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内控体系落地生根与开花结果

(2017-03-17 14:38:28)
标签:

工作流管理软件

业务流程管理

内控管理

风险控制

内控体系

分类: 系统应用

凡是需要建立符合法律法规内控体系的公司,通常都需要进行流程管理,但实际上,虽然他们有交叉点,但所属两个不同领域。



内控体系落地生根与开花结果

内部控制制度是为了使企业经济活动的操作处理方法制度化、规范化而制定的一系列要求员工遵照执行的相关规章制度。


内部控制贯穿于企业经营管理活动的各个方面,只要企业存在经济活动和经营管理,就需要加强内部控制,建立相应的内部控制制度


有效的内部控制

 

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  • 它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终;

  • 它是无处不控的——与业务的速度和空间同步,甚至有所超前,以体现内控优先的思想;

  • 它是无人不控的——上到管理者,下至每位员工,只有严格执行内部控制才是至高无尚的;

  • 它是无事不控的——小业务要控,大事情更要控,一切经营管理活动无不在其控制之下进行,没有例外与“个案”处理。


内控落地载体

 

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内部控制需要通过流程落地流程是内控的载体,内控的要求及理念要体系在流程编制过程中;流程需要通过信息化才能生根、开花结果,提供给决策者科学合理的决策依据。


内控体系落地生根与开花结果


企业流程管理主要是对企业内部改革,改变企业职能管理机构重叠、中间层次多、流程不闭环等,使每个流程可从头至尾由一个职能机构管理,做到机构不重叠、业务不重复,达到缩短流程周期、节约运作资本的作用。


流程管理层次

 

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  • 流程规范

整理企业流程,界定流程各环节内容及各环节间交接关系,形成业务的无缝衔接,适合所有企业的正常运营时期。

  • 流程优化

适合企业任何时期,流程的持续优化过程,持续审视企业的流程和优化流程,不断自我完善和强化企业的流程体系。

  • 流程再造

重新审视企业的流程和再设计。适合于企业的变革时期与企业的变革阶段:治理结构的变化、购并、企业战略的改变、商业模式发生变化、新技术、新工艺、新产品的出现、新市场的出现等等。


关键要素

 

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在哈默提出的流程再造中,所谓流程有两个关键要素:一个是顾客;一个是整体


  • 顾客只注意公司的产品和服务,而所有的产品和服务都是由流程产生的,所以流程的观点要求我们从顾客出发。


  • 流程的工作就要求每一个有关的人员都向着一个共同的目标努力,否则相互冲突的目标和狭隘的计划会损害积极性和牺牲整体利益


由此可见,所谓流程必须是以客户导向,以公司整体目标为出发点的


许多企业所谓的流程,大部分都是由各个部门为主体,设计自己的工作程序,他们缺乏公司整体性,更缺乏客户导向,只是基于职能需要而各自经营自己的“一亩三分地”。


流程管理基本特征

 

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  • 企业的流程按其功能可以区分为业务流程管理流程两大类别。

  • 业务流程是指以面向顾客直接产生价值增值的流程;

  • 管理流程是指为了控制风险、降低成本、提高服务质量、提高工作效率、提高对市场的反应速度,最终提高顾客满意度和企业市场竞争能力并达到利润最大化和提高经营效益的目的的流程。

  • 企业内的一切流程都应以企业目标为根本依据,尤其是管理流程:

  • 对外,面向客户,提高业务流程的效率

  • 对内,面向企业目标,提高管理流程的效率,平衡企业各方资源,控制总体效率的平衡,实现企业总体绩效。


流程管理目的

 

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梳理——通过精细化管理提高受控程度保证业务流程面向客户,保证管理流程面向企业目标。使工作顺畅,信息畅通

显化——建立工作准则,便于查阅流程,便于了解流程,便于工作沟通,便于发现问题,便于复制流程,便于公司对流程的管理,通过制度或规范使隐性知识显性化

优化——流程持续改进不断改善工作,提升工作效率,通过流程化管理提高资源合理配置程度

监控——找到监测点,监控流程绩效

监督——便于上级对工作的监督

控制——分析控制点,找出关键控制,明确控制要素,确定测试方法,保证控制落地

强调运用信息工具的重要性,以自动化、电子化来体现信息流增加效率。


 

内控体系落地生根与开花结果


流程信息化管理系统实现将人为控制的业务活动,通过信息化手段实现系统控制,降低人为控制管理的风险以及促进企业的各项决策方针的顺利实施。

  • 实现管理的规范化、制度化、程序化;

  • 帮助企业将内控制度流程化与优化和持续完善,实现流转的自动化;

  • 以流程为载体进行目标管理,面向企业目标,实现企业总体绩效;

  • 避免有流程,无执行,流程与实际运做脱节;

  • 实现流程监督、分析与统计,减少人为因素,加快业务响应速度;

  • 加强业务过程管理并建立量化考核体系;

  • 强化岗位职责避免相互推诿,帮助管理层考核工作质量;

  • 强化督办预警,实现业务提醒、催办、督办的人工智能;

  • 实现业务流程管理与信息管理的结合与智能化;

  • 帮助管理层提高管控力度;

  • 系统业务模块可新建、可拆卸、可组装。


内控体系落地生根与开花结果


在流程信息化运行过程中,通过对流程进行监控、分析,进行不断的改进、发展、完善、优化,保持企业的竞争优势。对现有流程梳理、完善和改进的过程,称为流程优化。流程优化不仅仅指做正确的事,还包括如何正确地做这些事


何时需要流程优化

 

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  • 公司响应客户需求速度放缓、产品交付延迟增多,客户满意度低下;

  • 员工各层级之间上下反复沟通,效率低下;

  • 各部门协作困难,管理者整天忙于救火;

  • 流程关键控制点缺失,漏洞百出;

  • 流程控制点过多,风险和效率低下并存;

  • 不增值环节过多,管理成本加大。

 


流程优化目的

 

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对流程的优化,不论是对流程整体的优化还是对其中部分的改进,如减少环节、改变时序,都是以提高工作质量、提高工作效率、降低成本、降低劳动强度、节约能耗、保证安全生产、减少污染等目的


流程优化主要途径

 

内控体系落地生根与开花结果


流程优化的主要途径是设备更新、材料替代、环节和内容简化和时序调整。


内控体系的果实

 

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  • 建立一个以客户、市场为导向的业务,管理流程体系;

  • 核心业务、管理流程清晰、简洁,工作效率提高;

  • 工作方法优化,提高了工作质量与效率;

  • 流程顺畅,无效劳动减少,成本降低;

  • 信息流顺畅,运营成本易于控制;

  • 减少不必要的流程环节,提升效率;

  • 基础管理规范,信息化管理实施成功;

  • 业务流程的关键控制点加强,对工作的结果更加可控,目标更易达成。


所以,内部控制只有通过流程作为载体,才能平稳落地,通过信息化流程,才能生根、开花结果,达到防范风险、有效监管的目的,实现企业经营目标,保护资产的安全完整。


易协流程管理软件从2005年开始开发,经过数个版本的更新与发展,已应用于各行业企事业单位,在此向各应用单位提出宝贵意见与建议表示感谢!

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