前 言
本标准规定了本公司基建施工和发电生产（供电）活动及过程/服务中健康、安全、环境因素的识别、评价及控制的策划要求。
本标准为2005年首次发布
本标准附录A、附录B、附录C、附录D、附录E、附录F、附录G是规范性附录。
本标准由生产经营部提出。
本标准由生产经营部归口管理并组织起草。
本标准主要起草人：杨卫国。
本标准主要修订人：杨卫国、王玉。
本标准由总经理吕宏斌批准。
参与本标准审核的人员有丁建华、蔡青春。参与审定的人员有龚文强、常枫。参与审核审定的人员对本标准提出了有益的修改意见。
安健环风险识别、评估与控制流程图
注：1. 人力资源部、财务部也应针对本部门危险工作制定书面工作安全程序。
2. 风险评估小组由QHSE分部人员和各部门安全员组成。
安健环风险识别、评价与控制管理标准
1 范围
本标准规定了本公司发电、供热生产过程中的健康、安全、环境(以下简称“安健环”，英文为“HSE”)因素识别、评价和控制的策划要求和方法。
本标准适用于本公司发电、供热生产过程中的安健环风险的识别、评价、控制和更新的全过程管理。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范
GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及实用指南
国电发[2000]589号 防止电力生产重大事故的二十五项重点要求
Q/HZP-201.001 QHSE管理手册
CMB253-2004 NOSA五星系统
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
安健环风险
危险源和环境因素。
3.2
危险源
可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
3.3
风险评价
评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.4
可容许风险
根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
3.5
环境因素
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的因素。
3.6
相关方
与组织的绩效有关或受其绩效影响的个人或团体。
4 职责
4.1 生产经营部负责指导各部门进行安健环风险的识别与评价，编写并组织制定针对存在的重大安健环风险的控制计划。
4.2 各部门负责本部门的安健环风险的识别与初步评价工作，并制定控制措施，定期检查控制措施有效性。
4.3 各部门负责本专业风险识别和控制措施制定。
5 管理内容与要求
5.1 专业风险评估
5.1.1 专业风险评估是指对公司范围内的危险物质、危险活动、职业健康等各专业领域的风险进行评估，采用测试、统计、经验估计等方法，进行识别并制定风险控制措施，并编制评估报告。
5.1.2 公司各专业职能部门负责本专业风险识别并制定控制措施，具体评估范围、对象、类别及分工按照专业风险评估分工表(见附录C)执行。
5.1.3 专业风险评估可以由公司相关专业人员或者聘请公司外部专业评价机构完成。
5.1.4 本专业的评估对象发生重大变化s.h.e的图片，或者检测结果有偏离时，应重新进行专业风险评估。
5.1.5 专业风险的控制措施主要包括控制风险所需要的资源提供以及相关管理程序。
5.1.6 专业风险评估的结论是全体员工进行工作安全分析、风险概述的依据，专业风险评估报告经公司安健环委员会审核后向全公司发布。
5.2 工作安全分析（JSA），书面安全工作程序（WSWP）
5.2.1 公司各部门应对本部门的作业活动进行工作安全分析，并根据工作安全分析的结论编写书面安全工作程序（或者作业指导书）。
5.2.2 工作安全分析和书面安全工作程序的编写按照《工作安全分析以及书面安全工作程序的编制方法》（见附录A）执行。
