亚太反洗钱组织（APG）于2019年8月20日审议通过2019-20年度营运计划，并于9月6日在其官方网站发布。

 

 

2019-20年度方案和计划

 

APG 2019-20财年的关键任务（部分取决于外部资金）如下：

 

治理

 

1、2019-20年将召开以下关键会议：

• 第23次年会暨年度技术援助论坛的召开时间为2020年7月；

• APG治理委员会将至少召开五次会议，时间分别为：2019年8/9月、2019年11/12月、2020年2/3月、2020年5/6月和2020年7月。

 

2、将对会员及非会员进行至多两次与会员资格相关的访问，以促进正式和活跃的会员资格，并促进对全球反洗钱和反kongbu融资标准的承诺。如有外部捐助资金，则将进行更多的访问和活动。

 

3、秘书处将执行各会员在2019年年会上就APG任期目标及管理与五年期后续改进评估相关的工作所需的额外资源、以及其他工作量挑战做出的决定。

 

4、APG将继续以金融行动特别工作组（FATF）准会员的身份参加以下会议：

• 三次FATF全会；

• FATF工作小组会议；

• 一次FATF闭会期间会议（如需）或FATF类型学会议，或一次区域性反洗钱组织会议；

• 三次亚太联合小组会议。

 

5、通过APG网站及/或个人通信，将来自FATF及其他反洗钱和反kongbu融资组织的信息通知到各会员。

 

互评估

 

6、APG将开展以下互评估工作：

• 继续实施APG第三轮互评估，包括评估员/审查员培训及互评估前培训；编制最新的互评估时间表；继续为互评估委员会提供支持；

• 根据2013年评估方法至少举办一场评估员培训班；

• 开展四项互评估（包括两次联合评估），报告将提交2020年年会审议；

• 开展两项五年期后续改进联合评估，报告将提交2020年年会审议；

• 开始五项互评估（包括两次联合评估），报告将于2021年7月审议；

• 审查和编写关于被列入APG第三轮后续改进的会员的分析报告；

• 继续编写最新的评估方法培训材料。

 

执行、技术援助及国际合作审查小组活动

 

7、APG将优先为被列入FATF国际合作审查小组（ICRG）进程的会员（即：“黑名单”和“灰名单”国家和地区）提供协助和支持，包括参加亚太联合小组会议、国际合作审查小组会议、信息简报、提供信息和解释性材料、对执行技术援助和培训的援助和协调。

 

8、APG将对接受国际合作审查小组审查的会员开展与国际合作审查小组相关的援助访问。

 

9、APG将协助会员制定可持续战略以满足互评估报告的建议，并执行更新的战略执行规划框架，以响应互评估报告关于优先行动的建议。

 

10、APG将继续提供与打击扩散融资相关的执行援助，包括与全球和区域性组织合作，确认和应对有效执行打击扩散融资全球标准所面临的挑战。

 

11、将与法律、金融、金融情报机构和执法机构等公共部门的捐助者与提供者（DAP）小组成员合作，审议一系列区域性反洗钱和反kongbu融资技术援助项目。秘书处将为与太平洋岛国论坛（PIDF）秘书处和东盟（ASEAN）秘书处之间的现有机制提供支持，并将继续为加强与南亚区域性组织的合作提供支持。

 

12、APG秘书处将与优先会员及捐助者与提供者小组成员合作，提供以下方案：

• 为改进风险评估及风险缓释战略对策提供支持的区域性方案；

• 加强反洗钱和反kongbu融资监管机构的能力建设（特别是在反洗钱和反kongbu融资国际合作方面）的区域性方案；

• 加强执法和起诉能力建设（包括通过改进国际合作）的重点针对犯罪收益和kongbu融资的政策对策的区域性方案；

• 与kongbu融资和扩散融资定向金融制裁有关的反洗钱和反kongbu融资执行方案，包括非营利行业反kongbu融资的区域性方案；

• 提高利用金融调查技术打击腐败的能力的区域性方案。

 

类型学

 

13、APG将完成上一年度开始的类型学项目（人口贩运二期项目，包括人口走私及执行问题，以及与EAG合作的关于利用犯罪收益（包括有组织犯罪收益）资助kongbu活动、kongbu分子或kongbu组织的项目）。

