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国家治理能力成熟度

(2019-11-27 11:04:36)
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文化

杂谈


引言

100年的奋斗历史证明,我们的党是一个伟大、光荣正确的党。但是,在治理国家过程中我们党还不是一个成熟的党。如何将我们党建设成为一个成熟的党?各级政府和党组织成熟的客观检验标准是什么?我们国家的治理能力未来将走过那些台阶?是各级政府和党的组织建设必须解决的问题。

有两种世界观,唯心主义形而上学和辨证唯物主义形而下器。

有两种经济模式,物质经济和知识经济。

有两种组织形式,这就是层级型组织和学习型组织。

有两知识体系,这就是学科知识体系和过程知识体系。

不同的社会发展阶段需要不同的世界观、经济模式、组织结构和知识体系。

由此带来本文与传统社会科学思想与实践的能力不同,过程能够让个人思维过程融合到群体思维过程中,再让群体思维循环到社会实践过程中。

政治理论研究和国家治理的基础性问题

基础不牢,地动山摇。

发展靠实践过程实现,实践靠思想过程控制,思想过程要有科学方法,这就是世界观方法论。马列的辨证唯物主义被宪法确定为指导我们思想的理论基础。百年来这只是一种意识,国家理论研究没有涉及实质,头痛医头小打小闹式的改革仍是治理国家的思路。信息时代执政的理论和实践过程还不稳定,我们有以下问题需要研究,可以从百度词条搜索中找到混乱的答案。

指导思想的理论基础:虽然我们口头上说要在国家治理中运用辨证唯物主义方法,但是,辨证唯物主义怎么用如何用客观证据检验世界观?最基本的实践过程至今还没有人研究过,“理论联系实际”依旧是抽象的口号。我们的思想方法大都是自然进化用来“形而上学”的,遇到问题总会到马列原著、领导和历史找答案,眼光总是向后看,战略研究所的教授就是靠着研究我党我军的历史出了大名,忘记了研究国家的未来是自己的职责。

政治定义:政治至今还没有一个能指导国家治理的定义,直接影响政党政府基层执政过程的创造,国家没有统一的意志,搞人治是自然的了。政治无法定义是因为我们的世界观有问题,看不清政治这个客观事物的本质。

主要矛盾:从中央政府到各级基层组织颁布的《XX五发展纲要》中,从来就没有出现过主要矛盾,一般都有“当前我们面临的矛盾错综复杂”。主要矛盾通常是什么样子,是否可以用眼睛看见?矛盾有什么属性?怎样抓到那里抓矛盾?我们政府官员和党员的思想中除口号外几乎无知。

制度体系:建设具有中国特色的社会主义制度体系是我们国家发展战略目标,但是制度是什么样?制度这个客观事物是如何创造、成长和灭亡的?制度的全寿命周期?制度赖以存在发展的客观环境?我们的制度体系大都是僵死、相互制约的,我们不得不通过改革推翻现有制度建立新制度。在信息化社会到来后,制度却以“过程资产”的形式替代了金融资本的地位。

执政能力成熟度: 人民群众对国家治理的满意度是可以调查的,这个统计数据却不能够为各级组织制度的有效性改进起作用,所以,统一协调的各级组织机构的行政过程能力提高的路径和标准是必须的,这个能力是基于“共同感知下的自我同步”信息化社会运行模式的,成熟意味着政府权力的遍平化和不断的进化,给各级政府执政能力提高指明努力的步骤。

社会财富与共产主义:党的最终目标是实现共产主义,信息化知识化社会的到来,财产的形式已经起了变化,奴隶社会的财富是奴隶,封建社会的财富是土地,资本主义社会初期的财富是矿山工厂,然后是金融资本,我们只要看微软、苹果、脸谱、谷歌还有阿里巴巴的股票价值即可发现,财产又被“过程资产”颠覆了。“过程资产”是人类思想进化的产物,最终是否会进化为社会公共的思想体系--共产主义?我们不得不研究新的国家理论了。

学习型的组织:我们国家治理结构是层级型的组织,未来信息化社会国家各类组织是学习型的,学习型组织运做是基于“共同感知下的自我同步”方式,运行模式差异,具有层级组织结构和思维过程的政府职能显然还不能适应社会的发展,我们不得不建立新过程,让各级政府官员的思想和行为转变适应新的组织体系而不是等待淘汰。

出现以上问题的根源是世界观方法论的错误。

采用辨证唯物主义的过程方法进行研究和创新

辩证唯物主义由两个基本的概念融合而成。一个是唯物指客观事物内部矛盾斗争的过程,任何客观事物都有从产生到消亡的过程,旧的过程结束了,新的过程又开始了,所以,唯物主义可以理解为过程的主义;另一个是辨证,辨证指的是世间一切事物过程之间都是通过能量(信息就是能量)相互影响作用的。