5.2.3 所有员工都必须熟悉工作安全分析以及书面安全工作程序的编制方法，并参与编写。
5.2.4 经审核定稿的工作安全程序或者作业指导书，经本部门部长签署后即可视为本部门的有效操作文件，向所有可能参与该项工作的人员发布，并执行。
5.3 风险评价
5.3.1 存储物资的主管部门应该对公司范围内存储的危险物品，包括易燃易爆物品、化学危险品、危险废料、压缩空气应该进行初步风险评价，对其他存储的物资也可以分类，或者按照存放场所进行风险评价，并根据危险物资存储场所、最大储量、物资种类的变化及时更新。
5.3.2 生产经营部应该对公司面临的自然灾害以及区域性火灾和泄漏等风险进行评估，并制定控制措施。
5.3.3 运行部对设备运行的风险评价，设备运行的风险评价可以按照设备系统划分，根据以往发生的事故、障碍或者其它异常，以及同类电厂经常发生的事故经验，对设备运行中主要设备部件或辅助设备失效（或者失控、损坏）造成设备事故的风险进行分析和初步评价，并根据设备系统的变更情况及时更新。设备部负责对建筑物的运行风险进行评估，评估方法参照设备运行风险评估进行。
5.3.4 各部门或承包商、分部以及承包商班组，应根据工作安全分析的结论，对危险工作进行初步风险评价，并根据工作安全分析变化及时更新。
5.3.5 生产经营部每年组织各部门对风险评价(具体方法见附录B)的初步结论进行评审，并给出最终的评价结论，并对剩余风险进行评价，形成每个部门和全公司的安健环因素识别、评价表（见附录E）。
5.4 施工项目风险评价
5.4.1 本公司承认施工项目承包商按照其自己的程序开展施工项目的风险评价，制定并执行控制措施。
5.4.2 施工项目风险评价应该针对施工工序中的所有作业项目开展，根据作业项目的最大风险等级确定本工序的风险等级。施工单位必须将施工项目风险评价结果以及施工组织设计提交工程项目分解表后一个月之内（但最晚应在开工前一周）提交业主工程管理部门。
5.4.3 大型工程的风险评估可按照分项工程划分，并与分项工程施工方案一并交业主工程管理部门审查。
5.4.4 公司工程主管部门应该对施工项目的风险评估结论、施工组织设计或施工方案进行审核，审核后的意见反馈给承包商，承包商对施工工序的风险评价结果负责。
5.4.5 各施工工序的风险初评等级应录入工程管理的相应档案中。
5.5 安健环风险控制的原则
5.5.1 对于已识别的安健环风险，依据其风险/环境影响的性质和本公司的实际情况，由生产经营部组织有关部门对这些风险/环境影响进行控制的策划，以消除或降低风险和影响。
5.5.2 危险源风险控制的原则，首先考虑消除风险或影响，然后考虑降低风险发生的可能性和减轻风险造成的危害和影响，最后考虑采用管理控制措施和个人防护用品(PPE)。
5.5.3 对于需要通过管理方案来消除或控制的重大安健环风险，要列入“重大安健环风险控制计划”。
5.5.4 对于一般安健环风险s.h.e的视频，除保持现有的控制措施以外，还有不断监视，以防止其风险/环境影响可能超出可容许的程度。
5.5.5 当重大安健环风险的控制不能把风险/环境影响降低到可容许的程度时，生产经营部应重新组织制定控制措施。
5.6 风险控制
5.6.1 一般的风险控制措施
5.6.1.1 施工人员：特种作业人员应具有相应资质，所有参加作业的人员应该身体健康状况良好，并接受相关工作的安全技能培训，参加作业的人员应正确使用合格的个人防护用品。所有工作人员都应在工作前被告知作业环境和作业过程中存在的危险。
5.6.1.2 施工机械和工具：施工过程中使用的施工机械和工具必须合格，特种机械还应该符合《特种设备安全监察条例》（2003年6月，国务院令373号）的规定。施工开始前应对机械设备和工具进行检查。
5.6.1.3 作业环境：作业场地应建立无障碍的施工通道，应保持作业环境的整洁，施工废弃物应及时按分类清理，作业要考虑与周围环境或作业现场的相互影响。
