加载中…
个人资料
微博
  • 博客等级：
  • 博客积分：
  • 博客访问：
  • 关注人气：
  • 获赠金笔：0支
  • 赠出金笔：0支
  • 荣誉徽章：
正文 字体大小：大 中 小

《投资银行理论与实务》第04章在线测试

(2018-08-11 14:40:37)
《投资银行理论与实务》第04章在线测试
《投资银行理论与实务》第04章在线测试

剩余时间：
59:55

答题须知：1、本卷满分20分。
2、答完题后，请一定要单击下面的“交卷”按钮交卷，否则无法记录本试卷的成绩。
3、在交卷之前，不要刷新本网页，否则你的答题结果将会被清空。
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、采取银证分离型模式的国家是：
A、德国 B、美国
C、瑞士 D、荷兰
2、下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：
A、禁止对发行企业征收过高的费用 B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、实行委托优先和客户优先原则 D、经营报告制度
3、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：
A、禁止对发行企业征收过高的费用 B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、经营报告制度 D、实行委托优先和客户优先原则
4、采取银证综合型模式的国家有：
A、美国 B、英国
C、德国 D、日本
5、以下属于对投资银行常规管理内容的是：
A、未经委托不能自作主张替客户买卖证券 B、禁止对发行企业征收过高的费用
C、实行委托优先和客户优先原则 D、经营报告制度
第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、我国投资银行管理体制选择银证分离型是基于金融业的现状：
A、我国商业银行风险控制机制尚不完善
B、我国证券市场不规范
C、衍生工具市场没有发展起来
D、宏观监控制度尚不科学
E、立法和执法需完善
2、实行集中监管模式的国家有：
A、美国
B、日本
C、英国
D、韩国
E、新加坡
3、对投资银行自营业务的管理内容有：
A、限制承担的风险
B、禁止操纵证券价格
C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则
E、维持市场稳定和市场秩序
4、投资银行保险制度的内容有：
A、设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构
B、建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金
C、设立投资银行报告制度
D、允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资
E、对客户赔偿制度
5、政府监管和自律监管的区别是：
A、性质不同
B、目的不同
C、监管范围不同
D、采取的处罚不同
E、监管依据不同
第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、政府监管和自律监管的性质和目的不同。
正确 错误
2、投资银行保险机构在某些紧急情况下可以向财政部或中央银行融资。
正确 错误
3、银证综合型模式一定会给整个金融体制带来很大风险。
正确 错误
4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确 错误
5、银证分离型模式的主要缺点在于限制银行的业务活动，从而影响商业银行、投资银行国际竞争力。
正确 错误

喜欢

0

阅读┊ 收藏 ┊ 喜欢▼ ┊打印┊举报/Report
  

新浪BLOG意见反馈留言板　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 产品答疑

Copyright © 1996 - 2022 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有