摘要：集中度模型用于衡量某一市场（或行业）内企业市场份额的分布情况。集中度分析用于反映特定群体的集中程度，在工商企业数据分析中，可以用于反映产业或者区域的集中程度，了解产业或区域的竞争程度，分析研究产业或区域的动态变化轨迹。

关键词：企业 集中度 集中率 赫希曼指数 洛伦兹曲线 基尼系数

一、集中度的概念和意义

    集中度（Concentration Ratio）模型用于衡量某一市场（或行业）内企业市场份额分布情况。市场集中度是指某一特定市场中少数几个最大厂商所占有的市场份额。因此，集中度是市场寡占程度的一个指示器。

    西方大多数经济学者认为，随着某一产业生命周期从诞生、成长、成熟到稳定（或衰退）的逐步演进，企业的数量从集中度看最终会趋向一个相对稳定的状态，更确切地说是一种相对的动态均衡。在任何一个产业的整个生命周期中，始终存在着企业的进入和退出。一般而言，大部分的进入和退出对于行业中最大的厂商的影响会相对较小。在产业发展的初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。

    集中度的分析可以反映群体的集中程度，当不同群体进行比较时，就可以发现不同群体之间的几种差异情况，进而反映出群体竞争的激烈程度，对于产业政策的制定者来说有较强的借鉴意义。当动态观测一个群体不同时期集中度的变化时，就可以观测出这个群体的进化轨迹，对于研究这个群体的生命周期有一定的帮助。

二、集中度的度量指标

    集中度是决定市场结构最基本、最重要的因素，集中体现了市场的竞争和垄断程度。集中度的常用度量指标包括：集中率（CRn指数），赫希曼指数（HHI），洛伦兹曲线和基尼系数，逆指数和熵指数等。本文只介绍前三个较为常用的指标。

1、集中率（CRn指数）

    集中率是指该市场（或行业）内前N家最大的企业所占市场份额的总和。例如，CR4是指四个最大的企业占有该相关市场份额。通常用的比较多的是CR4，CR8和CR10。在工商数据分析中，最大企业的度量标准可以用注册资本（金）、收入、资产、利润等指标，比如采用某行业注册资本最大的前四家企业来度量该行业的集中程度。

    例如，有四个市场，按市场份额Si大小分别如下。据此可以分别计算这四个市场的集中率情况如表1所示：

表格 1:集中度实例数据-计算集中率

    集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数。例如，具有同样高达75%的CR4在两个行业份额却可能是不相同的，因为一个行业可能仅有几个企业而另一个行业则可能有许多企业。

    贝恩根据产业内前四位和前八位的产业集中度指标，对不同垄断、竞争结合程度的产业进行如下分类：

表格 2：贝恩市场结构分类表

2、赫希曼指数（HHI）

    HHI指数即赫佛因德指数—赫希曼指数(Hirschman-Herfindahl Index)，是指基于该行业中企业的总数和规模分布，即将相关市场上的所有企业的市场份额平方后再相加的总和。假设市场上任一企业的市场份额为Si大，即
    

http://s6/middle/66239fdbgc63e4f5da435&690

    HHI指数的取值范围是0≤HHI≤10000

    对表1的四个市场，分别计算的HHI指数结果如表3所示：

表格 3：集中度实例数据-计算HHI指数

3、洛伦兹曲线（Lorenz Curve）和基尼系数（Gini Coefficient）

    洛伦兹曲线最初是用与收入与财富分布的分析之中，现已被推广至产业内相对集中度的分析和计量。其基本做法是：从企业的最小到最大规模顺序进行排列，分析某市场占有率或资产比率等方面的相对集中程度。

    从下图可以看出，当市场上素有企业规模完全相等时，产业规模的累计线，即洛伦兹曲线就是图中的对角线OS。当企业的规模不完全相等时，洛伦兹曲线就是对角线OS下方的一条折线，如图中的ORWVUS折线。曲线或折线越偏离对角线，企业规模分布的不均匀度越大。
 

http://s7/middle/66239fdbgc63e58b3c026&690

    有了洛伦兹曲线就可以计算基尼系数，用数量来表示均匀度。基尼系数等于对角线和洛伦兹曲线之间的面积与对角线下的面积之比。即：

    基尼系数=均等分布线和洛伦兹曲线之间的面积/直角三角形的面积

    GI=A/(A+B)

    企业规模分布越不均匀，基尼系数越大。所有企业规模相等，基尼系数为0；独家企业垄断，基尼系数为1。

    （未完待续）