be responsible in discussing implied authority，we were concerned with what appeared reasonable to the agent. But for apparent authority，our concern is with the viewpoint of reasonable third parties. Obviously，some situations can fall within the scope of either implied or apparent authority. In such cases we usually speak in terms of implied authority；apparent authority is used as a basis for holding the principal responsible only where no express or implied authority is present.
The importance of apparent authority can be illustrated by two examples：
（1）S，salesman for R，as in his possession R’s goods (not just samples). It is customary for an agent in S's position who is handling this type of goods to have authority to actually sell and collect payment for them. While making his rounds，S calls the home office. R tells him that he is afraid some of the items S has are defective and instructs him not to sell the goods in his possession but merely to take orders for a period of time. Contrary to instructions，S sells the goods. R is bound by the transactions and will be responsible to T，the buyer，if the goods actually are defective. It appears that R has acted in a reasonable fashion under the circumstances. However，by allowing S to have possession of the goods，he has led T to believe that S is authorized to sell——because it is customary. T has no way of knowing that S's actual authority has been expressly limited to something less than what is customary. The basis of R's liability is not S's implied authority，because S knew that he had no authority and was acting contrary to express instructions. Instead，the basis for R's liability is apparent authority——arising out of the fact that T has been misled by the appearance of authority.
（2）When the agency is terminated，the agent’s actual authority is also terminated. But this does not automatically dispose of the problem of apparent authority. It is sometimes necessary to notify third parties of the termination in order to keep the principal from being liable under the concept of apparent authority. As a general rule，where termination has occurred as a matter of law，all authority ceases automatically and the principal is not responsible for the agent's further actions regardless of whether the third party has been notified. Most problems involving termination and apparent authority arise when the agency has been ended by act of the parties (such as the principal firing the agent). Where termination is by act of the parties，the principal may still be bound by the agent's
actions (because of apparent authority) unless and until the third party is notified of the termination. The principal must notify third parties with whom the agent has dealt in the past by letter，telegram，telephone，or some other method of direct communication if their identities are reasonably easy to ascertain. Regarding all other third parties，the principal can protect himself simply by giving public notice. An advertisement in a local newspaper is the most common form of such notice，but other methods may be sufficient if they are reasonable under the circumstances.
2、Ratification of Unauthorized Transactions
If an agent's action is not within the scope of his or her actual (express or implied) authority，and if the facts are such that no apparent authority is present，the principal generally is not liable to the third party for that action. Even in the absence of actual or apparent authority，however，the principal may become responsible if he or she ratifies(or affirms) the agent's unauthorized actions. An unauthorized act ratified by the principal is treated by the courts in the same manner as if it had been actually authorized from the beginning. The two forms of ratification——express and implied——are discussed below.
Express Ratification: If，upon learning of the agent's unauthorized dealings，the principal decides to honor the transaction，he or she can simply inform the agent，the third party，or someone else of that intention. In this situation an express ratification has obviously occurred.
Implied Ratification: Even if the principal has not expressly communicated the intent to ratify，the person can nevertheless be deemed to have done so if his or her words or conduct reasonably indicate that intent. Inaction and silence may even amount to ratification if，under the circumstances，a reasonable person would have voiced an
objection to what the agent had done . The following five examples will help clarify the concept of implied ratification. For each example，no actual authority exists，and there are no facts present to indicate apparent authority.
Example 1. A，who is a driver of a truck owned by P，enters into an unauthorized
agreement with T，under which A is to haul T's goods on P's truck. Sometime later，while
A is en route，T becomes concerned about the delay and calls P. Upon learning of the transaction，P does not repudiate it but instead assures T that “A is a good driver and the goods will be properly cared for.”P has ratified the agreement.
Example 2. Same facts as Example 1. This time，however，T does not call P. The goods arrive safely at their destination，and T sends a check for the shipping charges to P. This is when P first learns of the transaction. If P cashes or deposits the check and uses the money，he will be deemed to have ratified the agreement. Even if he simply retains the check for an appreciable period of time and says nothing，he will probably be held to have ratified.
Example 3. A makes an unauthorized contract to sell P’s goods to T. Upon learning of the contract，P says nothing to A or T but assigns the right to receive payment for the goods to X. P has ratified the agreement..
Example 4. Same facts as Example 3. This time，however，P does not assign the right to receive payment. Instead he ships the goods to T. P has ratified the agreement.
Example 5. Same facts as Example 4，but the goods are shipped to T without P's knowledge. P then learns of the transaction，and when T does not makes payment by the due date，P files suit against T to collect the purchase price. P has ratified the transaction (P would not have ratified if he had filed suit to rescind the sale and get his goods back.)
