加载中…
个人资料
KlipC
KlipC
  • 博客等级:
  • 博客积分:0
  • 博客访问:8,264
  • 关注人气:0
  • 获赠金笔:0支
  • 赠出金笔:0支
  • 荣誉徽章:
相关博文
推荐博文
正文 字体大小:

盈透证券因反洗钱条款失误被罚近4000万美元,再次证明SEC,FINRA和CFTC监管强度

(2020-08-11 14:43:17)
标签:

盈透证券

监管

反洗钱

盈透证券有限责任公司是全球最大电子券商公司之一(纳斯达克股票代码:IBKR),与三家美国监管机构涉嫌一系列反洗钱违规行为(包括未提交可疑活动报告(SARs))达成的和解协议中被处以总计3800万美元的罚款。


KlipC报告称,该券商支付了1150万美元的罚款,以解决美国证券交易委员会(SEC)对其内部控制缺陷的指控SEC指控其内部控制存在缺陷,未发现涉及操纵微股票的可疑交易,比如抛售。与此同时美国金融业监管局(FINRA)和商品期货交易委员会(CFTC)分别对盈透证券处以1500万美元和1150万美元的罚款。


图片1.png 


KlipC报告,该公司在不承认或否认不法行为的情况下,同意停止并制止今后的违规行为,聘请外部顾问进行各种评估,测试其反洗钱计划,并开发一种新的案件管理系统。


SEC开出的罚款命令,盈透证券未提交150多个可疑活动报告,以标记可能存在问题的取款、存款和交易交易。


KlipC董事长Naumovic先生在仔细阅读监管机构的报告时表示:“该指令发现,盈透证券未识别出与这些交易有关的危险信号,且没有按照书面监督程序的要求对可疑活动进行适当调查即使合规人员举报了可疑交易,也未能及时提交SARs报告。



图片2.png 

CFTC美国商品期货交易委员会在一份声明中指出,盈透证券还缺乏在全公司范围内的洗钱风险评估程序,在对客户的尽职调查中也存在缺陷。


CFTC的罚款包括IB支付的706,214美元,目的是为了披露与Haena Park及其资金盘公司的关系这些公司从事欺诈交易数据 Haena在2017年被判处三年徒刑,并因承认欺诈投资者而被判支付2300万美元。


尽管她的交易(主要是高杠杆的期货和外汇交易)与盈透无关,但盈透证券忽略了许多客户交易活动本应触发公司申报SARs的案例。当时,Park吹捧自己是一位经验丰富的交易员,每年产生的收益高达50%,而事实上,她的交易一直都不成功,在她交易的2000万美元中,她损失了1950万美元。



0

阅读 评论 收藏 转载 喜欢 打印举报/Report
  • 评论加载中,请稍候...
发评论

    发评论

    以上网友发言只代表其个人观点,不代表新浪网的观点或立场。

      

    新浪BLOG意见反馈留言板 电话:4000520066 提示音后按1键(按当地市话标准计费) 欢迎批评指正

    新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

    新浪公司 版权所有