1、 经纪业务总部：

为投资者代理买卖证券的服务。一般有经纪业务总部，管着全国几十个或者几百个证券营业部，一般券商在大的城市会设一个分公司（以前一般叫中心营业部），由这个分公司管理几个营业部。

营业部为客户提供现场或非现场买卖股票、基金、理财产品销售的平台。

有些券商不叫经纪业务总部，分为机构客户部和零售客户部。

2、 投行部：

主要负责证券的承销与发行，并购与重组的财务顾问。利润来源一般是承销额的1%----3%。

投资银行业务券商、银行、信托都能做，券商做的是企业IPO、重组、再融资等，银行的投行做的是企业短期融资票据等，信托的投行是帮企业发信托计划，直接帮企业融资。

投行的业务本质是承揽—承做—承销。

有些券商将承销从投行部门业务中剥离出来，成立资本市场部。

3、 资产管理部：

资产管理部是证券公司从事资产管理业务，资产管理本质上就是信托业务，接受客户资金或者资产的委托，投资结果返还给投资者。

目前证券公司的资产管理业务类似于 公募基金+私募基金+信托业务的集合。主要有三大类集合资产管理业务、定向资产管理和专项资产管理。

²  集合资产管理：包含大集合和小集合，大集合跟公募基金类似。小集合，限额特定资产管理业务，一般需要客户资产在100万以上，类似于阳关私募和集合信托业务。

²  定向资产管理：接受单一客户资产管理委托，可以是投资，可以是融资。

²  专项资产管理：专项资产管理就是一筐，什么都可以往里放，目前主要是资产证券化，ABS。

4、 研究所：

研究所就是那些宏观策略、市场、行业、公司等研究报告的提供者，写研究报告就是这个部门的主要任务。

研究所一般分为买房和卖方两类：

卖方：首先是写报告，然后还要将报告卖给基金公司、保险公司、社保基金等，券商的研究员一般每年都会在有研究业绩的财富评比。

买方：在已大批研究报告中，挑选可靠的，供投资参考。

5、 证券投资部：

证券投资部就是证券公司的自营部门了，拿着券商的钱投资，包括自营买卖股票。

6、 融资融券部：

融资融券部是专职于融资融券交易的运作和管理的部门，主要的业务职能是研究制定信用业务交易制度下的管理与风控模式，比如融资融资、股票质押等信用业务的交易管理与风控管理。

7、 固定收益部：

固定收益部即以前的债券部，主要负责债券的发行与承销。现在证券公司固定收益部业务范围一般涵盖国债、央票、金融债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据等。

8、 金融创新部：

金融创新部专职于从事量化投资和金融衍生品交易运作的管理部门，主要业务职能是探索国内证券创新发展路径，建立金融衍生品的研究、交易和产品开发体系。

9、 场外业务部：

场外业务部职能是为非上市公司提供全方位的综合服务，包括推荐挂牌、登记托管、顾问服务、增资、转板等，面向的客户主要是新三板客户。

10、              财富管理部：

财富管理部是面向高净值客户的综合服务平台，包括全方位的研究咨询服务、按照客户需求的理财产品发行、理财规划建议、市值管理、大宗交易等。财富管理部倡导全业务价值链，依据公司的各项资源，撮合客户需求。

11、              网络金融部：

有些券商为了发展互联网，还成立了网络金融部，职责是负责互联网平台的开发设计、运营及推广。

比如华泰证券的客户分层体系，30万以下为零售客户由网络金融部统一服务，30--1000万由经纪业务总部（营业部和分公司）服务，1000万以上高净值高端客户由财富管理部服务。

12、销售交易部：

有些券商设立销售交易部，面向公募基金、社保年金、QFII等海外机构投资者提供全面的投资顾问和证券交易代理服务。

13、风险管理：

 风险管理部门有合规法律部，风险管理部和稽查部。

14、信息技术部：

有些券商称作为科技部，就是负责整个公司的IT系统建设及运维的部门。

15、人力、财务、行政：

职能部门，与其它企业类似。