《语用原则、语用推理和语义演变》（沈家煊）读书摘要
1.历史语用学
    历史语言学家研究语言的演变，要回答三个问题：（1）演变的路径（path），（2）演变的动因（motivation），（3）演变的机制（mechanism）。演变的动因有语言习得和交谈双方的互动策略。互动策略指交谈双方为交谈的成功和效率而互相关注、互相影响、互相协商，具体指交谈双方所遵循的一些语用原则。本文着重说明语用原则中的“适量原则”如何引发语义及语形的演变。Meillet认为演变的机制主要是重新分析（reanalysis）和类推（analogy）。“重新分析”是从一个概念过渡到另一相关的概念，是概念的“转喻”（metonymy）。这两个概念是相关的，即一个蕴涵另一个。“类推”是从一个概念投射到另一相似的概念，是概念的“隐喻”（metaphor）。这两个概念相似但不相关。
    Jacobs＆Jucker将历史语用学分为两方面。一方面着眼于意义，要回答的问题是：一个语词的形式保持不变，其意义的引申要受什么制约？称为词义引申学（semasiology）。另一方面着眼于形式，要回答的问题是：要表达一个语义范畴（概念），采用现有的语词形式要受什么制约？这些语词的词义要作什么样的调整？称为词义定名学（onomasiology）。
2.“足量准则”和“不过量准则”
    Grice提出的交谈的“合作原则”包含一条“适量准则”（quantity），它又包含两个方面：一是“足量”，即传递的信息量要充分；一是“不过量”，即传递的信息量不要过多。
   “不过量准则”和“足量准则”实际分别对应于Zipf提出的“省力原则”（the principle of least effort）和“尽力原则”（the principle of sufficient effort）。Horn将“足量准则”称为“Q原则”，将“不过量准则”称为“R原则”。后来他又将它们重新表述为：Q原则=足量原则+方式准则中的“要避免含糊和歧义”；R原则=不过量准则+相关准则+方式准则中的“要简洁和有条理”。Levinson的做法是分出三个交谈“策略”（heuristics）：Q策略（Q=quantity），相当于“足量准则”；I策略（I=informativeness），相当于“不过量准则”和“R原则”；M策略（M=manner），相当于“方式准则”中的“要避免含糊和歧义”。
3.“隐涵义”的推导
    说话人和听话人可以利用“足量准则”和“不过量准则”传递和推导隐藏在字面背后的意义，称为“会话隐涵义”（conversational implicature），简称“隐涵义”。利用足量准则，说话人在说出“P”时传递“最多P”的隐涵义。这种隐涵义是否定性的（不多于P），推导时不需要有特定背景知识。利用不过量准则，说话人在说出“P”时传递“不止P”的隐涵义。这种隐涵义是肯定性的（至少是P），推导时需要特定背景知识。
 
“足量准则”的作用：
我昨夜睡在一条船上。→这条船不是我的。
这座楼有十四层。→这座楼只有十四层。

“不过量准则”的作用：
我昨天割破一个手指头。→手指头是我的。
我走进大楼，发现电梯坏了。→电梯是这座大楼的。
 
    隐涵义的推导要凭借语用原则，隐涵义本身也是语用性质的，即在特定的上下文或语境里可以被消除。例如“这座楼有十四层，其实还不止十四层”，后续小句“其实还不只是四层”就把前一小句的隐涵义“这座楼只有十四层”给消除了。因此隐涵义的推导属于“语用推理”。
4.回溯推理
    引发语义演变的语言习得和重新分析都要涉及推理，这种推理主要是利用“不过量准则”的语用推理，在逻辑上属于“回溯推理”（abduction），一种基于常识和事理的推理。回溯推理既不是演绎推理，也不是归纳推理。演绎推理的结论必为真，回溯推理的结论不一定为真，而是很可能为真，所以可以在特定语境里消除。回溯推理跟归纳推理一样结论不一定为真，但跟演绎推理一样是三段推论，只是它的大前提是常识或事理，小前提是事实或结果。
5.语用分工
   “足量准则”和“不过量准则”互相制约，结果在意义和形式上达到一种平衡，在实际语言使用中形成一种分工：一般的、常规的情形只需用简短的、无标记的词语表达（不过量准则；特殊的、非常规的情形需要用复杂的、有标记的词语来表达（足量准则）。一般是“足量准则”优先起作用，因为利用这条准则传递和推导隐涵义不需要特殊的背景知识。当“不过量准则”与“足量准则”发生矛盾时，一般是前者要服从后者。这种分工是不太稳定的，因为基于“足量准则”和“不过量准则”推导出来的“隐涵义”是动态的，会发生变化，即由“隐涵义”逐渐变成词语的“固有义”（semanticized meaning,简称SM）。
6.区分两种“隐涵义”
    Levinson将推导的隐涵义分为两类：一般隐涵义（Generalized Conversational Implicature，简称GCI）和特殊隐涵义（Particularized Conversational Implicature，简称PCI）。他又把前者叫做“例隐涵义”（token-implicatures），把后者叫做“型隐涵义”（type-implicatures）。特殊隐涵义随语境的改变而改变，一般隐涵义不随语境的改变而改变。PCI是通过计算说话人的意图而推导出来的，GCI是根据对语言惯常用法的一般期待（default presumption）而推导出来的。
    一般隐涵义和特殊隐涵义一样都可能在特定语境中被消除，但是一般隐涵义又不依赖特定语境，因此是“可预测的”，是比较可靠的，它在语言交流中起十分重要的作用。
7.“隐涵义”地位的变化
    一种十分重要的语义演变过程是PCI→GCI→SM，即词义引申是从特殊隐涵义开始的。PCI还没有成为常规，变为GCI后才成为常规；常规不是事先就有的，是创造出来的，是逐渐形成的。GCI向SM的转变往往会对词语原有的形式产生反作用，使原有的形式发生变化。语形的演变滞后于语义的演变，这是语言演变的一般规律。
8.词义扩大和词义缩小
    对词义演变的传统分类是词义扩大、词义缩小、词义转移，词义转移往往是词义连续扩大或缩小的结果。词义扩大总是基于“不过量准则”，如“门”字由专指两扇的门变为指各种门，“脸”由指两颊变为指整个脸部。
    词义缩小有两种情况，一种是基于“不过量准则”，如“禽”由鸟兽的总称变为只指鸟类，“臭”由指气味变为只指臭味。有的词义缩小是由“足量准则”造成的，如cow由于有bull的存在而排除公牛专指母牛，finger由于有thumb的存在而排除大拇指专指其余四指。
9.“语法化”和“词汇化”
    “语法化”指意义实在的实词变为意义虚灵的虚词或词缀等语法成分，也指已经虚化的成分进一步虚化。这种演变具有不可逆转的“单向性”，因此讲语法化是在讲语义演变的跨越空间、贯通时间的规律性。由词缀变词的演变有人称为“词汇化”（lexicalization），但这种方向的演变极其罕见，所以研究价值不大。“词汇化”还有一个重要含义，指词的组连（包括“词组”）变为词的演变，这种“词汇化”十分常见，且往往和语法化重合。如表达“仅仅”义的副词“不过”就是有两个词“不”和“过”的组连（意为“不超过”）通过词汇化变来的，这个演变同时也是语法化。
    总之，语言演变不是源自语言本身，而是语言的使用，且大部分源自成人语言的使用。说话人和听话人在语用原则支配下的“在线”（on-line）交谈是语义演变最重要的动因，语用推理和推导义的固化是语义演变的最主要机制。语义既有语用性质又有认知的性质，跟“转喻”和“隐喻”这样的认知能力有关。