漫谈合规-合规的起源
(2019-01-09 07:28:54)
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合规这个词近些年来逐渐地被国内一些金融证券、医疗卫生以及具有国际战略眼光的企业所重视。但从字面上理解,合规就是合理规范,在有的公司、单位也把合规这个名字叫做企业行为规范。其语源出自于英语Compliance。日语等其他语言是直接引用英语,日语读作【コンプライアンス】。
在国内、一谈到合规的起源、往往就和上世纪90年代初期生效的《巴塞尔公约》联系起来,其实、国际上最早提出合规这一行动理念的时间,远远早于《巴塞尔公约》。那么,下面就从合规的起源随便聊一下。
二战以后大概在上世纪50年代的中后期,国际新秩序形成,作为老牌的工业强国英国,国土面积狭小、劳动人口不足、更重要的是要发展外向型经济以及对外殖民统治,需要对外扩张本土企业,对外投资先行的不是企业而是金融投资单位,尽管当时的英国法律以及各个行业的规章制度都相对比较完善,但是,一旦对外投资、要做到“入乡随俗”,英国本土的法规、企业规章、文化理念等等不适应于投资所在国。在这种背景下,从国家、行业、人员三个层面考虑,大概在上世纪50年代的中后期,英国率先推出了Compliance。