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2020年券商分类结果:东海证券连降三级至CC级

(2020-09-02 12:01:32)
标签:

财经

浑水调研·挖掘上市公司价值,揭开资本市场真相

撰稿|浑水研究院市值研究中心|庭竹

在7月修改了券商评级规则后,近日,证监会公布了2020年证券公司分类结果,江苏省内的5家券商中,华泰证券获AA级,东吴证券及国联证券获得A级,南京证券获BBB级,东海证券则获得CC级。

2020年券商分类结果:东海证券连降三级至CC级

连降三年  东海证券从A级落到CC级

2017年的时候,东海证券的分类还是A级;到2018年,下滑一个档次到了BBB级;2019年,东海证券评级再度下调,来到了BB级,到了2020年的分类中,东海证券不仅是第三年连续降级,这次成绩下滑得也有点离谱,连降了三级,跳过B级以及CCC级,直接来到了CC级。

在公布的98家公司中,东海证券排在了第93。因为一共有4家公司今年获得了CC级,除了C级的江海证券和D级的网信证券,东海证券实质上处于垫底位置。

2020年券商分类结果:东海证券连降三级至CC级

按照证监会的解释,级别的划分仅仅反应公司在行业内业务活动与风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平,而且处于C大类中仍为正常经营的公司。

但评级一跌再跌,在东海证券身上到底发生了什么?前文提到了一个关键词,合规管理水平。2019年4月,江苏证监局发布了对东海证券采取责令改正措施的决定,原因是东海证券合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于1.5%的标准。

这被认为是自2017年10月《证券公司合规管理实施指引》实施以来,首家因为合规管理人员比例不达标遭到处罚的券商。这处罚倒是一点都不冤,而且人数都没有达到基本配备标准,何谈合规管理水平呢?不过,2020年2月份,原江苏证监局会计监管处处长马芸到任东海证券合规总监,不仅填补这一重要位置,公司的合规力量也得到了补强。

而翻看东海证券2019年的年报,公司在报告期内一共被处罚十次之多,涉及到业务活动与风险管理能力以及合规管理水平并不止上述合规人数不达标这一例。比如,2019年6月25日,东海证券收到江苏证监局出具的相关责令改正决定,其中有一点就是因为公司对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。

江苏3家券商稳坐A级方队

除了东海证券,江苏其他4家本土券商今年的成绩如何呢?

2020年券商分类结果:东海证券连降三级至CC级

2020年,在证监会的券商分类结果中,华泰证券获得AA级,全国共有15家券商为AA级,这也是证监会的评级中目前的最好分数,AAA级别的位置目前暂时仍为空缺。资料显示,自2016年的BBB级至2017年的AA级后,华泰证券近几年评级一直很稳定,处于国内一线梯队。

在今年47家A类券商中,还有两家江苏省内的券商,那就是均获得A级的东吴证券和国联证券,这两家公司一直是不升不降,在这一位置上多年未动。

最后一家南京证券,也是今年全国25家券商评级下调的其中一家,获得了BBB级。而往前翻,南京证券这几年的成绩一直不错,从2016年到2019年一直稳稳的处于A级方阵中。

(草媒公社成员自媒体,原创内容转载引用请注明出处!)

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