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2014年9月12日，美国针对特定俄罗斯企业加强实施经济制裁。在2014年7月30日致会员的NO.22/14通函中已经提到，美国根据13662号行政命令签发两项指令，对俄罗斯金融和能源领域内的俄罗斯企业实体实施经济制裁。具体内容如下：

指令1：禁止美国公民为特定企业提供新的金融资助或提供期限超过90天的债务，禁止向美国海外资产管理办公室（OFAC）发布经济制裁名单（SSI名单）中所包括的俄罗斯企业提供新股。同时，该禁令扩展至SSI名单中所包含的俄罗斯经济资本占有公司一半或以上资产的企业。

指令2：禁止美国公民为SSI 名单所列的能源企业提供融资或者期限超过90天的债务。

9月12日，美国海外资产管理办公室修订1号和2号指令，并发布3号和4号指令，针对上述部门实施的经济制裁范围有所扩大。

指令内容概要：

前期指令内容：指令3的修订主要是缩短相关债务期限，由原来的90天缩短至30天。指令规定的其他方面的内容保持不变。但新规定缩短期限仅适用于2014年9月12日当天或以后所产生的债务。在这之前，与SSI名单包含的企业产生期限为90天或更短期限的债务是允许的。同时，OFCA将俄罗斯联邦储蓄银行（Sberbank）列入指令1的企业名单之中。

新发布的指令：指令3主要针对俄罗斯的国防工业，禁止美国公民参与特定实体进行债务期限超过30天的交易。同时，该指令还明确列入俄罗斯主要的国防工业集团Rostec及其子公司。

指令4主要针对俄罗斯的能源部领域，禁止美国公民直接或者间接的供应、出口、再输出商品或者服务（金融服务除外），或者提供在深水、北冰外洋、或者在俄罗斯联邦领土及其领土延伸的海事管辖范围进行有可能开采石油的页岩气项目提供勘探和生产的技术支持。该禁令所涉及的任何人都应当受约束，包括名单所列公司所有的子公司。

同时，指令4将俄罗斯主要的能源公司都列入制裁名单之中，其中包括有Gazprom Neft（西伯利亚石油公司）、Gazprom OAO(俄罗斯天然气公司)、Lukoil（卢克石油公司）, Rosneft（俄罗斯石油公司）以及Surgutneftegas(苏古特石油天然气公司)等。

美国商务部对出口俄罗斯作出补充性限制规定，禁止出口或者再输出原产于美国并能够直接或者间接用于俄罗斯能源部门在深海（500英尺以下）、北冰外洋或者有可能蕴含石油和天然气的页岩气项目中进行勘探和生产的设备，以及一些出口商无法确定是否将被俄罗斯用于上述项目的商品。

根据美国海外资产管理办公室发布并强制实施的4号禁令，相关的设备和商品可以来自于任何地区（不仅仅局限于美国商务部文件中所规定原产于美国），交易应当涉及指令4名单中的企业，并且该商品必须是支持俄罗斯有可能生产石油和天然气的项目。上述禁令范围只包括石油项目，并没有扩展至天然气项目。另外，指令4所禁止提供、出口或者再出口的服务并不包括金融服务。

所有指令均适用于美国公民，即根据相关的法律规定，包括有美国公民、永久居民、根据美国法律组建或成立的企业实体（包括海外分支机构）以及在美国境内的任何人。该条款不包含美国公司的国外子公司。

同时指令1至指令4也对正在实施的制裁作出两项例外规定。根据OFAC签署的通用许可证，允许美国公民从事1、2、3号指令中所规定债务期限的商品衍生产品交易。

先前签订的合同依4号指令进行处理并非必然。然而OFAC签署通用许可证，从事指令4中所规定的限制性活动有所放松，截止时间为2014年9月26日。通用许可证要求美国公民在在十个营业日内相关活动，与向OFAC填写提交有关参与方、交易活动详情、交易日期等信息的详细报告。

冻结俄罗斯企业资产

9月12日，OFAC在制裁名单中新增5家俄罗斯国有国防科技公司。因此，在美国管辖范围内的这些企业（或者其控股50%或以上的企业）资产都将冻结，同时禁止美国公民与这些企业或者旗下的子公司、附属公司或者控股公司进行贸易往来。这五家公司分别是：OAO DolgoprudnyResearch Production Enterprise, Mytishchinski, Mashinostroitelny Zavod OAO,Kalinin Machine Plant JSC, Almaz-Antey GSKB, and JSC NIIP。

美国商务部出口和贸易限制

2014年9月12日，美国贸易部工业安全局（BIS）在现有的禁止向俄罗斯出口的制裁名单中增加俄罗斯能源和国防企业----与OFAC在指令4中所指定的企业一致：Gazprom、Gazprom Neft、Lukoil, Rosneft以及Surgutneftegas。

对于这些公司，美国出口许可证要求在出口美国原产货物时，出口商和转让人应当合理的知道该商品是否将用于俄罗斯深水、北冰外洋、页岩气项目勘探与开采。该许可证的申请依否认政策处理，即否认进口、再出口或转让与油类项目有关，但该否认政策并不适用于天然气项目。

同时BIS在制裁名单中增加了以下国防企业：Almaz-Antey AirDefense Concern Main System Design Bureaul Tikhomirov Scientific ResearchInstitute of Instrument Design, Mytishchinski Mashinostroitelny Zavod, KalininMachine Plant以及Dolgoprudny Research ProductionEnterprise。根据美国出口管制法律，向这些企业出口任何商品都应当获得许可证，不论其最终用途。

BIS还规定，向俄罗斯出口或者再出口原产于美国的特定货物时，如有合理的理由认为最终将用于军事用途时，也应当获取相应的许可证。

建议

美国复杂的制裁措施是对欧盟先前针对俄罗斯制裁内容的补充。考虑到这些制裁的严重性，在从事与俄罗斯相关的任何贸易活动时，相关方都应当谨慎对待。根据美国制裁协议的内容，无论是OFAC还是美国商贸部所发布的禁令都要求相关方仔细检查交易中是否涉及俄罗斯方，尤其是确认收货人以及最终使用人（审查是否含有OFAC发布的SDN名单、SSI名单以及美国商贸部发布的限制名单上公布的人员），涉及商品的性质和原产地（包括货物出口和供应的最终目的地），商品的最终用途以及所涉及金融和贸易交易。

中远保险经纪

2014年9月26日

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