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券业行家独家|证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

(2019-03-11 06:30:18)
标签:

杂谈

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

证监会监管处罚

(19.01.28-19.03.10)

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

本文是券业行家『监管处罚』系列190310号,

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券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

行家点评

近期证监会披露监管信息中,对会计师事务所未勤勉尽责作出了严厉的处罚.

各地证监局监管处罚

(19.01.28-19.03.10)

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

当事人:财富证券北京市朝阳东三环中路营业部

事由:2016年8月至2018年6月间,该营业部存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易,多次触及预警,涉及客户30人次。营业部未采取有效措施进行调查处理,未对证券经纪人实施有效监控。

上述问题违反了《证券公司监督管理条例》第三十八条、《证券经纪人管理暂行规定》第十八条的规定,反映出营业部内部控制不完善。

处罚:由北京证监局对其采取责令改正的监管措施。

券业行家独家 | 证监会监管处罚(19.01.28-19.03.10)

行家点评

近期,财富证券北京朝阳东三环中路营业部因未对异常交易采取有效措施,北京证监局对其采取责令改正的监管措施。

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