 

14、APG还将致力于为区域性培训倡议提供支持，并与FATF及其他战略伙伴（包括与APG营运直接相关的其他区域性反洗钱组织）合作。

 

目标1：有效的多边组织

 

让所有区域性和国际利益相关方参与APG的工作：

• 鼓励会员、观察员及其他司法管辖区和组织之间的双边和多边参与，以推进战略目标。

• 继续让FATF、区域性反洗钱组织、FATF培训研究院（FATFTREIN）、亚洲开发银行（ADB）、国际货币基金组织（IMF）、世界银行、太平洋岛国论坛秘书处（PIFS）、联合国各机构、联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）、埃格蒙特集团（Egmont Group）及其他相关组织参加会议、研讨会、培训班、技术援助活动和具有战略重要性的区域性倡议。

• 继续让现有的APG观察员司法管辖区参与工作。

• 确认相关国际组织是否有资格以观察员身份参与工作。

 

确保有效的治理结构，包括由会员和观察员参加的全会、指导小组、联合主席、工作小组及秘书处：

• 于2020年7月召开第23次年会。

• 根据2019年8月在澳大利亚堪培拉召开的第22次年会的决定，执行修订后的治理及其他战略工作量管理机制，以应对日益增加的工作量。

• 治理委员会将与各会员进行磋商，年内至少召开五次会议，就治理、政策和规划问题向全体会员和联合主席提供持续建议，并根据需要执行全体会员在2019年年会上做出的决定和指示。

• APG各委员会和项目小组将执行全体会员商定的项目和方案，并在年内审议全体会员或秘书处建议的其他项目和方案。

 

为APG及其营运提供资源，并确保对APG资金和活动的适当管理：

• 会员和观察员将通过自愿捐款、项目支持、积极参与工作小组、专家咨询或预算捐款以外的其他资源来为营运提供支持。

• 秘书处将根据东道国澳大利亚政府商定的2019-20年预算和法律义务管理和报告APG的收支情况。

• 秘书处将聘请审计师审查APG年度财务报表，并提交一份独立审计报告附于APG 2019-20年度报告。

• 秘书处将执行各会员在2019年年会上就管理与五年期后续改进评估相关的工作所需的额外资源、以及其他工作量挑战做出的决定。

 

通过与FATF及国际合作组织合作，积极参与国际反洗钱和反kongbu融资政策制定和标准制定过程：

• 参加FATF全会、工作小组及其他闭会期间会议。

• 参加2019-20年另一区域性反洗钱组织的会议。

• 协调对FATF及其他组织的项目、政策制定、评估工作及风险、趋势和方法研究的意见。

 

目标2：协同工作，为执行提供支持

 

为反洗钱和反kongbu融资风险和相关问题的研究提供支持：

• 完成与EAG合作的关于利用犯罪收益（包括有组织犯罪收益）资助kongbu主义、kongbu分子或kongbu组织的类型学项目。

• 完成人口贩运和人口走私项目（二期）。

• 参与FATF及其他与APG营运相关的其他区域性反洗钱组织的类型学项目。

 

确认影响FATF标准执行的国内和区域性问题，包括会员的援助需求和加强国际合作的机会：

• 让会员及技术援助提供者参与，以确认国内和区域性援助需求，以及会员在国际合作、风险评估、类型学工作、互评估（包括后续改进）及FATF进程方面的经验造成的执行问题。

• 继续确认其他国内和区域性技术援助及执行问题。

 

与全球合作伙伴合作，就FATF标准的执行提供指引、咨询和技术援助：

• 为FATF及其他全球合作伙伴在风险评估、国际合作、调查和起诉洗钱、kongbu融资和扩散融资、野生动物走私的非法资金流以及对金融和非金融行业的风险为本监管等议题上交流经验及执行支持资源提供支持。提供互评估前后的战略执行规划支持。

• 为会员建设符合FATF标准的反洗钱和反kongbu融资能力和机制提供支持，包括通过技术援助访问、培训班和案头援助。

 