3、Lazar v. Thermal Equipment Corp.，Court of Appeals of California(1983)
Background：Richard Lanno was employed as a project engineer for Thermal Equipment Corp.，which was a manufacture of heating equipment and pressure vessels for the aerospace industry. In connection with his job，Lanno was sometimes required to proceed from his home directly to a job site in the mornings. In addition，he was constantly on call as a troubleshooter，and Thermal's customers occasionally called him at his home after hours and on weekends. In order to answer these calls，Lanno needed the company truck，in which he sometimes carried tools，if the truck was not at his home，he would stop at Thermal to pick up needed tools on the way to answer the call. To facilitate these duties，Thermal allowed Lanno to take the company truck home with him on a daily basis. Thermal provided Lanno with gasoline of the truck，and allowed him to use it for personal purposes.
On one occasion，Lanno finished work and left Thermal's business
premises.
Decision: The Judgment for plaintiff Lazar was affirmed. Lanno was acting within the scope of his employment at the time of the accident. The “coming and going” rule did not apply because Lanno used a vehicle (and it was his employer's vehicle，although this fact did not determine the outcome) in performing his work duties，and was “on call” to do repair work after normal business hours. His act of stopping by a store on the way home did not take him outside the scope of employment because the deviation from his normal route was minor and what he did was reasonably foreseeable by his employer. The fact that the store was in the opposite direction form his home does not matter.
第三部分
一、课文练习（中文）
（一）填空题
1、授权，权利与义务
3、内部关系，外部关系
5、没有约束力的
7、直接代理，间接代理
9、不显名代理，本人与第三人之间，本人
11、区别论，等同论
13、与有权代理相同
15、被代理人，法律，人民法院或者指定单位的指定
17、连续性和持续性
19、有偿代理
（二）判断题
1、对；2、错；3、对；4、错；5、错；6、错；7、对；8、对；9、对；10、对；11、错；12、错；13、对；14、对；15错、；16、对；17、错；18、对；19、错；20、对
（三）单项选择题
1、C；2、A；3、A；4、C；5、A；6、C；7、A；8、B；9、A；10、A；11、B；12、D；
13、B；14、A；15、C；16、C；17、A；18、A；19、A；20、B
（四）多项选择题
1、ABCDE；2、ABC；3、ABC；4、CDE；5、ABCDE；6、ABCD；7、ABC；8、ABCDE；9、AC；
10、ABCE；11、ABC；12、ABC；13、ABC；14、BCDE；15、ABC；16、ACD；17、BC；
18、BD；19、CD；20、CDE
（五）简答题
（六）案例分析研读
二、课外练习（英文）
（一）中英文词汇匹配
第一组
1、h；2、f；3、e；4、c；5、i；6、j；7、d；8、a；9、g；10、b
第二组
1、f；2、b；3、h；4、g；5、j；6、i；7、d；8、c；9、a；10、e
第三组
1、g；2、f；3、j；4、h；5、e；6、i；7、a；8、d；9、b；10、c
（二）有关图表
（三）阅读与翻译
（四）案例分析与翻译