5.6.1.4 安全技术措施：作业工序应该采用合理的工艺流程，尽可能消除潜在危险，作业现场应该采取有效的隔离措施，设置必要的警示标志，在作业过程中应采取一切必要的技术措施。
5.6.1.5 安全管理措施：作业现场应由工作负责人统一的指挥管理，应配置必要数量的安全监督人员。在每天开工前必须进行现场危险识别和风险交底，并确认控制措施确已完备。收工后对现场进行检查，确保运转设备已全部停电，没有火种及其它可能在人员离开后造成危害的因素。作业现场应具有可靠的应急保证。
5.6.1.6 安全工作程序：按照工作票规范、工作许可证的要求办理工作许可，执行作业文件包或者书面安全工作程序的控制措施。
5.6.1.7 对危险品存储和设备运行的风险控制措施，危险品存储管理部门和运行部应该对其控制措施进行适当地监测，保证控制措施（包括工程和应急措施）得到落实，并保持。
5.6.1.8 对自然灾害以及区域性火灾、泄漏事故的风险控制措施和应急措施，生产经营部应每年定期组织检查。
5.6.2 重大风险的控制措施
5.6.2.1 生产经营部根据风险评估的结论，对公司的重大风险制定控制措施，并列入年度安健环工作计划实施。各部门、分部（值）根据本部门风险评估结论，应对本部门（分部）的重大风险制定控制措施，列入年度工作计划中实施。
5.6.2.2 每个安健环区域重大安健环风险，应该在该区域的最常用的入口附近给与提示，除设置必要的安全警示牌外，由生产经营部统一设置区域安健环风险提示牌，并应对该区域的重大安健环风险提出控制要求。
5.6.2.3 对危害发生后可能遭成人死亡或巨大经济损失、巨大环境污染事故的风险，各部门应制定应急预案，尽量减少灾害后果。
5.6.3 有计划的工作观察（PJO）
5.6.3.1 有计划的工作观察是检查一项工作是否依从工作安全程序的规定，检查书面安全工作程序是否完善有效的基本方法。
5.6.3.2 工作观察的内容包括：现场工作环境、工器具、施工机械的风险是否得到识别和控制；工作的步骤是否合理且按照安全工作程序的循序执行；工作人员是否能够正确使用工具以及个人防护用品；是否采取了符合人际功效的作业方法；是否对执行坏境影响的控制措施等等。
5.6.3.3 工作观察的结论应包括：工作安全程序的执行情况评价，提出对现有的工作程序完善的建议，提出更为有效的消除危险的措施，提出相关培训的建议，增加观测频次的建议。
5.6.3.4 进行有计划的工作观察的方法：进行有计划的工作观察是为了系统地分析工作人员在工作中对安全工作程序的执行情况。工作观察必须以安全工作程序为指导s.h.e 我爱你，以确保正确执行每一步骤。在观察工作进行之前或结束后都应该通知有关的工作人员，观察工作结束后应该立即进行复核，及时拿出结论，并给有关的工作人员提供相关的建议或意见。
5.6.3.5 进行有计划的工作观察的频次按照下表执行，鼓励增加观察频次：
序号
观察对象
主要目的
观察频次
观察对象举例
1
极高风险作业项目
极高风险作业是否严格执行许可，对最高的风险是否制定多重的控制措施。
每次作业都需要观察
发电机穿转子
打开汽包人孔门
汽机扣盖
2
公司或部门（分部、值、班组）高风险作业项目
高风险作业控制措施执行情况评价
公司每年最少两次
每个分部（值）、班组每月一次以上
一级动火作业
吊装作业
脚手架搭设和拆除
3
一般风险作业项目
工器具、PPE使用及工作现场管理，人机工程符合性
每个分部（值）、班组每季度一次以上
更换仪表
给水泵切换
4
新员工作业
新员工操作技能评价
新员工独立工作后半年内最少每两个月一次
培训和实习后具备独立工作资格员工
5
一年以内发生事故的作业项目和员工
检验事故调查中风险回顾结论，对员工安全意识再培训
每季度一次
盘柜清扫作业
6
极少进行的工作
对不熟悉的工作中未识别出的风险采取的应对措施
每次作业时进行观察
取排水涵管检查
烟囱航空灯更换
7
优秀员工工作
