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【诺亚】中融·安信信托计划(2008-07-08 20:01:14)

  2008年07月03日 08:48:47  浙江理财网

产品介绍:

  发行总规模: 1 亿

  存续期限: 18个月

  资金要求: 200万以上优先签约,超出部分以10万的整数倍递增(人民币)

  受托 人:中融国际信托有限公司

  托管银行:中国工商银行股份有限公司

  预期年收益率:10%(合同正本9.5%,补充协议10%)

  资金运用:用于购买上海国之杰投资发展有限公司所持有的12,738,854股安信信托股份(600816)限售流通股股票的部分收益权

  质押股票解禁日: 2009年 5月

  风险控制:

  信托计划设置警戒线。本信托的抵押价格为7.85元/股。设定警戒线为抵押价格的150%,即11.78元。信托存续期内,若当日质押股份收盘价跌破警戒线,国之杰保证在第二个交易日按股权部分收益权转让及回购合同的约定,交付或追加相应保证金至每股价格为11.78元。如果国之杰不按约定及时足额交付保证金,则受托人有权要求其提前履行回购义务或者依照《股权质押合同》第六条的约定处置质物实现质权。信托期限内,非经受托人同意且解除质押,国之杰不得在证券市场出售股权部分收益权转让及回购合同项下安信信托股票。

  在国之杰作出处置被质押的安信信托股权授权的前提下,受托人将自国之杰应付未付股权部分收益权回购价款及回购保证金之日起的第一个工作日起,按照国家有关规定,以协议转让、拍卖、集中竞价交易、连续竞价交易和大宗交易等方式卖出安信信托股票。

  在国之杰未作出处置被质押的安信信托股权授权的情形下,受托人将自国之杰应付未付股权部分收益权回购价款及回购保证金之日起的第一个工作日依据双方签订的质押合同及具有强制执行力的公证书,向人民法院申请对国之杰证券账户下的标的股票执行强制执行。

  信托计划预计年收益率为10%。若信托计划存续超过18个月时,受益人持有的信托份额所取得的信托利益为:

  信托份额资金× 10% + 应付未付金额× 0.15% × 逾期天数× 70%

  风险揭示:

  本信托主要存在以下2 类风险:

  流动性风险――信托期限内,国之杰发生股权部分收益权转让及回购合同规定的违约情形的,受托人有权依据股权质押合同行使质权,质权的行使需要一定时间,受益人利益可能无法及时实现。同时,在锁定期内受托人无法转让质押股份。信用风险――信托财产购买标的为安信信托12,738,854股 A股限售流通股股权部分收益权,信托财产收益的实现依赖于国之杰履行股权部分收益权转让及回购合同,国之杰可能无能力履行股权部分收益权转让及回购合同项下的回购义务。受托人变现信托财产将增加信托费用,进而影响受益人的信托收益。

  中融国际信托有限公司(受托人)介绍

  中融国际信托有限公司(简称中融信托)的前身是哈尔滨国际信托投资公司,初创于1987年。2002年 5月,经中国人民银行批准,哈尔滨国际信托投资公司改制后获准重新登记,成为国内首批获准重新登记的信托投资公司,并正式更名为中融国际信托投资有限公司,公司注册资本金3.25亿元人民币,其中外汇资本1500万美元。

  是黑龙江省唯一一家信托金融机构。

  公司网址:http://www.zritc.com

  中国工商银行股份有限公司(托管银行)介绍

  2006年,中国工商银行通过16,997家境内机构,98家境外分支机构和遍布全球的1,326家代理行,向超过241万公司银行客户和1.7亿个人客户提供广泛的金融产品和服务。2006年末,总资产余额75,091.18亿元。

  公司网址:http://www.icbc-ltd.com/icbcltd/

  上海国之杰投资发展有限公司(融资方)介绍

  上海国之杰投资发展有限公司,成立于1999年 5月,注册资本60279万元人民币。是一家以房地产为主营业务,以金融业务为依托,涉及高科技、商贸服务的综合性民营企业。

  信托知识

  什么是股权质押类信托?

  一些机构投资者,通过新股申购或者其他手段,成为上市公司的战略投资者,其拥有的该公司股票也存在一年甚至一年以上的流通限制,在这期间,这部分股票不能在二级市场交易。机构投资者作为委托人,把这部分限售股质押给信托公司,由后者成立信托计划,并向投资者出售收益权,获得资金并支付给委托人。信托计划到期时委托人向投资者支付本金和收益后解除这部分股票的质押并还给委托人。

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