人类通过不断的社会实践,创造了一种方法叫做过程方法,如今过程方法已经被广泛的运用在社会各个领域。为使组织有效运行,必须确定和管理众多相互关联的活动过程。通过使用资源和管理,将输入转化为输出的一项或一组活动,可以视为一个过程。通常,一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。为了产生期望的结果,由过程组成的系统在组织内的应用,连同这些过程的识别和相互作用,以及对这些过程的管理,可称之为过程方法。过程方法的优点是对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。

将《矛盾论》《实践论》的基本观点与《ISO9001质量管理体系要求》的核心“过程方法”进行比较,不难看出“过程方法”就是辨证唯物主义的思想方法。矛盾双方共存在于一切客观事物的发展“过程”中,主要矛盾的斗争决定事物的性质和过程的发展。我们只要识别和控制了过程,就可以识别控制解决矛盾。

在应用过程方法时,应当强调以下方面的重要性:

1)理解和满足广大人民群众的要求;

2)需要从增值的角度考虑过程;

3)获得过程绩效和有效性的结果;

4)在客观测量的基础上,持续改进过程。

这几项要求是为了防止形式主义和教条主义。

根据毛泽东《实践论》的原理,任何的过程都是由以下四个基本的过程组成循环:

P-策划:根据人民的要求和组织的方针,为提供结果建立必要的目标和实现目标的过程,分配并承担职责;

D-实施:实施过程;

C-检查:根据方针、目标和过程结果的要求,对过程和过程的结果进行监视和测量,并报告测量的结果;

A-处置:根据测量的结果进行过程的分析,采取措施,以持续改进该过程的绩效。

运用过程方法,可以产生将辨证唯物主义基本原理与执政过程的具体实践相结合。在软件工作中采用了过程方法,对编制软件人员工作的思想和实践循环过程经验进行了有效的梳理,共发现了316个基本的思想和实践过程,以及这些过程之间相互作用关系组成的能力体系,这个体系模型是通用的,可以作为各级政府机关执政能力模型使用。在这个模型中,无论事情的大小或分类使用过程方法进行创造任何新的客观事物都是要经历以下几个基本的过程:

根据需求识别事物存在的最基本的元素的集合;

根据创造目标需求从元素的集合中剪裁出形成新事物需要的元素,确定所需的准则和方法,以确保这些过程(元素)的运行和控制有效;

确定怎样在这些元素之间建立信息沟通渠道,形成新事物的过程体系;

提供必要的资源,作为事物运行条件。

运行新事物的过程,对事物运行的状态进行客观测量;

判断运行的状态与需求之间的差距,对事物过程体系进行持续的改进。

比如化学工程:

识别最基本的元素集合,元素周期表或常用的化学制备用原材料。

找出被设计的分子需要的基本元素,确定化学反应所需的准则和方法。

根据需要的分子结构,设计元素之间化学反应的过程。

准备化学反应需要的设备、场地,培训人员。

进行化学反应,形成新的分子,对分子的化学性质进行客观测量。

判断分子的化学性质与需求之间的差距,对反应过程和分子结构进行持续的改进。

任何创新都是在过程之间通过能量相互作用,电子元器件靠电流。机械零件靠能量,小说靠文字关系,音乐音高靠节奏,舞蹈靠基本动作组合,DNA靠硷基组合,组织靠人的关系,软件对象靠事件,自控控制靠模型输入输出,作战靠作战单元相互联合,实践已经证明客观事物的变化规律就是“过程方法”,执政不过如此。

相同的过程,不同的相互作用关系组成的体系,性质和能力完全不同。三湾改编,变化的是人之间的关系,部队的战斗力明显提高,国家的改革也是如此。

下面只是任何的过程管理的部分内容描述,可以用来理解矛盾这个客观事物:

过程关键属性如:过程角色。可用的标准、规程、方法、工具和资源。过程绩效目标。入口准则。输入。、产品和过程的测量项。验证点。输出。接口。出口准则。

过程关系如:过程元素排序。过程元素之间的接口。与外部过程的接口。过程元素之间的相互依赖性。

过程生存周期模型如:瀑布模型;螺旋模型;渐进模型;增量模型;迭代模型。

过程剪裁准则和规程如:从组织所批准的生存周期模型中进行选择的准则。从组织的标准过程集中选择过程元素的准则。为了适应特定的过程特性和需要而剪裁所选择的生存周期模型和过程元素的规程。