发现良好的安全作业习惯，作为经验推广实例
每分部（值、班组）每年至少一次
生产部门中安全先进人员
5.6.3.6 有计划工作观察的人员：可以是部门、分部（值）或班组领导、安全员、区域安健环代表、班组专业技术人员及熟悉此工作的其他员工。
5.6.4 相邻现场的施工风险控制
5.6.4.1 施工作业的风险范围有可能影响到相邻作业区域的，承包商应在施工开始之前一周将施工风险以及注意事项以书面形式告知相邻作业区域的施工管理人员，并取得对方谅解，并应尽量采取隔离风险的措施，使施工项目风险对相邻作业区域影响减至最低程度。
5.6.4.2 如果相邻施工现场的施工人员不属于同一承包商，施工风险的谅解工作可由甲方进行协调。施工作业的风险范围有可能影响到业主的资产安全时，承包商应取得业主的同意，方可施工。
5.6.5.3 施工作业的风险范围有可能影响到相邻公用设施或社区其它区域时，承包商应在施工开始之前将施工风险以及注意事项以书面形式向甲方汇报，并由甲方协助承包商取得相邻业主的谅解和政府有关部门的许可，并应尽量采取隔离风险的措施，尽量缩短施工时间，使施工项目风险对相邻区域影响减至最低程度。
5.7 新建、改造项目的风险评估和控制
5.7.1 所有新建、改造项目必须对新项目设备设施运行、操作、检修以及安装可能存在的风险进行评估，并制定在新建、改造项目设计、制造阶段应该采取的控制措施。
5.7.2 改造项目立项时，立项人必须对被改造的设备已有的风险进行评价，作为设备改造的理由之一，并确保改造后设备设施的安健环风险比原有设备设施低。
5.7.3 新建、改造项目风险评估的内容
5.7.3.1 说明被改造设备设施已有风险，包括：
（1）资源消耗风险：超过同类设备消耗水平的水、电、气等资源消耗；
（2）环境污染风险：包括噪声、震动、泄露、排放
 |
 |
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 |
（3）运行中存在的风险：是否存在国家明令禁止的工艺流程，或使用禁用的材料，运行中可能产生的火灾、爆炸等风险，运行时对系统的影响；
（4）中断运行中风险：由于设备主要零部件失效引起停运，停运后对系统的影响，可靠性评价；
（5）操作和维护的风险：对操作和维护人员可能存在的伤害。
5.7.3.2 新设备设施运行的风险，包括：噪声、震动、危化品使用、资源消耗、高温、火灾、泄露等风险的评估，在设计和制造阶段可以采取的控制措施。
5.7.3.3 新设备操作维护的风险评估，以及在设计制造阶段可以采取的控制措施，具体内容包括：
（1）对新设备所有操作的阀门、开关、表记的安装位置是否易于操作，并采取措施防止误操作；
（2）设备设施的转动、移动、带电、高空、临边、空洞等部位的防护措施评价，设备设施上的通道（包括检修通道）的评价；
（3）包含压力容器、危险化学品的控制措施；设备的风险提示。
5.7.3.4 评估设备安装的风险，安装风险采取的控制措施主要是优化设备安装位置、安装工艺，以减少安装时的风险，具体内容包括：
（1）设备安装的空间位置是否足够，设备基础的强度是否足够，是否占用通道；
（2）设备运输的通道是否满足要求；
（3）设备安装过程中是否存在高危作业项目，例如：大型脚手架、吊装、危险区域动火、密闭空间内作业、开挖等等。
5.7.3.5 新建改造项目完成后，在工程验收阶段，项目负责人应该对项目风险控制措施的执行情况进行验收，同时对项目实施后，立项阶段未能辨识出的风险进行评估，尽量采取工程措施予以控制。
5.8 意外事件、事故的风险回顾
5.8.1 发生意外事件、事故，必须对事件的风险控制措施进行回顾，确认失效的控制措施，检讨控制措施是否足够，检讨事件后的应急措施是否得当。
5.8.2 事故风险回顾应该对事前、事故发生时、事故发生后以及应急措施的执行情况进行评价。事故事件调查报告应包括风险回顾的内容。
