【孙志强老师】企业合规管理与法律风险防范

 

课程背景：

2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式实施。此次的管理办法体现了国资委在《关于印发<中央企业合规管理指引（试行）>的通知》（国资发法规〔2018〕106号）（以下简称“管理指引”）基础上对于中央企业合规管理体系建设的最新指导和要求。

国资委要求中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”。将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。

 

课程收益：

全面系统的了解《中央企业合规管理办法》新要求、新任务，让企业管理者更好面对合规监管要求。

准确了解企业经营中所面对的法律风险及合规要求。

加深学员获取专业法律知识的能力，并提升法治、合规意识。

针对企业现下的部分问题提供解决方案，解决企业现实法律问题。

 加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位。

 

课程特色：

从专业的法律层面，结合老师多年的办案实践经验，以真实案件为例，以案说法，更针对性，强实操性。

课程精心设计，逻辑严密，构思巧妙，把法律知识融入到工作生活，生动风趣，寓教于乐，让现场氛围更轻松活泼，摆脱了纯讲理论的刻板模式。

 

课程时间：1天，6小时/天

课程对象：企业中高级管理人员、企业储备管理人员、合规管理者、企业法务等

课程方式：法条解析+案例研讨+答疑解惑

 

课程大纲

第一章 企业法治思维建设

第一讲：企业法治思维概述

一、法治的内涵与外延

案例解析：习近平法治思想

二、合规管理在我国的兴起与发展

1. 合规的概念与内涵

2. 合规管理与相关概念的区别

——从《管理指引》到《管理办法》

案例解析：哈尔滨电力李氏兄弟案

案例解析：科元石化事件、必和必拓案件

案例解析：阿里巴巴因垄断被罚182.28亿元；美团34.42亿元反垄断罚款

案例解析：滴滴被罚80.26亿元，存在16项违法事实

三、开展合规管理体系建设的重要意义

1. 贯彻落实全面依法治国战略的客观要求

2. 提升企业治理水平，实现可持续发展的内在需要

3. 强化反腐倡廉，建立廉洁企业的重要举措

案例解析：华融赖小民案件

4. 开展国际化经营的必然要求

案例解析：中兴事件、华为事件

 

第二讲：《中央企业合规管理办法》解析

一、《管理办法》要求

1. 明晰各部门合规审查职责和界限

2. 进一步提升合规审查的刚性

3. 完善合规审查闭环管理

案例解析：世界银行制裁中铁建

案例解析：康美药业财务造假300亿

二、《管理办法》亮点

1. 明确坚持党的领导为中央企业合规管理工作的原则

2. 明确《管理办法》的立法目的与适用范围

3. 对中央企业合规管理工作的原则作出重要调整

4. 弱化“三道防线”的概念，明确规定了党委，董事会，经理层等部门的合规管理职责

5. 厘清了首席合规官与总法律顾问的关系

6. 提高首席合规官定位，赋予首席合规官更多职权

7. 明确合规管理的重点领域

8. 合规风险事件应对机制的规定更为健全、更具操作性

9. 合规文化更“接地气”

10. 首次明确监督问责机制

 

第二章 企业合规风险管理解析

第一章　合同谈判

第一节　合同谈判概述

一、合同的概念与法律特征

二、合同谈判概述

案例解析：情与法的冲突

案例解析：忠诚协议

第二节　合同谈判应遵循的原则

一、平等互利原则

二、自愿原则

三、充分协商原则

案例解析：从《庆余年》看合同谈判

四、公平原则

五、诚信原则

案例解析：商业店面之争

六、保密原则

案例解析：商业渠道之争

第三节　合同谈判前的准备

一、拟定合同谈判计划与谈判方案

二、做好相应的法律知识准备

案例解析：云南白药股份之争

三、收集整理与合同谈判有关的信息

案例解析：企业信息查询

四、合理确定谈判人员

第四节　合同谈判要点与技巧

一、掌握谈判议程

二、谈判中应遵循互利共赢的原则

三、合同谈判地点的合理选择

案例解析：律师谈案

四、营造良好的谈判氛围

案例解析：总有一款适合你

五、注意倾听与表达

案例解析：违约金之争

六、合同谈判中的让步策略

七、合同谈判中的答复技巧

案例解析：如何赢得客户

第五节　合同谈判纪要及备忘录制作

一、合同谈判纪要的制作

二、合同谈判备忘录的制作

案例解析：纪要有法律效力吗

 

第二章　合同起草

第一节　合同起草前的准备

一、明确当事人的签约目的

案例解析：天上不会掉馅儿饼

二、收集合同相关信息

案例解析：集团公司交易需谨慎

三、明确合同的性质与名称

案例解析：民间借贷与委托合同

四、列出合同交易要点

五、筛选借鉴合同范本

第二节　合同条款的起草

一、合理确定合同的框架结构

案例解析：从“宏观 中观 微观” 看合同

二、合理确定合同的内容

合同模板：“引言条款”“鉴于条款”

合同模板：定义、名词解释条款

合同模板：陈述与保证条款

合同模板：变更、解除与终止条款

第三节　合同起草注意事项

一、合同起草过程中应遵循的原则

二、合同初稿

合同模板：标的物条款

合同模板：价款及结算条款　

合同模板：质量和包装方式条款

合同模板：交付和验收条款

合同模板：质量保证条款

 

