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美国华盛顿特区当地时间2019年4月12日，FATF发布修订后的任期目标。

 

 

一、目标、职能和任务

FATF的目标

1、FATF是一个政府间组织，于1989年由各会员司法管辖区的部长们创立。

 

2、FATF的目标是保护金融体系和广义经济不受洗钱、KB融资和扩散融资威胁，从而加强金融行业完整性并促进安全和保障。

 

FATF的职能和任务

3、为达成目标并在必要时和其他国际利益相关方合作，FATF实施了以下工作：

识别和分析洗钱、KB融资及其他对金融体系完整性的威胁，包括涉及的方法和趋势；检查为打击滥用国际金融体系而采取的措施的影响；为国家、区域和全球威胁及风险评估提供支持；

建立健全打击洗钱、KB融资和扩散融资国际标准（即FATF建议），确保标准保持最新和有效；

通过“同行评审”（“互评估”）和后续进程评估和监控会员，确定打击洗钱、KB融资和扩散融资体系的技术合规性、执行情况和有效性；健全互评估及评估后续工作的标准评估方法和普通程序；

识别高风险不合作司法管辖区及国家体制存在策略性缺陷的司法管辖区，并与上述司法管辖区接触，协调行动保护金融体系完整性免受上述司法管辖区带来的威胁；

通过由区域性反洗钱组织（FSRB）和国际组织构成的全球网络，推动FATF建议在所有国家全面有效执行；确保整个全球网络对FATF标准有清晰的理解，并保证互评价和后续进程的一致性，同时通过培训和外联等方式加强区域性反洗钱组织评估和监控会员国的能力；

根据包括联合国安理会、G20和FATF本身在内的国际社会确定的需要，对金融体系完整性面临的新的和正在出现的重大威胁和风险作出必要应对；根据需要制定指引，以符合FATF标准的方式促进相关国际义务的执行（例如继续开展洗钱、KB融资和与腐败有关的其他滥用金融体系方面的工作）；

协助各司法管辖区执行联合国安理会反恐和不扩散决议中的金融规定，按照FATF互评价和后续进程评估执行的程度和措施的有效性，并根据需要编写指引，以符合FATF标准的方式促进相关国际义务的执行；

与其他国际组织和机构（特别是联合国）保持接触，扩大FATF活动和目标的外延；

通过年度征求意见论坛及其他保持定期联系的方法，就FATF的总体工作与私营部门和民间社会进行接触和征求意见，促进透明度和对话，使FATF标准被更有效执行；

在活动过程中和在任期目标框架内，仅当其有特别的额外贡献并且不与其他现有行动重复的情况下，才实施会员商定的新工作。

 

二、构成和参与

4、在制定FATF标准、指引和其他政策时，FATF广泛征求会员、准会员、国际金融机构和其他观察员组织，以及包括私营部门在内的其他利益相关方的意见。

 

会员

5、FATF会员是已同意为实现任期目标规定的共同目标而以特别工作组的形式共同努力的司法管辖区和组织。当前会员名单详见附件A。

 

6、会员司法管辖区承诺：

在适当时按照FATF颁布的指引和其他政策，批准并充分执行FATF打击洗钱、KB融资和扩散融资的建议；

按照商定的评估方法和程序，接受并积极参与按计划进行的互评估和后续进程；评估结果由FATF发布。

 

7、会员组织承诺：

批准并推动FATF建议在其会员司法管辖区的有效执行；

按照商定的评估方法和程序，为按计划进行的互评估和后续进程提供支持。

 

8、会员司法管辖区和组织承诺：

通过积极参与FATF的工作（主持会议、起草报告等），推动制定FATF标准、指引和其他政策，打击洗钱、KB融资和扩散融资及其他对国际金融体系完整性的威胁；

共同努力达成任期目标并完成工作；

推动FATF与私营部门的外联，包括积极参与FATF与私营部门的倡议。

 

