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私募基金管理人申请法定代表人变更,协会要求提交业绩材料

(2020-07-26 20:35:41)

  近期,私募基金管理人,特别是证券类私募基金管理人在申请做法定代表人变更时,中国基金业协会经常要求申请人提供新增高管及现任职投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料。

  反馈问题明显超出了申请变更的范围,不仅仅是针对于高管岗位的胜任能力核查,而且是协会借机对于私募基金管理人运作情况进行的一次核查。

  作为私募基金管理人,我们如何来应对这一新的变化呢?

  首先,既然我们申请专项变更的项目是法定代表人,突出新法定代表人的胜任能力是必须的,例如简历中可以着重阐述新的法定代表人具有多年管理经历,具有符合要求的投资经历和业绩。

  其次,对于协会反馈的业绩证明材料,如果私募管理人本身有在管的正在运营的产品和现任职的基金经理,将《净值数据表》、《基金合同》等材料按要求提供,并将相关内容在法律意见书中进行阐述即可。

  法定代表人的变更,属于私募基金管理人的重大变更事项,需要提交专项法律意见书。新法定代表人的人选问题,以及变更过程中可能遇到的各种问题,都要认真对待。如果私募管理人在做重大变更时,没有统筹兼顾,也可能出现法定代表人变更不顺利,给私募管理人开展业务造成不必要的障碍。

私募基金管理人申请法定代表人变更,协会要求提交业绩材料

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