第三章　合同审查

第一节　合同审查概述

一、合同审查的目的与意义

二、合同审查的原则与方法

案例解析：砍头息是否有效？

案例解析：法定代表人越权签署的合同，效力应如何认定？

案例解析：格式条款合同解释原则

第二节　合同主体资格审查

一、合同主体资格认定

二、合同主体资格审查方法

案例解析：刺破公司的面纱

案例解析：有限责任公司与合伙企业债务责任承担

案例解析：小马奔腾案债务主体

案例解析：股东出资加速到期

第三节　合同合法有效性审查

一、合同效力认定与审查

二、合同订立程序审查

案例解析：与“郞”共舞

案例解析：苏大强的合同

案例解析：要约与承诺

案例解析：《西游降魔篇》票房之争

第四节　合同条款审查

一、合同开头部分条款审查

二、合同正文部分条款审查

合同模板：通知与送达条款

合同模板：违约责任条款

合同模板：免责事由条款

合同模板：争议解决条款

第五节　合同担保条款审查

一、保证条款审查

案例解析：连带担保与一般担保

二、抵押条款审查

案例解析：买卖不破租赁

三、质押条款审查

案例解析：煤去哪了

四、留置条款审查

案例解析：汽车开的走吗？

五、定金条款审查

案例解析：定与订

第六节　合同签署部分审查

一、当事人签章审查

二、合同签订时间审查

三、合同签订地点审查

案例解析：从“麻辣鸡丝”看合同效力

 

第四章　合同履行

第一节　合同履行规范

一、合同履行标准

二、合同履行原则

案例解析：全面履行

第二节　合同履行中的抗辩权

一、同时履行抗辩权

二、先履行抗辩权

三、不安抗辩权

案例解析：受伤的明星

 

第五章　合同解除与违约责任

第一节　合同解除

一、合同解除的法律后果

二、合同解除方式选择

三、合同解除注意事项

案例解析：违约一方解除权行使

第二节　违约责任

一、违约责任的判断与认定

二、当事人承担违约责任的方式

案例解析：“一切损失均由违约方承担”可以高枕无忧吗？

案例解析：直接损失与间接损失认定

 

 

第二讲 劳动用工合规管理

一、员工录用知情权运用与职前调查

1、招聘录用条件的规范设计

2、知情权的运用与入职调查

案例解析：招聘歧视

案例解析：公司尽力做好背景调查

二、规章制度与劳动合同的协调与补充

1、规章制度的结构组成和主要内容

2、规章制度与劳动合同的相互关系

3、规章制度在劳动争议处理中的适用

案例解析：规章制度在劳动争议案件中的作用

案例解析：违法的规章制度无效及其处理

三、规章制度之制订与修改的法定程序

1、规章制度的法定制定程序

2、规章制度的法定修改程序

案例解析：规章制度必经民主公示程序

 

助理：王悦悦  电话：13477725915 微信：w13477725915 QQ：1533095606

岗位经验内化：把员工个人智慧当组织资产管理
左圆右方：让创新可规范，促成果能落地
当责领导力：共建当责文化，达成关键目标

TTT系列:  楼剑 杨素珍 李声华 张一丹 冯雅琼  辛绛  于沣然  海天  戴辉平  邢立爽  戴国强

生产管理：唐殷泽 杨学军 邹军 安岷 李明仿 申明江 李丰杰 陶建科 李科  吴东翰 

项目管理：徐正 肖振峰 张国银  邹亮 

银行培训：李晓光 汤红 包亮 黄国亮 刘东 马艺 杜晶晶 张牧之 罗树忠 殷国辉 刘清扬 陈楠 钱俊 罗姝王振柱 彭志升  张玺  刘智刚 崔海芳

保险培训：陈楠  张轶  黄国亮 邹延渤  张罗群  鄢利  张益晨  郭宏伟   王青   刘海涛  杜虎   赵博 

通讯师资：仝晓丽 黄鑫亮 张一丹 文茵 谌剑波 孙燕 李方 何春芳 王山 邓雨薇

投融资：  杨茗皓 蓝飞腾 张嶂 吴梓境

思维技术：黄俊敏 吴正凡 钟滔 莫勇波 张一丹

宏观经济：齐振宏 黄硕 

职业素养：汪颜 黄俊敏 杨素珍 刘湘萍 和平坤 严红艳 王曦英 

财务管理：黄道雄 何昉祎 常建军  王子墨 林一斌  余世勇

中医养生：韦娜 葛敬儒 

国学：杨子  周让 颜何

商务礼仪：张云  李泉 唐小婉 肖珂 李美鲜  张斐雅  

人力资源：邓雨薇、杨栋、左京、许卫、栾光宇、杨文浩

综合管理：贺君宏 齐振宏 徐正 王若文 肖振峰 郑秀宝 秦浩洋 陈西君 张国银 胡建华 刘涛 林广亮 尹树刚  陈西君

市场营销：黄鑫亮 梁辉 郏智群 吴越舟 黎红华 何叶 张方金 韩天成

主营业务：核心业务讲师经纪，全国拥有500多位独家讲师，涵盖23个省份40多个课程领域；银行咨询、连锁招商、管理咨询；商业讲师培养、海外游学、智能机器人、营销管理软件等业务板块，始终坚持只与机构合作，不直接面对企业提供服务！