准会员

9、准会员是FATF指定的、参与FATF工作的区域性反洗钱组织。

 

10、FATF和准会员之间的关系受一组高级原则支配。

 

11、FATF全会决定一个机构是否有资格成为区域性反洗钱组织，从而有资格以准会员身份参与FATF的工作。当前准会员名单详见附件B。

 

12、准会员承诺：

批准FATF打击洗钱、KB融资和扩散融资的建议、指引和其他政策；

按照商定的评估方法和程序，通过按计划进行的互评估和后续程序，推动FATF标准在其会员司法管辖区的有效执行，并发布评估结果；

参与制定FATF标准、指引和其他政策，打击洗钱、KB融资和扩散融资及其他对国际金融体系完整性的威胁。

 

国际金融机构

13、在各自推动金融和经济的稳定与发展的任期目标框架内，国际货币基金组织和世界银行在制定、推动和传播打击洗钱、KB融资及其他相关威胁的措施方面发挥特别作用。具体来说，国际货币基金组织和世界银行：

推动制定FATF打击洗钱、KB融资及其他对国际金融体系完整性的相关威胁的标准、指引和其他政策；

通过在金融行业评估方案的背景下，按照商定的评估方法进行国家评估，并推动详细评估报告的发布，来帮助推动FATF建议的有效执行；

在打击洗钱、KB融资及其他相关威胁方面提供技术援助和能力建设。

 

观察员

14、FATF和参与其工作的国际机构和组织（特别是联合国和埃格蒙特集团）密切合作。其他机构也有资格以观察员身份参与FATF的工作。

 

15、FATF全会决定一个机构是否有资格以观察员身份参与FATF的工作，并根据FATF的目标定期审查观察员的资格。当前观察员名单详见附件C。

 

16、观察员在打击洗钱、KB融资和扩散融资方面发挥既定作用，并承诺：

批准FATF打击洗钱、KB融资和扩散融资的建议、指引和其他政策；

按照各自的法律框架和政策，推动FATF的工作。

 

三、组织

FATF的机构

17、FATF的内设机构包括：

全会；

轮值主席和副主席；

指导小组；

秘书处。

 

全会

构成和职责

18、FATF全会由各会员司法管辖区和组织构成。

 

19、全会是FATF的决策机构。各会员司法管辖区和组织经协商一致作出决策。

 

20、全会：

自主确定其处理事务的方式；

任命轮值主席、副主席和指导小组；

批准FATF的工作计划和预算；

采纳FATF制定的标准、指引和报告；

决定FATF会员、准会员和观察员地位；

决定与FATF运营和事务有关的其他任何事务。

 

出席全会

21、全体会员均有权出席全会或全会下设小组的任何会议。全会由轮值主席主持。全会或下设小组会议的主办司法管辖区应当为出席会议提供便利条件，确保全体成员、准成员和观察员均派代表出席会议。

 

22、全体成员、准成员和观察员均有权出席全会的公开会议。全体会员和准会员均有权出席闭门会议。

 

23、轮值主席可向非会员代表发出特别邀请，邀请其出席整个全会或部分议程。在征求会员意见后，轮值主席还可邀请国际货币基金组织、世界银行或观察员机构派代表出席闭门会议。

 

会议

24、轮值主席每年至少召开三次全会，通常在二月、六月及十月召开。

 

25、如有需要，可在征求会员意见后，在轮值主席指定的时间和地点额外召开特别会议。

 

工作小组和其他小组

26、全会可在必要时设立并授权工作小组和其他小组为FATF工作提供支持。

 

27、全会根据轮值主席的建议选择并任命工作小组和其他小组组长，后者向全会报告工作计划。

 

28、全体会员、会成员、国际货币基金组织、世界银行和观察员均可参加工作小组和其他小组。

 

29、秘书处为工作小组和其他小组的工作提供支持。

 

30、当前工作小组名单详见附件D。