5.8.3 事故风险回顾的结论是查找事故直接、间接和扩大的原因的重要依据s.h.e最新歌曲，也是进一步完善控制措施的依据，所以风险回顾结论应该给出改善风险控制措施，提高风险等级等建议。
5.9 非正式风险评估
5.9.1 虽然公司对危险工作、设备运行进行了全面的风险评估，但是不能保证所有作业项目中的全部风险都已经得到识别并进行控制，所以每位员工都应掌握风险识别和控制的基本方法，并采取积极的防范措施。
5.9.2 各部门应对所有参加工作的员工进行风险识别控制的培训，所有员工都参加工作安全分析。
5.9.3 每年组织一次考试，检验生产部门的员工是否掌握工作安全分析的方法。
附录A
(规范性附录)
广东惠州天然气发电有限公司
工作安全分析（JSA）与安全作业程序（WSWP）的编制方法
A.1 工作安全分析的原则
A.1.1 工作安全分析的目的是为了辨识工作中存在的安健环风险，制定预防性的控制措施，工作安全分析也是本公司用于作业安健环风险识别的主要方法。工作安全分析的主要依据是公司的专业安健环风险评估结论以及参加作业的员工自身的经验。
A.1.2 工作安全分析应尽量覆盖所有作业项目，包括设备运行、维修、仓储以及其它本公司范围内的作业活动。
A.1.3 对在基本相同的工作环境中进行的风险基本相同的同一类作业可以仅做一次工作安全分析。
A.1.4 工作安全分析应该由参与作业的人员编写，并经过全体作业人员讨论，辨识出全部作业风险，并制定可靠、可行的控制措施。
A.1.5 经过工作观察发现工作安全分析有不足，对事故事件回顾发现控制措施不合理，或者该项工作的作业方法发生变更时，应重新进行工作安全分析。
A.1.6 检修文件包中的风险识别可以参照工作安全分析的方法执行。
A.2 工作安全分析的步骤
A.2.1 列出本部门、分部（值）以及班组的所有类型的作业活动清单，要求清单中的每一类作业活动都必须进行工作安全分析。
A.2.2 列出一项作业活动的主要步骤，识别每个步骤中可能存在的安健环风险。
A.2.3 针对作业活动的每一个步骤的所有安健环风险，制定符合现行工作习惯的控制措施。
A.2.4 由工作经验丰富的人员审核编制好的工作安全分析材料，并经参加作业的人员讨论定稿。
A.2.5 可以按照附表1的格式编写工作安全分析。
A.3 书面安全工作程序编制的原则
A.3.1书面安全作业程序是公司作业指导文件，一旦经过审核批准，参加作业的人员应该强制执行。书面安全作业程序应包含作业项目主要步骤的描述，同时也包含每个步骤作业是应该采取的安健环风险控制措施。工作安全分析是制定书面安全工作程序的依据。
A.3.2 对于每一项工作，书面安全工作程序都是唯一的作业指导文件。书面安全工作程序也应覆盖公司所有作业项目，包括设备运行、维修、仓储以及其它本公司范围内的作业活动。
A.3.3 书面安全工作程序由部门领导签署后生效。
A.3.4 检修文件包的作业指导书的编制应参照书面安全工作程序的编制方法执行。
A.4 编制书面安全工作程序的步骤
A.4.1 按照实际工作的顺序，将作业活动分成若干操作步骤。步骤的划分可以比工作安全分析的工作步骤更细致，而且要注意所有工作步骤地顺序必须正确。
A.4.2 将工作安全分析所制定的安健环风险控制措施，按照实际工作顺序列入工作步骤，转变成工作步骤中应该执行的一个行为或者应该采取的措施。
A.4.3 检查所有安健环风险都在相应的工作步骤中采取了可靠的控制措施后，对书面安全工作程序进行审核定稿，并面向所有可能参与该项作业活动的人员发布执行。
A.5 工作安全分析和书面安全工作程序的应用
A.5.1 工作安全分析和书面安全工作程序可以作为员工教育训练的教材；可以找出并防范工作的危害；确定工作所需的工具、设备或防护具；确定作业人员的资格；可以作为事故调查的资料；作为安全改善的参考；也可以作为有计划工作观察的依据；增进工作安全的认识。工作安全分析最终目的在于以最简易、安全的工作达到高效生产的目的。
