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中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

(2019-09-11 11:52:41)

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

      2019年9月4日,中国证券业协会网站发布消息,中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会就二季度债券市场10家评级机构的市场表现、业务发展及自律管理、合规情况进行了总结。本次《通报》涉及的评级机构范围包括中诚信国际信用评级有限责任公司、中诚信证券评估有限公司、联合资信评估有限公司、联合信用评级有限公司、大公国际资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、远东资信评估有限公司和标普信用评级(中国)有限公司等10家评级机构。

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

       通报情况显示,评级市场表现方面评级调整家数同比减少,其中中诚信国际和上海新世纪的正面调整家数最多,均为21家,分别占其存续家数的2.28%和3.60%;联合评级和中证鹏元的负面调整家数最多,分别有15家和10家,占各自存续家数的4.59%和1.42%,联合评级负面调整家数占本机构业务比重最高二季度新增7家实质性违约企业,分机构来看,联合评级3家,大公资信2家,中诚信证评、联合资信、东方金诚各1家。分市场看,公司债6家,债务融资工具1家。

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

      在评级机构发展及自律管理动态方面,评级业务环比增长明显。二季度,10家评级机构共承揽债券产品2665只,环比增长25.29%,涉及发行人1803家;出具评级报告的债项共2731只,涉及发行人1338家。从承揽债券产品只数来看,中诚信国际占比仍最高,为23.86%,环比下降2.61个百分点,上海新世纪16.32%、联合评级15.65%、东方金诚14.63、中诚信证评11.52、联合资信11.41,中证鹏元占比5.37%,远东资信0.68%、大公资信占比不足0.56%。

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

      在评级机构合规方面,二季度,交易商协会通过中诚信国际和东方金诚开展专项调查,发现其在评级立项评估、评级报告质量、信息系统建设等方面存在以下不足:(一)立项评估环节管控不足,缺乏相应合规监督。中诚信国际和东方金诚在立项评估阶段均缺乏有效的过程管理和合规管控,未对立项评估会议情况进行记录,个别环节未建立有效的内部控制制度和合规监督流程,不利于评级业务全流程合规监督和管理。(二)评级报告信息披露不准确或存在缺失,评级模型使用不审慎。东方金诚在个别评级项目中未按评级报告披露的方法计算重要财务指标;中诚信国际未在外部评级报告中充分反映风险分析报告中提示的部分信用风险信息;中诚信国际个别评级方法和模型中,以多项考量因素的最高分为最终得分,使用严谨性不足。(三)评级信息系统建设不完善,信息管理亟待加强。评级机构对信息系统建设的投入不足,未实现对评级业务全流程的信息化管理,如中诚信国际客户管理信息和评级业务立项信息等历史数据不完整,东方金诚在评级立项、三级审核等环节的作业管理未实现信息化,不利于相关环节时间的确认和资料的留存。

      下一步,交易商协会和证券业协会将继续加强协同配合,深入贯彻落实公司信用类债券部际协调机制精神,强化对信用评级机构的自律管理,发挥市场化评价机制的市场约束作用,严格查处违规行为,促进信用评级行业规范发展。

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

《2019年第二季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》具体内容如下↓

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

中证协通报2019二季度债市信用评级机构业务运行及合规情况新增7家违约企业涉及5家评级机构

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