过程剪裁行动如:修改生存周期模型。组合不同生存周期模型的元素。修改过程元素。替换过程元素。重新排序过程元素。

过程的公共测量项类别如:工作产品规模。工作量和成本。规模、工作量和成本的实际测量值。质量测量项。同行评审的覆盖率。测试覆盖率。可靠性测量项。

利益相关方参与的活动如:评审组织的标准过程集 。评审组织的生存周期模型。解决有关剪裁指南的问题。评估产品和过程公共测量集的定义。评审工作环境标准。

未来知识化社会的“过程知识体系”与现代农业、工业化社会的“学科知识体系”有完全不同的意义,学科知识就象蒸汽机、电动机一样无法推动社会进步,以计算机为代表的过程知识体系正在推动社会发展,世界上任何组织的过程知识体系都是相同的四层结构:

以《矛盾论》《实践论》为代表的哲学知识;

以《ISO9001质量管理体系》为代表的各级政府社会组织建设过程知识;

以《项目管理知识体系指南》为代表的执政、服务过程知识;

以法律法规、国家标准、规章制度、条令条例等过程资产为代表的技术基础知识。

国家的财富和实力将来必定是以 “过程资产”的形式存在的,这牵涉到政府信息化系统的体系结构,国民教育的知识体系以及国家发展战略。“过程资产”类似小说,如果将其拆分成段落、句子或文字后,就失去了价值,无法象金子一样切开来分配。

3 政治的准确定义牢固树立政治工作在一切工作中的统帅地位

用过程方法分析不难得出政治的确切定义:政治是最广大人民群众实现其需求和期望的过程。

这与“形而上学”的学科知识体系中政治定义:阶级斗争、经济的集中体现、社会的上层建筑、统治阶级的工具都完全不一样。阶级斗争只是实现需求和期望这个过程的某个组成部分,所以,不能代表政治。经济的集中体现不过是客观事物的输入输出,外因不是本质。社会的上层建筑是社会运行控制体系,这个体系可以用来实现任何阶层的需求和期望,比如采用市场经济,上层建筑是政治过程设计开发出来的结果,不能代表政治。毛泽东闹革命的时候还不是统治阶级。

政治是广大人民群众参与的创造、实践、监督和改进的过程,人民群众的需求和期望引领着历史的发展,是创造和改变历史的动力。

政治首先要将社会某个阶层的需求和期望识别为目标体系;然后根据目标体系设计出实现目标的过程并确定对目标和过程的职责;执行这个过程实现目标;客观的测量目标的实现程度并根据测量的结果对实现目标体系的过程进行持续的改进。

使用过程方法执政,有以下几个基本的实践过程:

1)确定人民群众的需求和期望---党的代表大会;

2)建立政府工作的的路线、方针和目标体系---人民代表大会;

3)分解并确定实现这些工作目标体系必需的过程和职责---贯彻党代会和人代会精神的政治学习过程;

4)确定和提供实现这些目标体系必需的资源---政府工作过程;

5)规定测量每个过程实现目标的有效性和效率的方法---研究工作过程;

6)实践过程并应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率---政府工作过程;

7)确定防止不合格并消除其产生原因的措施---群众监督过程;

8)建立和应用持续改进政府管理体系制度的过程---变革过程。

采用上述执政方法的政府能对其执政能力树立信心,从而增进人民群众和其他相关方满意,并使国家得以成功。

因此政治工作的统帅地位不是来源于党的领导,而是来源于人民群众的需求和期望,政治工作永远是人民利益驱动的,所以才能成为一切工作的生命线。一切从人民的利益出发,这是中国共产党区别于其他任何政党的政治最显著的标志,也是能够得到人民群众支持的唯一原因。

党章指出党对军队的绝对领导三个基本过程:

政治---宣传、贯彻、分解以及审核党的路线方针政策,将来自人民的需求和期望,变成由党代表大会形成的方针、路线和政策,再后转变为部队各级基层的战斗力标准或叫做工作的目标体系,这样就可以实现用政治工作的过程做为一切工作的统帅;

思想---通过实践过程不断的改造指战员的思想方法和价值观,这就是用正确的思想来指导创造、控制、选择和改进实现目标体系的实践过程,并通过一系列科学的实践过程使之成为更有效的制度。

组织---为实现目标体系建设基层的组织,建设包括识别和规定对实现过程的职责、建立过程之间良好的沟通环境以及提供资源,以支持实现目标的过程,这是为了实践过程创造良好的能力和环境,比如把军队基层建立成为学习型的组织结构。

