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《投资银行理论与实务》第04章在线测试

(2018-08-30 11:49:45)
《投资银行理论与实务》第04章在线测试
《投资银行理论与实务》第04章在线测试

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59:58

答题须知：1、本卷满分20分。
2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。
3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、采取银证分离型模式的国家是：
A、德国 B、美国
C、瑞士 D、荷兰
2、我国目前的证券监管部门是：
A、证券委 B、证监会
C、证券交易所 D、证券业协会
3、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：
A、禁止对发行企业征收过高的费用 B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、经营报告制度 D、实行委托优先和客户优先原则
4、以下不属于英国自律监管系统的机构是：
A、证券交易所协会 B、金融服务监管局
C、股权转让和合并专业小组 D、证券业理事会
5、实行集中统一监管模式的国家是：
A、英国 B、德国
C、美国 D、意大利
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、实行集中监管模式的国家有：
A、美国
B、日本
C、英国
D、韩国
E、新加坡
2、投资银行保险制度的作用是：
A、给予经营困难的投资银行资金上的援助
B、清理破产投资银行的资产、债务
C、完成破产投资银行未完成的交易
D、赔偿客户全部损失
E、监管投资银行之间的兼并行为
3、政府监管和自律监管的区别是：
A、性质不同
B、目的不同
C、监管范围不同
D、采取的处罚不同
E、监管依据不同
4、对投资银行证券承销业务的管理内容有：
A、禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易
B、承担诚信义务
C、限制承担的风险
D、禁止过度投机
E、禁止对发行企业征收过高的费用
5、政府监管和自律监管的联系在于：
A、目的一致
B、性质相同
C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用
D、自律是对政府监管的积极补充
E、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、政府监管和自律监管的性质和目的不同。
正确 错误
2、美国投资银行的设立采取特许制。
正确 错误
3、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。
正确 错误
4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确 错误
5、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。
正确 错误

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