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(2020-01-21 21:34:35) | 分类： 反洗钱公众号文摘 |
第四轮互评估通过情况（截至2019年6月21日）
截至2019年6月21日，FATF官网已发布全球75个司法管辖区的互评估报告，以及其中33个司法管辖区的后续改进报告（含9份第二次后续改进报告和1份第三次后续改进报告）。
《第四轮互评估程序》第79条规定，评估结果不存在以下情形之一的，将进入常规后续进程，否则将被认定为反洗钱和反kongu融资体系存在重大缺陷，并进入强化后续进程：
-
技术合规性指标出现8个及以上“不合规”或“部分合规”
-
核心指标（建议3、5、10、11和20）出现1个及以上“不合规”或“部分合规”
-
有效性指标出现7个及以上“低效”或“中等有效”
-
有效性指标出现4个及以上“低效”
进入常规后续进程的，需要在3年后提交1份后续改进报告，并在5年后接受后续改进评估；进入强化后续进程的，通常需要在5年内提交3份后续改进报告，并在5年后接受后续改进评估。
根据上述规则，75个司法管辖区中一次性进入常规后续进程的只有10个，占比13.33%。它们是：
|
司法管辖区 |
大洲 |
报告时间 |
技术合规性指标 |
有效性指标 |
|||||||
|
合规 |
大致合规 |
部分合规 |
不合规 |
不适用 |
高 |
较高 |
中 |
低 |
|||
|
西班牙 |
欧洲 |
Dec/14 |
25 |
12 |
3 |
0 |
0 |
1 |
7 |
3 |
0 |
|
古巴 |
北美洲 |
Dec/15 |
16 |
20 |
4 |
0 |
0 |
0 |
5 |
6 |
0 |
|
亚美尼亚 |
亚洲 |
Jan/16 |
18 |
17 |
5 |
0 |
0 |
0 |
6 |
3 |
2 |
|
意大利 |
欧洲 |
Feb/16 |
10 |
26 |
4 |
0 |
0 |
0 |
8 |
3 |
0 |
|
中国澳门 |
亚洲 |
Dec/17 |
22 |
15 |
2 |
1 |
0 |
0 |
6 |
3 |
2 |
|
葡萄牙 |
欧洲 |
Dec/17 |
12 |
22 |
6 |
0 |
0 |
0 |
6 |
5 |
0 |
|
库克群岛 |
大洋洲 |
Sep/18 |
5 |
33 |
2 |
0 |
0 |
0 |
5 |
4 |
2 |
|
印尼 |
亚洲 |
Sep/18 |
6 |
29 |
4 |
1 |
0 |
0 |
5 |
5 |
1 |
|
以色列 |
亚洲 |
Dec/18 |
17 |
17 |
5 |
0 |
1 |
3 |
5 |
3 |
0 |
|
英国 |
欧洲 |
Dec/18 |
23 |
15 |
2 |
0 |
0 |
4 |
4 |
3 |
0 |
剔除已进入常规后续进程的西班牙、古巴、亚美尼亚和意大利外，其余公布后续改进报告的29个司法管辖区中，进入常规后续进程的只有1个，占比3.45%。它是：
|
司法管辖区 |
大洲 |
报告时间 |
技术合规性指标 |
有效性指标 |
|||||||
|
合规 |
大致合规 |
部分合规 |
不合规 |
不适用 |
高 |
较高 |
中 |
低 |
|||
|
瑞典 |
欧洲 |
Jul/18 |
15 |
21 |
4 |
0 |
0 |
1 |
4 |
6 |
0 |
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