《企业生命论》连载二十八

第二篇 企业进化论（续十二）

　　二、近代企业阶段

近代企业阶段是指资产阶级产业革命后(1760年)到19世纪末的资本主义

自由竞争时期。大约140年左右时间。在这段时间中，牭1然有独资企业和合

伙企业的并存，也有现代企业的出现。但占主导地位的企业仍是近代企业——股份公司。我们说它是近代企业，就是说近代企业已经完全具备了企业的特征。不再有封建社会的痕迹，已经完成了从非企业向企业过渡的最后阶段。近代企业的主要特点是，建立在商品经济之上的经济组织，是资本主

义社会的社会经济基本单元。明显的商品性、盈利性。具有独立的法人资格

并受到法律的保护，企业财产具有独立性和不可侵犯性。基本具备了占有、创造和实现财富增殖的功能，企业的人机结构系统已经形成。当然在资本主义社会企业成为资本家个人压榨工人的主要工具。由于剩余价值的诱惑，资本家可以把良心和伦理抛在脑后。这个阶段的企业的具体特点是:资本主义的新教伦理，财产权与自决权；企业被视为一个经济单位；利润最大化被作为唯一的目标；全部重点放在经济成绩与效率上；企业组织被视为关闭系统；仅对市场与竟争作出反应；政府对其采取自由放任观点；通过开发环境的资源努力使经济成长；社会对企业的期待仅限于商品与劳务；根据利润测定企业工作成绩。这时的企业生存能力较原始企业更强，但在商品经济的激烈竟y中有的企业适应性很小，所以破产倒闭的企业是很多的。在这个时期里，企业的组织形式主要是从近代股份公司为主，并以单厂形式出现。

　　近代股份公司是产业革命时代的社会化大生产蓬勃发展的产物。在18世纪60年代英国开始了产业革命，继英国之后，法、德、美国也相继开始了产业革命，到19世纪都相继完成了产业革命，完成了由工场手工业向机器大工业的过渡，为资本主义制度奠定了物质技术基础，使资本主义制度最后战胜封建制度而居于统治地位。这就是当时的历史背景。

　　近代股份公司的历史渊源可以追溯到古罗马时代。“古罗马人发展了一种类似工厂的制.……第一个类似公司的组织以股份公司的形式出现，向公众出售股票,以便履行为支持战争而签订的政府合同。”中世纪的欧州也可以找到原始的股份公司，它们一般是以合伙形式、甚至同借贷关系联

系在一起的不太成熟的股份公司形式出现的。说它的原始和不成熟主要是在当时还没有明确的公司法律规范，而且组织不稳定，投资期很短，责任又是无限的。还表现为家族合伙性和带有浓厚的封建色彩。如，1577年成立的西班牙公司和1581年成立的土耳其公司。都是发息时连股本一起发还，愿入股

者再重新入股。而近代股份公司其雏形是1争中有的企业适应性很小，所以破产倒闭的企业是很多的。在这个时期里，企业的组织形式主要是从近代股份公司为主，并以单厂形式出现。

　　近代股份公司是产业革命时代的社会化大生产蓬勃发展的产物。在18世纪60年代英国开始了产业革命，继英国之后，法、德、美国也相继开始了产业革命，到19世纪都相继完成了产业革命，完成了由工场手工业向机器大工业的过渡，为资本主义制度奠定了物质技术基础，使资本主义制度最后战胜封建制度而居于统治地位。这就是当时的历史背景。