按人民需求和期望治理国家的过程体系与按顾客需求和期望编制软件的过程体系一样,都是由有输入、处理与输出的一系列过程组成的,人民群众的需求和期望是国家这个体系的输入,人民群众的满意是这个体系的输出,政党是为了实现人民群众的需求和期望而组织起来的被授权进行设计开发和实现需求的团队。

政府建设中的质量管理体系

建设政府的目的是提高服务的质量,使人民满意,所以各级政府都应当建立和运行质量管理体系。这个过程产生的是基层组织建设能力,各级组织需要有一个可以支撑的基层环境,这就是质量管理体系。质量管理体系采用的过程方法是辨证唯物主义,关注的焦点是人民群众的需求和期望,目标是人民满意,各级政府组织的质量就是执政能力,建立和运行质量管理体系应当是各级政府的一个战略转型的选择。

八项质量管理原则被确定为各级官员用于领导政府进行服务业绩改进的指导原则。这些原则在党章总纲中有明确的要求。

1)以人民为关注焦点:政府依存于人民,因此,应当理解人民当前和未来的需求,满足人要求并争取超越人期望;

2)领导作用:领导应确保政府的目的与方向与党的路线保持一致。他们应当创造并保持良好的社会环境,使人民群众能充分参与实现目标的活动。

3)全员参与:人民群众是政府之本,唯有其充分参与,才能使他们为自己的利益发挥其才干。

4)过程方法 :将活动和相关资源作为过程进行管理,可以更高效地得到期望的结果。

5)管理的系统方法:将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理,有助于政府提高实现目标的有效性和效率,防止各自为政。

6)持续改进:持续改进执政力应当是政府的永恒目标。

7)基于事实的决策方法:有效决策建立在数据和信息分析的基础上。

8)与相关方互利的关系:政府与相关方相互依存,互利的关系可增强双方创造价值的能力。

在建立和运行质量管理体系时,职责要求各级领导发挥以下作用,并提供客观证据:

1)根据党的路线方针制定并保持各级政府的方针和目标;

2)通过在整个政府内宣传方针并促进目标的实现,增强全体人员的意识、积极性和参与程度;

3)确保整个政府关注群众的要求;

4)确保实施适宜的过程,以满足群众和其他相关方要求并实现目标;

4)确保建立、实施和保持一个有效和高效的管理体系以实现这些目标;

5)确保获得必要资源;

6)定期评审管理体系;

7)决定有关方针和目标的措施;

8)决定改进管理体系的措施。

只有持续的改进的管理体系才可以使各级组织的能力不断适应变革的需要。各级组织应按以下的过程和要求建立管理体系,将其形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。

1)确定管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用;

2)确定这些过程的顺序和相互作用;

3)确定所需的准则和方法,以确保这些过程的运行和控制有效;

4)确保可以获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运行和监视;

5)监视、测量和分析这些过程;

6)实施必要的措施,以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。

与我国现存的国家行政制度不同的是,为了保证管理体系审核的客观有效,质量管理体系还有国家授权组织的更专业的质量管理体系的第三方审核。质量管理体系审核采用的方法是用“过程方法”,审核的是服务过程的客观证据以及人民的满意度,能够审查服务过程存在的客观证据,找出过程体系的完备性,评价过程的制度化程度,直接给出的结论是法律、制度、规范和过程存在的缺陷和改进路径,结果与执行审查人员的好恶没有关系;现行国家各级组织检查评比采用的是“概括总结方法”,检查的是组织的工作报告,结果是对工作结果的奖励以及领导的满意度,与法律、条令、制度的改进没有什么关系,架空了人代会以及政协的职能。

生命周期

每个公民的成长路线图,就是国民教育主要矛盾斗争的过程,各级政府组织工作的主要矛盾斗争过程就是各级组织的全寿命周期。美军条令规定,对于每个任务首先要确定该任务的生命周期模型。

生命周期主要矛盾,是指通常按顺序排列而有时又相互交叉的各过程阶段的集合。生命周期有很多种类,可以用某种方法加以确定和记录。例如毛泽东在军事实践中用过以下与软件工程相同的模型:

基于现有过程的生存周期模型---朝鲜战场面对秋季攻势的防御作战;

遗留系统维护生存周期模型---围点打援;

瀑布模型---论持久战;

增量模型---淮海战役;

进化模型---开辟农村根据地,农村包围城市武装夺取政权。

客观事物的发展变化过程是多样的,生命周期也有很多种,有长寿的,短命的,无论做什么工作,从事什么事业,建立什么组织,这个是首先要考虑这个问题。国家、政党、各级政府以及其中的各个职能部门、规章制度、某项任务、各类工程、公务员、职业、企业、事业、学校、学科知识、软件、网站、股票、信息、数据库都有生命周期。