1、表见代理（授权）：迄今为止，我们已论述了代理人具有实际授权的各种情况， 包括明示或默示授权。现在我们将考察表见代理这一特定概念。正如我们如上所述，将表见代理称为代理的一种具体类型是有点矛盾，因为该词汇描述的是代理人实际上并无代理权的情况。如果代理人超越其实际（明示或默示）授权，通常本人对未授权交易不负责任。但是，如果本人，经由其自己的行为，已经导致具有理性的第三方相信，代理人实际上具有此种授权，那么本人必须对上述默示授权负责，我们关注的是在代理人看来这是合理的。但是，对于表见代理，我们关注的是具有理性的第三方的看法。显然，若干情况即非属于默示授权，也非属于明示授权。在此类情况下，我们通常以默示授权这一术语来讲述；表见代理通常用在不存在明示或默示授权时，作为本人负责的基础。
表见代理的重要性可用两个事例加以证明：
（1）S是R的销售员，因为他拥有R的货物（不仅仅是样品）。通常，对于拥有货物、处理此种类型的货物的S，他这个代理人具有实际上销售这些货物并收取款项的授权。当他巡视时，S打电话给总部。R对S说，他担心S持有的若干货物有缺陷，指示其不要出售所持货物，而只要在一段时间内接受命令。S不听从指示，出售了货物。R受交易的约束，要对买主T负责，如果货物真有缺陷。看来，在此情况下R是以合情合理的方式行事。但是，允许S拥有货物，他使得T相信，S是授权出售——因为这是惯例。T无法知道，S的实际授权明确限于并非完全是惯例的做法。R责任的基础并非S的默示授权，因为S知道，他没有授权，其行为违反明确的指示。实际上，R责任的是基础表见代理——产生于T被授权的表象所误导这一事实。
（2）当代理被终止时，代理人的实际授权也被终止。但是，这并不会自动地解决表见代理问题。有时必须将终止通知第三方，以便本人根据表见代理的概念而不用负责。通常，终止的产生是一个法律问题，全部授权自动终止，本人对代理人进一步的行为不负责任，不论是否通知了第三方。涉及终止和表见代理的大部分问题，是在根据当事人的行为终止代理时产生的（例如本人解雇代理人）。在根据当事人的行为终止代理时，本人仍然受代理人行为的约束（因为表见代理），除非并且直到将终止通知了第三方。本人必须通知第三方，这些第三方是代理人过去曾经以信件、电报、电话，或其他若干直接交流的方式，与之打过交道的，只要他们的身份合理地容易确认。有关全部其他的第三方，本人只要发布公告就可使其受到保护。刊登在地方报纸上的广告是此种通知的最常用办法，但只要根据情况是合理的，其他办法也是可以的。
2、未经授权交易的追认
如果代理人的行为不在其实际（明示或默示）授权范围内，并且如果不存在表见代理这样的事实，那么本人通常不对这种行为的第三方负责。但是，即便在没有实际授权或表见代理时，如果他或她追认（或确认）代理人未经授权的行为，那么本人就必须负责，由本人追认未经授权的行为，在法院如同其从头实际授权那样对待。下面讨论两种追认的方式——明示的和默示的。
明示追认：如果一旦获悉代理人未经授权的交易，本人决定履行该交易，他或她只要通知代理人，第三方，或与此意图有关的其他任何人。在此情况下，显然产生一种明示追认。
默示追认：即便本人没有明确表示其追认意图，如果其言论或行为合理地表明此种意图，那么，他仍然被认为已经追认了。不作为或沉默可能意味着追认，如果在此种情况下，一个通情达理的人可能会对代理人的行为表示反对。下面5个事例将有助于澄清默示追认这一概念。就每个事例而言，不存在实际授权，也没有事实表明有表见代理。
例一．A是卡车司机，该卡车为P所有，与T订立了一个未经授权的协议。根据此协议，A用P的卡车拖运 T的货物。后来，当A在运输途中时，T关心运输延误，就给P打电话。当得知这一交易时，P并没有取消交易，却是向T保证说，“A是个好司机，货物将得到适当关照。” P已追认了此协议。
例二．情况与例一相同。但是，这一次，T没有给P打电话。货物安全地运到其目的地，T将运送货物的支票寄给了P。这是P第一次得知该交易。如果P兑现或寄存支票，并且使用这笔钱，他将被认为已追认了此协议。即便他保留支票相当一段时间，不作任何表示，他也可能被认为已追认了。
例三．A订立一份未经授权的合同，销售P的货物给T。当得知这一合同时，P 对A或T未作任何表示，而是将收取货物付款的权利转让给了X。P已追认了此协议。
例四．情况同例三。但是，这一次，P 并没有将收取付款的权利转让，而是将货物运给了T 。P已追认了此协议。
例五．情况同例四，但是，在P不知情时货物运给了T。之后P得知了该交易，并且在T到期没有付款时，P向T提起收取购货价格的诉讼。P已追认了此交易。（如果P提起诉讼，取消这笔销售，并且取回其货物，他就没有追认。）
3、拉萨尔诉暖气设备公司，加州上诉法院，1983年
背景：拉诺受雇于暖气设备公司，担任项目工程师。该公司为航空工业生产加热设备和压力阀门。与其工作有关，有时在早上要求拉诺从家直接去工地。此外，他经常接到电话去解决麻烦问题，公司顾客也有时在他下班和周末打电话给他。为了接这些电话，拉诺需要公司的卡车， 他有时在卡车上携带工具。如果卡车不在他家，在接电话的路上，他就要到公司去取工具。为了向其工作提供方便，公司允许他把车每天开回家。公司向他提供卡车用油，并且允许他可以用车办私事。
有一次，拉诺干完了活，离开公司的办公大楼。他开车朝离开工地和家的方向去。他在作证时说，他计划到一家商店，买点东西，然后回家。到商店前，他卷入了一起发生在拉萨尔身上的车祸。拉萨尔身体受伤，车也损坏。拉萨尔向该公司提起诉讼，声称拉诺开车疏忽，在发生车祸时，拉诺正在工作范围内。陪审团宣判拉诺在发生车祸时并不在工作范围内，然而审判法院不顾此裁决，给予拉萨尔的请求胜诉，裁定在法律上看拉诺是在工作范围内。陪审团宣判对拉萨尔的损失赔偿为81，000美元。审判法院同意拉萨尔诉公司这一金额的判决。公司提出上诉。
判决：确认原告拉萨尔胜诉。在发生车祸时是在工作范围内。“来往”规则并不适用，因为拉诺用车（而这是其雇主的车，尽管这一事实并不会确定结果）履行其工作任务，是在正常的上班时间之后接到电话去做修理工作的。他在回家的路上到一家商店的行为，并不使他脱离工作范围，因为从正常道路的偏离是很小的，他所做的事情其雇主是能够合理地预见到的。商店在其家相反方向的事实并不重要。
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