A.5.2 书面安全工作程序是公司范围类作业活动的指导文件s.h.e最新图片，定稿发布后作业人员应该强制执行。
附表1
广东惠州天然气发电有限公司
JSA-WSWP-PJO流程图
编制WSWP
提供WSWP培训
进行PJO
列出工作清单
N
是否依从WSWP
整改措施
持续改进
Y
意见反馈
意见反馈及年度计划
意见反馈及年度计划
反馈及年度计划
进行JSA
`
附表2
广东惠州天然气发电有限公司
工作安全分析（JSA）表
编制时间：
工作内容
工作地点
编写
编 号
部门
审核
工作步骤：
安键环风险：
控制风险的措施
注：编号为“JSA-部门/专业—设备的KKS码—顺序号”
附表3
广东惠州天然气发电有限公司
安全工作程序（WSWP）及工作观察（PJO）记录表
编制时间：
工作内容
工作地点
编写
编号
部门
审核
安全作业程序（WSWP）
工作观察（PJO）
观察
建议
观察结论：
观察人： 时间： 年 月 日
附录B
（资料性附录）
广东惠州天然气发电有限公司
PSE风险评价方法
}
{
P S E
B.1 风险评价采用“是非判断法”和“危险源风险评价——PSE法打分法则”同时进行。公式为：D＝max
RL
其中，RL在危险源属于以下“是非判断法”判据时取351，否则取值为0分：
a) 不符合适用的现行法律法规及其它要求的危险源；
b) 可能导致发生《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》中指明事故的危险源；
c) 可能导致发生死亡事故、重伤事故、两次以上轻伤事故、两次以上机组停运且直接损失 超 过一万元的事故的危险源；
d) 本厂曾发生过事故，仍未采取有效控制措施的危险源；
e) 直接观察到可能导致事故的危险，且没有适当的控制措施的；
f) 潜在的一旦发生可能会造成安全及职业健康重大影响的危险源，如：火灾、爆炸、有毒、有害物质泄漏等；
g) 对员工健康有明显影响，可能导致职业伤害的危险源；
h) 相关方有合理的强烈抱怨或要求的危险源。
补充：轻微事故、火警
B.2 环境因素的识别、评价
B.2.1 环境因素识别范围：
a) 所有生产和服务活动和场所；
b) 可控制或可望施加影响的；
c) 向大气的排放；
d) 向水体的排放；
e) 废物管理
f) 土地污染；
g) 原材料与自然资源的使用；
h) 其他当地环境问题和社区性问题。
B.2.2 环境因素识别应考虑：
a) 三种状态：正常、异常、紧急；
b) 三种时态：过去、现在、将来。
B.2.4 环境因素评价
}
P S E
{
环境因素评价采用“是非判断法”和“环境因素综合评价——PSE法打分法则”（见附录C）同时进行。公式为：RL
D＝max
其中RL 在环境因素属于以下“是非判断法”判据时取值为351分s.h.e的博客，否则取值为0分：
a) 对于我厂排放超过法律法规要求、或不加以控制就可能超过法律、法规要求的环境因素；
b) 对现行适用的法律法规有明文规定的属禁用、限用的环境因素；
c) 固体废弃物排放属于国家危险废物名录规定的；
d) 能源、资源消耗超过同行平均水平，或超过厂以往同期可比指标的环境因素；
e) 属潜在的，一旦发生可能造成重大环境影响的环境因素，如：有毒、有害物质泄漏；
f) 为我厂提供服务的合同方或供应商的重要环境因素，我厂可以对其施加影响的；
g) 相关方有合理的强烈抱怨或要求的环境因素。
B.3 取值原则：
暴 露 率 表
暴露率指数（E）
说 明
安全
健康
环保
10
员工每工作日80－100％时间暴露
10人以上参与的工作
员工每工作日80－100％时间暴露
10人以上参与的工作
影响或潜伏期永久存在的
9
员工每工作日60－80％时间暴露
7人以上参与的工作
员工每工作日60－80％时间暴露
7人以上参与的工作
影响大于25年的
8
员工每工作日40－60％时间暴露
5人以上参与的工作
员工每工作日40－60％时间暴露
>>>QQ470681378