鱼在水里,鸟在林里,兔在草里,矛盾活在过程里,抓出来就会死掉消失。熟练掌握和使用生命周期理论,精心饲养主要矛盾于执政以及研究过程,是国家公务员最基本的能力之一,是所有社会科学研究的好方法。

6 制度体系

建设中国特色的社会主义制度体系,就必须先搞清楚什么是制度。根据《实践论》的观点,任何的有效过程都是通过不断实践认识循环而进化的,我们期望将有效的过程作为所有人工作的标杆重复的使用,这样就产生了所谓的制度,所以:持续进化的过程叫制度。

通过实践认识过程的循环,使每个人参与的行政过程都能够不断的进化,过程能力不断提高,每个人都能够为建设具有中国特色的社会主义制度体系做自己的贡献。

制度化是过程改进的一个重要概念,制度化意味着该过程的工作方式是固有的,且对实施此过程有承诺并保持一致性。下面是对过程制度化目标以及实践过程的描述。

1)制定组织方针--建立和维护用于策划和执行该过程的组织方针:目的是确定组织对过程的期望,并使这些期望对于组织中受影响的人来说都是可视的。

2)策划过程--制定和维护实施过程的计划:目的是确定实施过程和达到所建立的目标需要什么能力、制定实施过程的计划、编写过程说明,以及使利益相关方对计划取得共识。

3)提供资源--提供足够的资源,以实施过程并提供过程服务:目的是确保按计划规定实施过程所必需的资源在需要时都可用。

4)指派职责--指派职责和权限,以实施过程并提供过程服务:目的是确保在整个过程生存周期内有实施此过程和完成指定结果的责任人。

5)培训人员--需要时,培训实施或支持此过程的人员:目的是确保人员具有必要的技能和专门知识,以实施或支持此过程。

6)管理配置--将过程的指定工作产品置于合适等级的控制之下:目的是建立和维护过程的指定工作产品在其整个生存期内的完整性。

7)标识并吸纳利益相关方--按计划标识和吸纳过程的利益相关方:目的是在过程实施期间建立和维护期望的利益相关方参与。

8)监督并控制过程--按执行过程的计划监督与控制此过程,并采取适当的纠正措施:目的是对过程实施日常的直接监督和控制。保持对过程的适当可视性,以便必要时能采取合适的纠正措施。

9)客观评价遵循性--客观评价过程对其过程说明、标准和规程的遵循性,并处理不符合项:目的是提供可信的支持,支持过程按计划实施,并遵循其过程说明、标准和规程。

10)与更高层管理者一起评审状态:与更高层管理者一起评审过程的活动、状态和结果,并解决异议:目的是向更高层管理者提供对过程的适当可视性。这些评审有助于确保对策划和实施过程能作出有远见卓识的决策。

11)建立已定义过程:建立和维护已定义过程的说明:目的是建立和维护过程的一个说明,它是为了满足特定情况的需要从组织的标准过程集剪裁得来的。有了已定义过程,就使得在全组织内如何实施这些过程的变异性减小,并使过程资产、数据和经验教训可有效地共享。已定义过程说明为策划、实施和管理与过程相关的活动、工作产品和服务提供基础。

12)采集改进信息--采集由策划与实施过程所导出的工作产品、测量项、测量结果和改进信息,以支持将来使用和改进组织过程和过程资产:目的是采集由策划和实施过程所导出的信息和人工制品。此共用实践应使信息和人工制品纳入组织的过程资产中,并可为现在或将来策划和实施相同或类似过程者所用。

设想一下,无论养小孩或汽车、打麻将或下棋、进行某审批或调查、采购某产品或销售、开发新工作或产品、进行服务或咨询、审案或重大决策过程,这12个基本过程都是必须的。

我们的公务员群体没有过程制度化的概念,没有主动的自觉的将自己负责的过程进化为制度能力,也没有制度的价值观,对自己有利的就是制度就执行,反之就不执行。各级机关也没有持续改进制度的过程。与此相反,美军的每个制度都有责任人,任何一个军人都可以通过电话、网络或邮政信箱将自己对制度存在的问题以及改进的意见和建议发给负责人,这就是辩证唯物主义思想方法的具体运用。

7 执政能力

“我们的党是一个伟大的党、光荣的党、正确的党”。但是,我们还不成熟。党和国家各级组织建设的长期目标,就是要使能力不断的成熟。包括执政党的执政能力成熟度,部队的战斗力标准,个人能力素质等。在ISO9001质量管理体系、项目管理知识体系以及软件工程领域,能力成熟度模型是能够对任何组织能力客观量化评价的过程,为各级各类组织的建设和能力提高指明方向。

