高盛资产管理有限责任合伙、工银理财有限责任公司：

《工银理财有限责任公司和高盛资产管理有限责任合伙（Goldman Sachs Asset Management,L.P.)关于高盛工银理财有限责任公司开业的请示》（工银理财报〔2021〕35号）及相关补正和说明解释材料收悉。经审核，现批复如下：

一、同意高盛工银理财有限责任公司开业。

二、核准该公司英文名称为：Goldman Sachs ICBC Wealth Management Co.,Ltd.。

三、核准该公司住所为：上海市浦东新区银城路16号工银大厦（上海）6层。

四、核准该公司注册资本为10亿元人民币，由高盛资产管理有限责任合伙、工银理财有限责任公司以货币资金方式一次性足额缴纳。其中，高盛资产管理有限责任合伙出资比例为51%，工银理财有限责任公司出资比例为49%。自有资金运用应符合《商业银行理财子公司管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2018年第7号）等规定。

五、核准该公司业务范围为：

（一）面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；

（二）面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；

（三）理财顾问和咨询服务；

（四）经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

六、核准该公司普通类衍生产品交易业务资格和外汇业务资格。

七、核准殷仲洁该公司董事长、非执行董事的任职资格；核准Xuyang Alex Wang（王旭阳）该公司执行董事、首席执行官的任职资格；核准赵柏功该公司执行董事、首席运营官的任职资格；核准Luke Sarsfield（卢克·萨斯菲尔德）、Tuan Lam（林俊）、Marie Louise Kirk（玛丽·路易丝·柯克）、魏泉红该公司非执行董事的任职资格；核准李超逸该公司首席投资官的任职资格；核准冷碧霞该公司首席风险官的任职资格；核准王玮颖、王轶文该公司联席首席财务官的任职资格；核准张永江该公司首席监察官的任职资格。

八、核准《高盛工银理财有限责任公司章程》（详见附件）。

九、接此批复文件后，该公司应按照有关规定办理开业前手续，自领取营业执照之日起6个月内开业。未能按期开业的，应在开业期限届满前1个月向银保监会提交开业延期报告。开业延期不得超过一次，开业延期的最长期限为3个月。未在规定期限内开业的，本开业批复文件失效。

十、该公司要完善公司治理，建立健全风险管理和内部控制，按照审慎经营原则，制定各项业务规则和程序。业务活动应符合国家法律法规、金融监管部门规章要求，并做好投资者保护。

十一、该公司要按监管要求报送经营情况、财务报告、风险状况等监管资料，及时报告重大事项。

附件:高盛工银理财有限责任公司章程

中国银保监会

2022年6月17日

附件信息:

附件：高盛工银理财有限责任公司章程.docx

资料来源：

【商业银行设立理财公司】中国银保监会关于高盛工银理财有限责任公司开业的批复

银保监复[2022]406号

http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?

docId=1058550&itemId=4110&generaltype=1

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