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地方政府参与造假必须严惩

2013-06-13 03:07:19评论 股票

 

2013/6/6 南方都市报

 

证监会以严惩造假,为股票新市场铺路。

 

531日,中国证监会通报了对“山西天能科技股份有限公司”和“广东新大地生物科技股份有限公司”两家公司涉嫌“IPO申报材料作假”的立案稽查情况,两家公司存在重大的虚增收入、伪造回款等造假上市的行为,对证券市场的发行和管理产生了严重干扰。

 

中介不负责,董事不懂事,是股市常见病,证监会可以监管、可以查处、可以终身禁入,但面对地方政府配合造假,证监会却一筹莫展。

 

公共产品的提供者提供有毒产品,这是中国股票市场信用危机屡屡发生的根本原因之一。地方政府能量大,如果说上市公司、拟上市公司、中介机构等还是相对容易监管的市场主体,地方政府则能游离在监管之外,全身而退。能够发挥巨大市场影响力的一方不受监管,成为特殊权力阶层,中国的股票市场就永远无法正本清源。

 

以此次调查的两家公司论,媒体披露,证监会稽查总队调查人员在各地的现场调查中,发现当地政府机构以及企业的证券法律意识淡薄,对证监会的执法行为不理解、很抵触,并不认为自己的做法是在纵容、配合造假,他们甚至认为,被查出来是因为“自身运气不好,躺着中枪”,而且觉得自己是被陷害了,只要企业已经退出了IPO审核,没有对投资者造成损失,也就算全身而退、没有大碍了。

 

可以想像,地方政府面对证监会的核查人员会何等冷淡而愤怒,本地公司没有能够成功上市,他们不必对监管人员有什么好脸色,他们可以爱怎么样就怎么样,证监会能奈我何?

 

两家公司造假,当地政府无法卸责。

 

新大地得到梅州某县的政府补贴,没有按照常规打到新大地账户,反而按照新大地的要求,被打到指定的关联账户,成为新大地虚构收入的重要来源。

 

地方政府配合天能科技公司造假,更是明目昭彰。如山西应县政府未通过招标就把三个市政工程项目给予拟上市公司。而在天能科技伪造回款的过程中,地方政府下属的公司在资金往来中充当了配合造假的角色:山西朔州金沙植物园项目中,政府控股的物业公司就给天能科技完成回款走账提供了便利;而在山西应县,当地的农信信用社给天能科技的关联公司贷款6000万元,用于回款资金循环。

 

公平守护神充当了黑夜大盗,不仅上市公司的质量难以保证,还大大提高了证监会的监管成本,同时也使官员的腐败有了畅通渠道。

 

我国必须增加相应股票市场规则,参与上市公司或者拟上市公司造假的地方官员,首先要上信用黑名单,其次要受到行政纪律与法律的严厉处罚。

 

黑名单应该具有极强的威慑力,如建立信用黑名单,不仅对于当地企业上市有负面影响,而且应列入政绩考核项目,对于该官员的升迁具有举足轻重的作用,这样官员才能敬畏诚实。很难相信,满嘴谎话、帮助造假的地方官,会是遵纪守法、有底线、有效率的现代行政官员。

 

由于公司造假上市有巨大的利益、有畅通的融资渠道,在前期的股权投资过程中极易产生贪腐,这就像地方强势人物在民资煤矿、钨矿等矿山得到干股大发其财,是一样的道理。企业造假上市,从明面上说,对拉动本地GDP有利,从台面下说,对于个人升迁发财何尝不是一条捷径。严查热心参与拟上市公司造假的地方官员,可能会有意想不到的反腐收获。

 

从最悲观的预计,如果上市规则不能顺利修改,如果地方官员参与造假不能得到制约,证监会能做的是先堵住最大的漏洞,把政府工程接得较多、来自政府补贴较多的公司打入另册,延长审核时间,让原有的政府官员溢价变成折价,如此一来,即使地方政府想掺和上市公司一把,也得考虑偷难不成蚀把米的可怕后果。

 

任何一个社会的诚信,由宗教人士、法律界人士、公权力者率先而行,当这些人士屡屡爆出诚信丑闻时,社会的诚信基石就难以稳固。到那时,何止是股票市场受害,所有的金融市场,所有的市场交易信号,都会被扭曲。从严惩地方官员造假开始,树立市场信用,正当其时。

 

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