　　近代股份公司的历史渊源可以追溯到古罗马时代。“古罗马人发展了一

种类似工厂的制.……第一个类似公司的组织以股份公司的形式出现，向

公众出售股票,以便履行为支持战争而签订的政府合同。”在中世纪的欧

州也可以找到原始的股份公司，它们一般是以合伙形式、甚至同借贷关系联

系在一起的不太成熟的股份公司形式出现的。说它的原始和不成熟主要是在

当时还没有明确的公司法律规范，而且组织不稳定，投资期很短，责任又是

无限的。还表现为家族合伙性和带有浓厚的封建色彩。如，1577年成立的西

班牙公司和1581年成立的土耳其公司。都是发息时连股本一起发还，愿入股

者再重新入股。而近代股份公司其雏形是17世纪出现的商业联合公司，最代

表性的是1600年成立的英国东印度公司和1602年成立的荷兰东印度公司。16

62年，荷兰的东印度公司向阿姆斯特丹交易所抛出第一批股票,标志着股份

公司这种近代企业法律形式进入比较成熟的阶段。但是，以大众普遍参股的

股份公司到18世纪才在法国首次出现。

　　近代企业的出现和成熟是离不开当时的社会发展条件的。也就是说它的

形成和发展同发达的商品经济和社会化大生产有着直接联系。“资产阶级在

它不到一百年的阶级统治中所创造的生产力比过去一切世代创造的全部生产

力还要多，还要大。”资本主义依靠日益发达的商品经济，迅速地改进生

产和交通手段，发展工商航运事业，用大机器生产代替手工劳动，实现生产

的社会化，扩大国内市场和开拓世界市场。这时，单个的私人资本已经不能

适应生产社会化程度日差提高的要求了。发达的商品经济和社会大生产，大

规模的生产和经营要求资金大规模地集中，如铁路,必须有大量资本积在

资本家手中，才能承担如此规模的并且周转即实现过程如此缓慢的工程”。0原来由合伙的劳动者构成的矿业组合，几乎到处都变成了靠雇佣工人开采

的股份公司”而股份公司正是适应了这一历史需要而产生的，为众多的行

业和部门提供了直接活动的场所,从而呼唤出巨大的生产力。犛Z是工业就逐

渐变成了股份企业。一个部门接着一个部门遭到这种命运。成为各个产业部

门普遍采用的企业组织形式。它即能保持厚有资本的属性，又能适应社会化

大生产的要求，也就是说它既是大规模集合生产资料的社会形式，又是在资

本主义生产关系内部保持的最后形式。正如马克思指出:“在这种形式下，爫资本达到了它的最后形式，在这里资本不仅按它的实体来说自在地存在着，

而且在它的形式上也表现为一种社会力量和社会产物”。近代股份公司的

主要职能是为发展大工业和进行社会化大生产集聚资金。当时的大型矿山、

工厂，尤其是铁路,正是靠这种形式的公司才得以兴建，为它既可集聚风

险资本，又能限制投资者的风险。保尔.芒图指出，牪z业革命的特点是资本

的集中和大企业的形成，而大企业的活动不但不是一种例处的事实，而且还

有变成工业的正常形式的倾向。（见前章注解，第387页）

　　在近代企业阶段，企业组织形式进化的特点是:企业法正逐步完善。爫英国17世纪上半时就已确认企业法人的观点，并承认公司是独立法人。1826

年英国承认股份银行的法律地位。1855年，英国认可公司的有限责任制。1862年，英国颁布股份公司法。1843年，普鲁士王国颁布《股份法》。1848

年3月德国成立第一家股份公司银行。1875年，犆@国大多数州都制订了发展

公司的法律。1870年，《法国商法典》也对股份公司作了法律规定。组织

形式由合伙公司转向股份集资经营为主的股份公司。有的合伙公司逐渐发展

为合股公司。“以共同资本进行贸易，各股员对于贸易上的一般利润或损失，

都按其股份比例分摊。”这种股份公司还不是现代股份公司，但它已经由

政府特许，个人的资本作为股份为各人所有，指定或者选举官员来管理资产

了。它已经与合伙公司有了明显区别：在合伙公司中，一般非经公司许可，

伙员不得把股份让给他人或介绍新伙员入伙。如退伙，必须统一定时间才能

提回股本。而股份公司虽不许股东取出股本，但可转让，可介绍新股东，无

须公司同意。合伙公司一般是各伙员均负无限责任。而股份公司的股东仅在

股份范围内负其责任。在这段时间内，近代股份公司由于产业革命而带来

的生产技术的变革使其规模和数量不断扩大。由于采取股份制,有几十人D工厂变为成百上千人的大企业。1857年英国约有近400家股份公司，到188

8年就有11001家营业了。而1897年一年中新创立的公司竟达5148家。也就是

说，19世纪下半叶，是近代企业发展的高潮。到了20世纪初，股份公司已经

发展成熟，成为占主导地位的现代企业了。

　　股份公司就其分类来看，一般分为五种形式：大众股份公司。这是最

标准的股份公司形式。也最符合立法机关对股份公司的理想设计，即公司股

票散布在广大的普通百姓手中。家族股份公司。它有股票不一定完全掌握

在一个家族手中，但至少是作为一个家族企业来经营的，因此其股份绝大多

数由一个家族── 一般是创业家族占有，牰x且该家族在行使股权时享有一

些特权，以保证对公司的控制性影响。一人股份公司(可能是一个自然人，

一个公司或政府的某个部门)。合作社股份公司。附加义务股份公司。