组织实现需求的能力取决于所有过程以及过程之间的相互作用,可以将这些过程的效能进行等级的区别。当某个组织拥有的过程都达到一定的程度时,组织的能力就会发生质的变化。这些区别代表了量变到质变的阶段。以下内容是所有过程的不同过程集合领域显示出来的组织能力的阶段特性。

1)以实施过程:以实施的过程是任何组织都可以实现的最基本的过程,这个过程的最基本特点就是有层级组织形式管理,一切靠上级领导指挥。组织在此等级的过程通常都是随意、无序的。组织通常不提供支持过程的稳定环境。在这些组织中,成功依赖于其中人员的能力和勤奋,而不依赖于使用已经证实的过程。尽管是这种随意、无序的环境,此等级的组织常常仍能很好的完成任务;不过,他们经常超出预算和进度,从长期的作为看就没有什么前途。

此等级的组织的主要特征是过分承诺,在遇到困难时会放弃过程,并且不能重复他们以往的成功。此组织的过程能力可概括为“不可预测的”。随着工作进展,过程常被改变,几乎没有明显稳定的过程,只能通过个人的能力而不是组织的能力去预测这些过程性能。

因此,这些过程性能依赖于个人的素质,且随个人固有的技能、知识和动机的不同而变化。进度、预算、功能特性过程结果的质量一般不可预测。

2已管理过程:已管理过程是一个按方针策划和执行的已实施过程;聘用受过培训的人员,具有足够的资源,产生受控的输出;吸纳利益相关方;受到监督、控制和评审,并评价对其过程规范的遵循性。

已管理过程的管理关注制度化和达到此过程的其它专用目标,诸如,成本、进度和质量目标。已管理过程所提供的控制帮助确保在压力下能维持所建立的过程。组织为过程建立需求和目标。在所定义处,例如,在里程碑处和完成任务时,结果的质量和完成的状态对管理层是可视的。与利益相关方之间建立承诺,并在必要时对其修订。与利益相关方一起评审并控制完成任务的质量。产品满足所指定的需求。

已实施过程与已管理过程的关健区别是该过程已管理的程度。已管理的过程是已策划的且此过程的绩效是按计划管理的。当实际结果和绩效显著 偏离计划时采取纠正措施。已管理过程达到计划的目标,并以一致的绩效制度化。在计划阶段,必须花气力开发一个新的过程以实现目标,在执行过程中十分清楚过程中的作用、职责和相互关系,只是在遇到意外情况时不得不改变并重新计划。

3)已定义过程:已定义过程是按组织的剪裁指南从组织的标准过程集剪裁出来的已管理过程;有受维护的过程说明;并向各级组织“过程资产”贡献其它过程改进信息。标准的过程集可以为组织提供当前和未来的价值,所以组织建立并随着时间的推移不断的改进作为已定义过程基础的标准过程集。标准过程描述已定义过程中所期望的基本过程元素,以及这些过程元素之间的关系。建立并随着时间推移而改进组织的基础设施,以支持组织的标准过程集现行的和未来的使用。

某个项目的已定义的过程提供策划、执行和改进项目任务和活动的基础。一个项目可以有多个已定义的过程。例如,一个是开发审批过程的,另一个是测试该过程审批效果的。

一个已定义过程必须清晰地陈述以下九个要素:目标、目的;输入,前一个过程的输出;入口准则,前一个过程的出口准则;处理活动,经验、方法、技术、知识等;责任人、职责、角色;达到目标的有效性测量方法;达到目标的验证步骤;输出,下一个过程的输入;出口的准则。

已管理过程与已定义过程之间的关健区别是过程说明、标准和规程的应用范围。对于已管理过程,过程说明、标准和规程是应用于特定职能的,因此,一个组织中两个任务的已管理过程可以是不同的。另一关键区别是已定义过程是更详细地描述的,且较已管理过程更严格地实施的。这意味着改进信息易于被每个人所理解、分析和重复的使用。最后,已定义过程的管理是建立在对所有相关的过程活动相互关系的理解以及对过程和工作产品的状态的更客观准确的测量之上的。每个任务的计划阶段,可以有多个成熟的过程可以选择,在完成任务的过程中,不但十分清楚分解给自己任务过程中的作用、职责和相互关系,而且在遇到意外情况时,不用请示汇报就可以选用其他已经熟练的执行过程实现其任务的目标。

