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警示函不属于行政处罚

(2020-08-08 22:38:21)

新三板股转系统及证监会出具的警示函属于自律监管措施,不属于《中华人民共和国行政处罚法(2017 年修订)》规定的行政处罚,不属于重大违法违规行为,不构成发行上市的实质性法律障碍。

公司在上市过程中收到警示函能否顺利上市与警示函监管事项相关。

如果警示函事项与公司财务真实性相关,其上市成功率将大受影响。注册制是以信息披露为核心,公司本身信用极其关键,如果公司披露真实性存在瑕疵而遭受警示函,其招股书可信度将大打折扣。

警示函不属于行政处罚

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