为会员与相关援助提供者之间的技术援助协调提供支持：

• 在2020年7月举办年度技术援助和培训论坛。

• 收集会员反洗钱和反kongbu融资系统的信息并分析差距。

• 协调捐助者与提供者小组提供的援助并提供支持。

• 组织电话会议，协调细分区域小组的技术援助。

• 根据具体执行计划，提供自愿捐款资助下的技术援助和培训方案。

• 根据新西兰五年资助方案提供太平洋技术援助和培训，完成范围界定访问并协调执行计划中的活动。

 

目标3：实施和应对评估

 

实施APG第三轮互评估方案：

• 完成四项互评估：日本（与FATF合作）、韩国（与FATF合作）、越南和汤加，包括根据需要完成互评估前访问、现场和面对面会议，报告将提交2020年年会审议。

• 启动五项互评估：新西兰（与FATF合作）、文莱、老挝、马绍尔群岛和尼泊尔，报告将提交2021年年会审议。

• 实施两项五年期后续改进评估：澳大利亚和马来西亚（与FATF合作）。

• 执行第三轮互评估时间表。

 

通过后续改进进程应对互评估：

• 执行和修订第三轮后续改进程序以监控会员的改进情况，并审查与五年期后续改进评估相关的政策和程序。

• 在闭会期间由互评估委员会和治理委员会，或在2020年年会期间，审议通过后续改进报告。

• 向互评估委员会、治理委员会和联合主席提供改进不足的案例。

• 在特定会员改进不足的情况下，全体会员将作出决定。

 

通过专家、培训和程序为互评估方案和后续改进提供支持：

• 会员和观察员将派出评估员和审查员参与评估，包括参与评估前访问、面对面会议和全会并审议报告。

• 在互评估和后续改进进程中实施全面的质量和一致性审查。

• 为计划在2019-20年进行的互评估提供评估员培训班及互评估前培训班，并为持续的后续改进报告及其他审查提供支持。

• 为接受互评估的会员提供支持。

 

代表APG会员参与FATF国际合作审查小组的进程：

• 就FATF国际合作审查小组的规则和程序及对国际合作审查小组审查的战略对策，向会员及技术援助捐助者提供援助、咨询并让其参与工作。

• 为FATF国际合作审查小组的进程及国际合作审查小组制定程序提供意见。

• 积极参加FATF国际合作审查小组会议和闭会期间的亚太联合小组会议。

 

附件A：APG针对战略规划的营运活动详情

 

APG 2019-20年主要活动和项目

 

• 2020年第23次年会。

• 五次APG治理委员会会议，审议治理及其他问题。

• 2020年年度技术援助和培训论坛。

• 四项互评估。

• 两项五年期后续改进评估。

• APG、FATF和区域性反洗钱组织互评估质量和一致性审查。

• 至少一次评估员培训班。

• 一次区域性互评估前培训班。

• 两次会员资格外联访问。

• 参加三次FATF全会、工作小组会议及一次FATF闭会期间会议或FATF类型学会议。

• 参加一次区域性反洗钱组织会议。

• 参加三次FATF国际合作审查小组联合小组会议。

• 三次技术援助需求评估和协调访问。

• 实施至多四次战略执行规划（SIP）访问。

• 捐助者与提供者小组协调电话会议和面对面会议。

• 外联、研讨会、会议等私营部门活动。

• 2019-20年初完成两个类型学项目。

 

参与

 

• 根据既定程序和商定的做法举行APG活动。

• 会员和观察员派出专家参与互评估等关键项目和活动。

• 秘书处通过自愿捐款为代表团的旅程提供赞助经费。

• 根据项目计划为APG活动提供赞助资金。

• 产生的营运将被确认并委派给会员，或被提请适当关注。

 

准备

 

• 为所有APG活动确认和保护所需的资源。

• 高效地编制接待和后勤规划并准备预算。

• 接待安排包含代表团的安全。

• 在商定的时间表内准备和分发政策文档和讨论文件。

 

成果

 

• 达成主要活动或项目目标及/或实现产出。

• 在预计的预算和商定的时间表内实现所有计划。

• 根据需要占用或解除占用资源。

• 将参会人员名单等会议记录分发给代表团。

• 在预计的时间表内编制和分发所需的后续改进报告。

 

沟通

 

• 向APG全体会员通报关键活动的成果。

• 鼓励并审议APG代表团对APG活动的管理、政策等任何方面的反馈。

• 根据APG《2015年信息与沟通战略》，就关键成果媒体互动。