4)已定量管理过程:已定量管理过程是使用统计技术和其它定量技术进行控制的已定义过程。在任务的整个过程中,消耗、完成任务的质量和任务各主要过程绩效属性都应是可测量的和受控的,在执行前就知道结果是什么。

定量目标的建立是在资源可用性条件下基于组织的标准过程集的能力、组织的业务目标,以及群众、最终用户、组织和过程实现者等的需要。实施此过程的人员直接参与过程的定量管理。

在产品的全部过程集上实施定量管理。对整个过程绩效有重大贡献的子过程受到统计控制。对这些所选择的子过程,采集并统计分析过程绩效的详细测量值。标识过程变异的特殊原因,在合适的地方,处理此特殊原因的来源,以免重现。质量和过程绩效测量值纳入组织的测量库,以支持今后基于事实的决策。

已定量管理过程绩效的活动,包括以下七项: 标识欲置于统计管理之下的子过程; 标识和测量对质量和过程绩效有重要贡献的产品和过程属性; 标识和处理子过程偏离的特殊原因; 管理每个所选的子过程,并使其绩效保持在自然范围内; 预测过程满足所建立的定量质量和过程绩效目标的能力; 当确定无法满足所建立的定量的质量和过程绩效目标时,采取合适的纠正措施; 这些纠正措施包括改变目标或确保利益相关方对绩效不足有定量的理解并同意。

已定义过程与已定量管理过程的关键区别是过程绩效可预测。定量受控是使用合适的统计技术或其它定量技术管理一个或多个关键子过程的绩效,以便可以预测过程绩效。已定义过程只提供定性的可预测性。

5)优化过程:优化过程是经过更改和改编以满足现行的和预定的相关业务目标的已定量管理过程。优化过程关注通过增量式和创新式的技术进步持续地改进过程绩效。标识、评价并在合适时部署涉及过程变异的共因、缺陷的根原因及其它问题的过程改进,以及可测的过程改进。这些改进的选择基于对其达到组织过程改进目标的期望贡献、成本和对组织结构的影响的定量理解。系统地控制所选择的增量式和创新式技术的过程改进,并部署至整个组织,按定量过程改进目标,测量并评价所部署改革的过程改进。

在优化过程中,当执政过程重新稳定时借助识别出来的差别,通过更改过程(改革)来处理过程变异的共同原因。这些改革是想改进过程的绩效,并达到所建立的政府各级组织的过程的改进目标。已定量管理过程与优化过程的关键区别是,优化过程是利用解决过程变异的共同原因来持续改进的。已定量管理过程只涉及解决过程变异的特殊原因(就事论事),并提供结果的统计可预测性。虽然已定量管理过程能产生可预测的结果,但此结果可能不足以达到组织的过程改进目标,比如,面对新经济常态。在此能力等级,公务员完成任何的现有任务已不成问题,大家关注的是在未来新的形势下,如何彻底的改造现有的执政体系,创造更有效能的未来执政体系。

当前社会科学的研究,特别是执政能力的研究,没有“能力成熟度模型”的概念,所以在对政府工作能力的评价以及对部队战斗力评价都采用主观的概括总结的方法,不同的政府机构有不同的标准以及不同的方法,这种评价标准对于服务型政府能力的评价是不合适的,也浪费了大量的人力物力。

8 政府过程资产

过程资产包括任何或全部与执政过程相关的资产,可来自任一或所有参与执政的组织,用于帮助执政成功。这些过程资产包括正式和非正式的计划、政策、程序和工作指南。过程资产还包括组织的知识库,如经验教训、历史信息、风险数据和挣值数据。

过程资产可分成以下两大类。  

1)流程与程序  

组织的工作流程与程序,包括(但不限于):  

a.组织的标准流程,例如,标准、政策、条令、条例、标准的产品与项目生命周期,以及质量政策与程序;  

b.标准化的指南、工作指示、建议书、评价准则和绩效测量准则;  

c.各类模板;  

d.根据工作的具体需要,“剪裁”组织标准流程的指南与准则;  

e.组织对沟通的规定;  

f.项目收尾指南或要求;  

g.财务控制程序;  

h.问题与缺陷管理程序,包括对问题与缺陷的控制、识别与处理,以及对相关行动的跟踪;  

i.变更控制程序,包括修改标准、政策、计划和程序所需遵循的步骤,以及如何批准和确认变更。  

j.风险控制程序,包括风险的类别、概率的定义和风险的后果,以及概率影响矩阵;  

k.排序、批准与签发工作授权的程序。  

2)共享知识库  

组织用来存取信息的共享知识库,包括(但不限于):  

a.过程测量数据库,用来收集与提供过程和产品的测量数据;  

b.档案;  

c.历史信息与经验教训知识库;  

d.问题与缺陷管理数据库,包括问题与缺陷的状态、控制情况、解决方案,以及相关行动的结果;  

e.技术状态(配置)管理知识库,包括组织标准、政策、条令、条例、程序和项目文件的各种版本与基准;  

f.财务数据库,包括工时、实际成本、预算和任何成本超支等信息。

组织过程资产能使其实现全组织一致的过程绩效,并为其提供累积的、长期获益的基础。过程资产库是由组织所维护的、供人员和项目使用的一些项的集合。这个项的集合包括:过程和过程元素的说明、生存周期模型的说明、过程剪裁指南、与过程有关的文档和数据。借助在全组织中共享最佳实践和经验教训,组织的过程资产库支持组织的学习和过程改进,使组织逐步的进化成为学习型组织。  

组织过程定义的目的是建立和维护一个可用的组织过程资产集和工作环境(所谓制度体系)。组织过程资产使得能实现全组织一致的过程绩效,并为组织提供累积的、长期获益的基础。

工作项目可以剪裁组织的标准过程集以生成项目的已定义过程。其他的组织过程资产用于支持剪裁和实施已定义过程。工作环境标准用于指导生成项目工作环境。

一个标准过程(制度)由子过程或过程元素组成。过程元素是过程定义的基本单位,并描述活动和任务以便一致地执行工作。过程的体系结构提供由信息连接标准过程的过程元素的规则。组织的标准过程集可以包括多重过程体系结构。

根据组织过程定义过程域的实施,组织的过程资产可按多种方式组织。其例包括:

a.生存周期模型的说明,可以作为组织的标准过程集的一部分文档化,或者单独成文。

b.组织的标准过程集可以存于组织的过程资产库中,或者单独存放。

c.单个库可以既包含测量值又包含与过程有关的文档,或者分别存放。

过程资产的产生、使用和改进是需要实践过程来实现的,因字数受限仅对实践过程的目标和产品进行简单的描述。

专用目标产生对过程资产的实践。

专用目标 建立组织的过程资产--建立和维护组织的一组过程资产。

专用实践 1.1   建立标准过程--建立和维护组织的标准过程集。典型的工作产品--组织的标准过程集。

专用实践 1.2    建立生存周期模型说明--建立和维护已批准在组织中使用的生存周期模型的说明。典型工作产品--生存周期模型的说明。

专用实践 1.3   建立剪裁准则和指南--建立和维护组织的标准过程集的剪裁准则和指南。典型工作产品--组织的标准过程集的剪裁指南。

专用实践 1.4   建立组织的测量库--建立和维护组织的测量库。典型工作产品--a.对组织的标准过程集的产品和过程测量项公共集的定义。b.组织测量库的设计。c.组织的测量库。d.组织的测量数据。

专用实践 1.5   建立组织的过程资产库--建立和维护组织的过程资产库。典型工作产品--a.组织的过程资产库的设计。b.组织的过程资产库。c.欲含于组织的过程资产库的所选项。d.组织的过程资产库中项的目录。

专用实践 1.6   建立工作环境标准--建立和维护工作环境标准。典型工作产品--工作环境标准。

共用目标和实践是为了形成制度,如下例:

制定组织方针;策划此过程;提供资源;指派职责;培训人员;管理配置;标识并吸纳利益相关方;监督并控制此过程;客观评价遵循性;与更高层管理者一起评审状态;建立已定义过程;采集改进信息。

本文没有足够的版面提供详细的描述已知组织能力成熟度的22个基本执政过程组成的“过程资产”体系以及316个专用和通用的实践过程,这些过程是:人民群众需求分析、需求管理、行政配置管理、民主决策、变革组织的运行模式、策划服务、测量分析服务、人民满意的保证、民主监督、政府采购、预防风险、集成的制度体系、政府的过程资产、各级组织培训、服务集成、服务技术方案、服务确认、服务验证、政府绩效、量化服务、服务缺陷原因分析和决定、政府体系创新与改革部署等。

一个公务员对国家建设的贡献就在于上面说的“过程资产”,这是客观存在的贡献,对过程资产的贡献将是今后组织部门对干部公平的评价的主要客观证据。建立、运行和维护政府的过程资产过程就是依法治国的过程。 

主要过程参考文件:

[1] 《矛盾论》

[2] 《实践论》

[3] 《项目管理知识体系指南》

[4] GJB9001 B -2008质量管理体系要求》

[5] GJB5000A-2008 军用软件研制能力成熟度模型》

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